基于工作危害分析法的建设工程检测实验室风险管理研究及应用

闫加贺

（徐州市建设工程检测中心，江苏 徐州 221000）

0 引 言

在适应建筑工程、市政交通等行业的迅速发展中，涌现出了越来越多的建设工程检测实验室。在“质量第一”“质量强国”的大环境中，建设工程质量往往成为社会关注的焦点；为保证建设工程质量，检测实验室专业技术越来越全面，发展也越来越迅速。但是，随着检测业务不断增多伴随而来的是检测机构各方面不确定性的增加以及各类风险因素凸显。CNAS－CL 01（ISO/IEC 17025∶2017）《检测和校准实验室能力认可准则》及RB/T 214－2017《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》明确要求应考虑与实验室活动有关的风险［1-2］。

在此背景下，建设工程检测实验室为社会提供检测服务时，如何管理风险是值得研究的课题。如果风险管理不好，不仅严重伤害机构自身的社会公信力和权威性，还会给客户带来经济和名誉损失，更严重的将会造成质量安全事故，影响社会稳定。因此，检测实验室建立科学有效的风险管理程序，并在实验室运作中实施具有重要意义。

1 研究基础

潘笈［3］从人机料法环 5 个角度进行风险管理分析，强调组织上加强风险意识，机构内部树立风险观念；严格控制安全隐患，保证检测结果的公正、科学、准确。左鹏飞等［4］从合同评审、标准方法、样品、质量管理体系运行、记录、实验易耗品 6 个方面分析了实验室的风险源，并对不同的风险源给出相应的应对措施，有效地实现了实验室的风险管理。陈文多［5］对检测实验室风险管理采用过程分析法、工作危害分析法，并制定了风险控制措施，构建了风险管理体系，最后运用实例说明方法及应用。陈长松［6］分析了纺织企业内部检测实验室的运作与技术特点，从实验室安全与检测技术运作 2 方面进行风险识别、评价及风险应对措施，并举例说明。王胜华［7］探讨了实验室危险化学品的风险管理方法，从实验室环境条件的明确、对风险的评价、应对、监督和检查 4 个方面展开讨论，强化了实验室危险化学品的相关安全管理办法。林艳［8］基于层次分析法建立了计量校准实验室项目风险管理评价模型，并给出了相应的风险应对措施。本文将研究构建建设工程检测实验室风险管理程序，并通过实例阐述风险管理运作过程。

2 程序构建

风险是不确定性对目标的影响［9］。影响是指偏离预期，可以是正面的和负面的。目标可以是不同方面（如财务、健康与安全、环境等）和层面（如战略、组织、产品和过程等）的目标。依据 GB/T 24353－2009《风险管理原则与实施指南》，风险管理的程序主要包含：明确环境信息、风险评估、风险应对、监督和检查［10］；风险管理一般流程如图1 所示。

图1 风险管理流程

2.1 风险源识别

风险源识别是发现、确认和描述风险的过程。本文通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险源清单（见表1）；主要包含：公正风险、安全风险、资源损失风险、过程风险（检测前、中、后）。检测机构各部门，根据各自具体情况识别风险。

2.2 风险分析及评价

风险评价方法有很多种，常见的有：故障树分析（FTA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、安全检查表（SCL）、事件数分析（ETA）、LEC 评价法及工作危害分析法（JHA）。其中工作危害分析法具有容易操作、评价方法简单、过程比较明确等优点；因此，本文采用工作危害分析法进行风险评价。

表1 风险源清单

表2 风险的严重性等级

依据风险的严重性及可能性按照式（1）、表2、表3 计算风险指数，进而依据表4 确定风险等级（低级风险、中级风险、高级风险）。

式中：R为风险指数；L为风险的可能性指数；S为风险的严重性指数。

2.3 风险应对

应对风险的方法一般有 4 种：接受风险、降低风险、分担风险和规避风险。对于低级风险可采取接受风险的措施；对中级风险可采取降低风险和分担风险；对于高级风险应采取规避风险、降低风险和分担风险。

检测机构各部门按照风险排序清单顺序，分别选择并执行一种或多种措施以应对风险。对于高级风险应采取制订部门制度，规范操作行为等规避风险，采取培训教育、纠正改进、配置相应资源、监督检查等降低风险，购买保险、协议约定等分担风险；对于中级风险可采取同上的措施降低风险和分担风险；对于低级风险预防成本大于风险自身成本，可选择接受。对于现场存在重大人身安全的部门，应制定重大风险预案。

表3 风险的可能性等级

表4 风险等级

2.4 监督和检查

检测实验室应指定专门部门（风险监控部门）对风险应对措施实施效果进行全面的跟踪和评价；如果发现风险监控的结果与预期相差甚远，应立即修改风险应对措施。监控部门应持续监测检测实验室的运行，研究分析机构内部及外部环境变化，如市场、政策、法律法规、标准的变化，最近发生的安全事故，内外部评审的不符合项，客户的投诉，不满意的能力验证，不合格报告等；并识别这些风险源，将其列入风险管理计划，实施风险应对措施。

3 应用实例

3.1 风险管理计划

每年年初，检测机构各部门依据风险源清单以及部门检验检测活动的实际情况进行风险评估，并形成风险管理计划，以 1~6 月份为例如表5 所示。风险监控部门收集各部门的风险管理计划汇报质量负责人，结合检测实验室管理评审相关内容，制订下一年度总体风险计划，由检测实验室负责人批准。

表5 风险管理计划

表6 风险识别、应对、评价

3.2 风险计划实施及监控

各部门依据批准的风险管理计划，申请应对风险所需的各种资源，并执行好风险应对措施，包括内部沟通。风险监控部门对风险应对措施实施效果全面跟踪评价；监测检测实验室运行，及时发现新的风险源，更新风险管理计划。风险管理的实施如表6 所示。

3.3 风险管理报告

检测实验室在每年底，把风险管理计划的执行情况及部门风险管理报告及时汇报给风险监控部门；并编制风险应对措施有效性评价记录报质量负责人形成中心风险管理报告，作为管理评审的输入。

4 结 语

随着我国建设事业的蓬勃发展，建设工程检测实验室也得到了空前发展。但是，检测实验室面临的风险也与日俱增；相关资质标准明确要求应考虑与实验室活动有关的风险；因此，建设工程检测实验室建立风险管理程序迫在眉睫。

本文基于工作危害分析法建立了风险管理程序，按照公正风险、安全风险、资源损失风险、过程风险列出了风险源清单，采用工作危害分析法进行风险评价。针对不同等级的风险采用降低风险、规避风险、分担风险等应对措施。风险管理计划实施后，风险监控部门应对风险应对措施实施效果跟踪评价，以进一步完善风险管理体系。最后通过实例阐述了风险管理运行过程。

风险管理贯穿于检测实验室运作的全过程中，从合同评审直至文件档案的管理，涉及检测实验室的各项活动。风险管理将在建设工程检测实验室各层面营造风险管理工作氛围，最大程度控制各种风险因素，确保检验检测结果科学、公正、准确和可靠，为我国建设事业保驾护航。