知识共享背景下众包与新创企业创新绩效——基于双元学习的中介作用

张玉明，赵瑞瑞，徐凯歌

(山东大学管理学院，山东 济南 250100)

0 引言

资源约束是影响新创企业创新的重要因素，而共享经济的发展为新创企业突破资源约束提供了新路径。在共享经济迅速发展的背景下，知识共享作为共享经济的一部分成为社会新的热点问题。知识共享的兴起拓展了新创企业外部知识获取的路径，同时为新创企业解决资源约束尤其是知识困境提供了可能。同时，业界近年来不断强调知识共享推动社会发展的重要作用，并得到政府的大力支持，如十九大报告强调 “创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，揭示了知识共享推动宏观经济转型的核心作用。众包作为知识共享的主要体现形式，能促进企业间、网络用户与企业间的知识交流与协同合作，为企业获取持续竞争优势提供动力[1]。众包被视为企业跨越技术、组织和文化边界的外部知识获取，帮助企业建立无边界化的网络知识共享关系，实现知识共享与协同研发的开放式创新战略模式。能实现无边界化群体知识的汇集，弥补新创企业原有知识体系不足的天然缺陷，提升新创企业创新水平。越来越多的企业开始采用众包来整合内外部知识，提高创新效率和质量。

在知识共享的趋势和背景下，众包、双元学习与创新绩效之间的关系一直有待进一步的研究。第一，多数文献聚焦于开放式创新范围的视角分析外部知识获取广度与深度对创新的影响[2]。但少有研究聚焦于具体的开放式创新模式，尤其是众包这一新型模式，对企业知识获取的影响。众包能够有效拓展企业外部知识界限，促进外部与内部知识的共享，提升企业创新绩效。如戴尔公司利用其Ideastorm众包平台汇聚大众创意，不断推出新的软件与操作系统[3]。第二，当前研究对众包促进创新绩效的作用机理讨论较少，未能打开众包的作用机制黑箱。第三，众包的文献多从众包平台的视角分析用户作为知识供给方参与众包的因素，缺乏文献从企业作为知识寻求方的角度分析众包对企业创新的影响。因此，有必要分析众包对新创企业创新绩效的影响，探讨众包影响创新绩效的机理。

基于上述背景，本文从资源基础观的理论视角，以363家科技型新创企业的调查问卷为数据，实证分析了众包对企业创新绩效的影响并进一步探讨了利用式学习与探索式学习在众包与创新绩效之间的中介作用。另外，稳健性检验的结果依旧证实了上述结论。研究结果不仅对深化该领域的学术研究、提升产品创新绩效具有理论与方法启示，同时为我国新创企业利用众包有效管理新产品研发前端活动具有重要的现实指导意义。

1 文献综述与研究框架

1.1 资源基础观

资源基础观已经成为企业创新绩效研究领域的重要理论。该理论认为，企业是累积有形和无形资源储备的独特集合。企业可以利用知识、有形资产等资源来行使其战略意图以取得竞争优势。其中，知识的价值性、稀有性、不可替代性属性使得企业不断提高创新能力与竞争优势[4]，这些特殊属性使得企业不断获取新知识与提高知识应用能力以取得竞争优势。

企业获取知识的方式主要分为内部知识获取与外部知识获取。内部知识获取是传统创新活动的主要要素，但是随着市场的动态变化和技术的快速发展，开放式创新成为企业知识获取的重要方式。例如，Jajja等[5]发现企业的开放式创新战略可有效促进企业的知识积累与学习能力的提升，进而影响企业的产品创新。Forés等[6]认为开放式创新战略会促进企业知识资源的汇聚与积累。因此，本文基于资源基础观，提出众包作为开放式创新战略的新型模式能够帮助企业获取外部知识，外部知识的获取与积累又会影响企业的双元学习，即利用式学习与探索式学习，从而提高企业的创新绩效，如图1所示。

图1 理论模型

1.2 众包与创新绩效

众包定义为通过互联网技术整合未知的海量用户群来完成市场趋势预测、创意提出、问题解决等任务的开放式用户平台[7]。本文仅涉及创意众包与设计众包这两种可以帮助企业获取市场有效信息，提供创意与设计的众包模式。同时，本文基于现有的开放式创新的文献把众包视为开放式创新的战略方式之一。主要原因为，第一，众包是知识共享时代开放式创新的新形式，强调线上社会资源的整合。第二，众包是企业拓展开放式创新广度与加强知识获取深度的新型方式，帮助企业汇聚外部知识拓展知识广度，可以被视为开放式创新战略在知识共享背景下的新兴体现。

公司基于开放式创新战略向众包平台发布问题，这些问题是利用公司内部资源无法解决的，通过众包平台，企业把最初的创新问题发送给线上用户，让分散化的社会个体去解决问题[8]。然后来自不同领域的用户利用自己的知识储备为企业提出有效的问题解决方案，从而产生了海量、新颖和有效的创新方案输入。在答案筛选的过程中，企业与用户进行交流或讨论，接着从海量的信息中筛选出他们认为最有价值和最有发展潜力的解决方案。最后，企业利用筛选后的方案去解决创新过程中的难题，进而提高了创新研发的速度与效率。因此，企业不再局限于传统意义上的外部网络关系，而是通过众包实现了创新解决方案的汇聚、创新知识的吸收，有助于形成企业内外部知识的共享，进而促进新创企业创新。

从发展潜力角度分析，如果企业的新产品开发过程中集成了领导型用户想法和专业知识，将对企业的创新过程与长期发展非常有益。众包中解答企业问题的用户会从用户的价值创造角度提出具有市场发展潜力与符合市场趋势的方案，可以更好地推动产品与服务创新。Foege 等[9]通过对比企业内部研发新产品与众包模式的产品研发，指出利用众包形成的新产品创新最终使企业在市场上获得成功，并且相较于其他新产品，基于众包模式的新产品在市场上的销售收入更佳，长期市场表现更好。基于以上文献，本文提出假设1：众包与新创企业创新绩效呈正相关关系。

1.3 双元学习与创新绩效

双元学习包含探索式学习和利用式学习两个维度。March[10]将利用式学习视为 “精细化、选择、生产、效率、实现和执行”。随后Levinthal 和March[11]强调利用式学习是企业利用现有的经验和专业知识去解决问题的行为或能力。Noni和Apa[12]强调利用式学习是企业利用组织内部信息、资源和知识的能力，以此提高企业绩效。基于以上文献和新创企业的研究背景，本文将利用式学习视为企业利用内部已有的知识解决问题的过程与能力。

利用式学习能够使企业更高效地提升现有知识积累的应用水平和价值，从而为开发当前技术、产品和流程奠定基础。陈侃翔等[13]指出，促进创新的最有效方式是充分利用并改进现有的知识积累。通过利用式学习寻求熟悉和近似的知识可能是一种快速创新，即当企业利用式学习越频繁，其利用与转化现有知识的速度与效率越高，进而高效迅速地提高企业创新。此外，当企业投入资源促进他们的利用式学习时，员工就会融入这种持续改进和学习的文化中，员工学习能力的增强与知识储备的积累会有效促进创新行为的发生。因此，本文提出假设2：利用式学习与新创企业创新绩效呈正相关关系。

March[10]提出，探索式学习是指 “搜索、变异、冒险、实验、游戏、灵活性和发现”，并延伸到探索外部环境的知识和技术。Grant等[14]认为，探索式学习是指企业利用社会网络关系进行研究、收集和处理外部全新知识的能力。Li等[15]认为，探索式学习是企业为适应动态环境而利用远离现有组织技能和经验的知识支持产品创新。综合上述文献，本研究将探索式学习视为企业利用外部知识获取新知识的过程与能力，而这些新知识与原有知识体系相脱离。

探索式学习扩大了公司的知识基础，鼓励企业脱离现有的知识体系，进而获取超越企业原有知识的创新能力。探索式学习孕育着一些对行业有重大影响的创新，这些创新旨在帮助企业推出全新的产品、创造出全新的市场或重塑当前市场、满足客户潜在的需求。据此，本文提出假设3：探索式学习与新创企业创新绩效呈正相关关系。

1.4 双元学习的中介作用

企业家在新创企业中往往是创新灵感的来源，技术的发展离不开企业家对于外部知识的有效获取，这一过程会涉及利用式学习。众包作为创新方案获取的有效机制可以提供企业家可行的创意与创新路径。当企业家面临创意的困境与创新的瓶颈时，其在众包平台中获取创新方案。在获取到众多创新方案后，企业家与企业的成员会依据企业自身的知识储备对方案进行筛选[16]。在这一筛选过程中，企业家与成员进行充分的讨论，利用已有的知识对不同的解决方案进行剖析，最后选出最优的方案应用于具体的产品与服务创新中。因此筛选方案的过程，会涉及企业利用式学习的行为，这些行为优化了企业的利用式学习。在解决方案的内部转化过程中，企业家会将这些方案与企业成员分享，大家相互交流，形成企业内部知识交互网络去挖掘企业已有的知识，以促进解决方案实施。随着利用式学习的进一步进入，企业创新绩效得到了增加[17]。据此，本文提出假设4：利用式学习在众包与创新绩效中呈中介作用。

企业通过众包获取解决方案后，需要将方案进行知识转化，但是新创企业所面临的资源约束问题会阻碍这一转化过程。为化解资源约束，企业会拓展知识搜索的广度，试图在外部网络中寻找新的知识去弥补过去内部知识的不足[18]。这种拓展知识搜索的过程，实现了新知识的探索，同时，根据探索式学习的周期性特征，众包企业实现初步的知识探索后，会形成刻意的探索性学习，并使企业周期性地按照以前的探索式学习路径去获取新的知识。进而，企业整体的探索式学习会提升企业创新绩效。因此，本文提出假设5：探索式学习在众包与创新绩效之间呈中介作用。

2 研究方法

2.1 样本选取与数据收集

该研究基于山东大学中国中小企业调查 (CSMES)的问卷数据。2017年1—6月，CSMES调研了华东及华北 (北京、天津、山东、江苏与河北)的10000家中小企业，致力于分析我国中小企业的成长环境与发展状况，为加速中小企业发展提出建设性意见。为了提高调查的可靠性，CSMES调查问卷通常由企业的CEO、CFO或研发部门的分管经理填写完成。本次调研共回收问卷4168份，回收率41.7%。剔除不符合国家统计局和财政部制定的中小企业标准的企业及无效数据，共有有效数据2874份，占总样本量的28.7%。

本文聚焦于研究中国科技型新创中小企业的原因为政府近年来对 “创新” “创业”的重视，本研究对于推动双创尤为重要。科技型中小企业是推动科技创新的主要驱动力量，研究如何推动科技型中小企业创新对于提高国家创新水平尤为重要。因此，按照 《科技型中小企业评价办法》在2874份有效问卷中筛选出363家科技型新创中小企业。数据库中科技型新创企业划分为制药和生物技术、化学、电子和电气、机械、非电子机械和IT硬件6个行业。

2.2 变量与测量

(1)被解释变量。新创企业创新绩效，由于抽样范围涉及科技型中小企业的多个行业，而行业间获得创新绩效的客观衡量标准多有不同，从而使得识别创新标准和查找与这些标准相关的信息的任务变得难以处理，因此在这些情况下，多数研究倾向于依赖管理者的主观评价以衡量企业整体创新绩效[19]，主要涉及4个题项[20]，以反应 “产品改进与创新的市场反应” “推出新产品与服务的效率” “新产品开发的成功率” “产品的技术与工艺水平”。

在稳健性检验中，创新绩效利用财务指标来衡量。借鉴Papa等[21]的文献，用 “新产品的年营业额比例” “新引进产品销售比例” “改进产品在销售收入中的比重”3个财务指标来衡量创新绩效。

(2)解释变量。众包，众包题项的测量主要依据Allen等[22]的研究，用哑变量来衡量是否使用众包，即0没有使用众包，1使用众包。利用式学习与探索式学习依据He等[23]与Li等[24]的量表测度，分别用 “为熟悉的产品和技术巩固现有知识和技能” “将资源投入到成熟的技术技能中，以提高生产力” “逐步构建搜索客户问题提升现有解决方案的能力” “巩固现有产品开发过程技能” “提高项目知识和技能，提高现有创新活动的效率”5个指标衡量利用式学习。探索式学习包含5个题项，分别为 “学习行业内全新的制造技术和技能” “学习行业全新的产品开发技能和行业的全新流程” “获得全新的管理和组织技能” “从不同渠道学习某些领域的新技能” “在没有经验的领域加强创新技能的学习”。

(3)控制变量。企业规模、企业年龄、企业类型、环境动态和研发强度会对创新绩效产生影响，所以对这些变量进行进一步控制[25]。企业规模是影响创新绩效的重要因素，企业规模的大小可以影响公司获取资源的能力，本文以员工人数衡量企业的规模。企业年龄按问卷回收年份与企业创办年份的差值计算。环境动态反映企业所在的政治、经济或技术环境的稳定程度。新创企业内部研发活动的强度也被认为是影响创新绩效的重要因素。因此，我们将 “研发强度”作为控制变量，它的指标为研发人员占总员工人数的比例。

3 统计结果及分析

研究运用统计软件 SPSS22.0作为样本数据处理工具，主要涉及量表的信效度检验及变量的相关分析、回归分析和 bootstrap 中介效应分析。

3.1 共同方法偏差的检验

由于受访者的个体特性，由1位受访者回答问卷所有问题容易具有一定的自相关性，进一步造成共同方法偏差。对此本研究采用以下2种方法减小共同方法偏差问题：①问卷由企业2名及2名以上高管完成。其中,有关公司治理的内容由CEO完成，有关公司财务的内容由CFO填写。②进行Harman单因素检验。研究中所有题项都进行了未旋转的探索性因子分析,结果发现,初始特征值大于1的因子有4个,其中，最大的因子解释了37.94%的变异,小于40%的判断标准，这表明在本研究中不存在严重的共同方法偏差问题。

3.2 信度与效度检验

本文对量表信度进行分析，以验证数据的内部一致性与稳定性。分析表1结果，所有量表的Cronbach α系数均大于0.8，表明本研究中所使用的量表具有较高的信度。在内容效度方面，由于本文中所使用的量表均为来自于已有文献的成熟量表，所以具有较好的内容效度。本文通过验证性因子分析 (CFA)来检验结构效度。表2中每个量表所测量变量的CFA模型拟合结果均符合要求。所有因子载荷均大于0.6，组合信度均大于0.7，平均提取方差值 (AVE)大于0.5，均证明量表有充分的聚合效度。区别效度方面，如表3所示,本研究中4个变量的AVE平方根大于其他维度之间相关系数的绝对值,说明变量之间具有较好的区别效度。

表1 信度和效度分析

表2 拟合度

表3 变量间的均值、标准差和变量间的相关系数

注：**表示p<0.01，*表示p<0.05；对角线上为AVE平方根。

3.3 假设检验

(1)众包、双元学习与新创企业创新绩效之间的关系检验。本研究采用层次回归方法进行假设检验，如表4所示，模型2中，众包有效解释创新绩效20.2%的变异，且两者显著正相关 (β=0.274，p<0.001)，假设1成立。

模型3检验的是探索式学习对创新的影响。探索式学习有效地解释了创新绩效29.0%的变异，探索式学习和创新绩效之间显著正向相关 (β=0.414，p<0.001)，假设2成立。同样，由模型4检验利用式学习对创新的影响，利用式学习有效解释了创新绩效24.6%的变异，利用式学习对创新绩效显著正相关 (β=0.350，p<0.001)，假设3成立。

表4 回归分析结果 (因变量：创新绩效Y1)

注：***表示p<0.001、**表示p<0.01、*表示p<0.05，下同。

表5 回归结果分析 (因变量：探索式学习、利用式学习)

(2)双元学习的中介效应检验。首先用三步走的方法检验探索式学习与利用式学习的中介效应。表4中，模型2的结果显示众包对新创企业创新绩效有显著的促进作用 (β=0.274，p<0.001)。结合模型3和模型8 (见表5)的结果，满足检验中介作用的条件，即自变量对因变量、自变量对中介变量及中介变量对因变量的回归显著。模型5检验众包和探索式学习对新创企业创新绩效的影响，结果显示，探索式学习对创新绩效的正向影响显著 (β=0.359，p<0.001)，众包对创新绩效的正向影响显著 (β=0.145，p<0.01)，并且其回归系数降低 (0.145<0.274)，表明探索式学习在众包和新创企业创新绩效之间起部分中介作用，假设5通过验证。利用式学习的中介效应检验。根据模型2和模型4可知，自变量对因变量、中介变量对因变量的回归结果显著，但根据模型10结果，众包对利用式学习不显著，即自变量对中介变量不显著，不满足中介作用的条件，中介作用不成立。

本研究在回归分析的基础上将采用Bootstrap检验方法和Zhao等[26]提出的检验程序来进行中介效应检验。实证结果如表6、表7所示。

表6 探索式学习的中介效应分析结果

表7 利用式学习的中介效应分析结果

由表6可知，探索式学习的中介效应值为0.3611，并且偏差校正的置信区间为 (0.2371，0.5249)，并没有包含0，说明中介效应显著。此外，自变量众包对因变量创新绩效的直接效应系数为0.4076，且p为0.0023，说明直接效应显著，有遗漏的中介变量。并且间接效应不包含0，说明探索式学习在众包与创新绩效间呈部分中介。假设5通过验证。同理，对利用式学习进行中介效应检验时，利用式学习的间接效应的置信区间包含0，利用式学习对众包和创新绩效之间的中介不成立。假设4未通过验证。利用式学习在众包与创新绩效的关系中不呈中介作用的原因是众包不利于企业利用式学习。第一，众包获取创新方案的目的是通过企业外部资源获取问题解决方案，这些问题往往是企业内部无法完成的创新任务，表明企业需要从众包中获取全新的知识。这种对全新知识的搜寻行为不利于企业形成利用式学习。第二，企业在筛选方案的过程中，虽然会依据内部的知识对解决方案进行评价和选择，但是解决方案中多含有隐性知识，隐性知识的识别与转化多利于探索式学习而非利用式学习。

(3)稳健性检验。上述检验中，对创新绩效的测量侧重于非财务指标的衡量，虽然大量研究支持非财务指标的衡量，但有研究指出创新财务绩效也是衡量创新绩效的重要方法。为了避免这一争论，使结果更加可靠，我们选用了3个衡量新创企业创新绩效的财务指标 (新产品的年营业额的比例、新引进产品的销售比例、改进产品在销售收入中的比重)作为因变量进行重新分析。众包的衡量为企业使用众包的频率。在稳健性检验中，众包、探索式学习、利用式学习对创新绩效的显著性并没有降低，假设1、假设2和假设3仍然成立。另外，探索式学习在众包与创新绩效之间呈中介作用，假设5成立，但利用式学习对众包和创新绩效之间的中介不成立，假设4不成立。因此，无论新创企业创新绩效是通过非财务指标还是财务指标进行衡量，本研究的结果都具有稳健性。

4 研究结论

第一,众包是开放式创新的新兴战略，可以有效提高新创企业的创新绩效。新创企业往往面临着资源约束，阻碍着企业的内部研发。而开放式创新是企业弥补内部的创新研发不足，快速获取外部资源的重要创新战略。众包作为知识共享背景下迅速兴起的外部知识获取战略，可以帮助新创企业获取适应市场需求的创新解决方案。第二，双元学习是企业将外部知识转化为内部知识的运行机制，即双元学习在众包与创新绩效中呈现中介作用。在利用式学习下，新创企业倾向于对现有知识体系的延续与增强；而在探索式学习方式下，新创企业倾向于打破传统惯例，以全新面貌应对市场的变化。由此，当企业面临创新问题时要针对特定企业情境，形成 “平衡与互补”的学习方式。第三，双元学习的提升是提高企业创新绩效的有效途径。资源限制与时间成本的双重约束下，企业可通过利用式学习或探索式学习，实现产品创新与服务创新的改进和完善，达到快速提升企业创新绩效的目的。

本文的研究理论贡献体现在三个方面：第一，过去文献多从开放式创新的广度与宽度研究其对创新的影响，本文以众包这种新兴知识共享的开放式创新为例，讨论其对创新绩效的影响，拓展了有关开放式创新文献的研究范围。第二，多数学者从高管团队为切入点讨论双元学习对创新的影响，而针对开放式创新，尤其是众包对双元学习的文献非常有限[6，7]。基于该理论缺口，本研究围绕众包与双元学习等概念进行讨论，得出众包在创新绩效中的重要作用和意义，打开了双元学习的作用机制黑箱。第三，本文将开放式创新的研究范围从线下 的社交网络拓展到线上的众包式开放式创新，指导企业在资源与时间的约束下可通过众包寻求问题解决方案，提升创新能力。在知识共享背景下，如何拓展知识获取途径，提升企业创新能力，构成当前新创企业面临的主要问题。本文的研究实际应用启示体现在两个方面：第一，新创企业的创新之路往往面临知识资源困境，如何借助外部知识获取以适应复杂环境变化更为迫切。众包为企业拓展外部知识获取提供了有效途径，进而助力实现科技创新乃至产业结构升级。因此，管理者可通过战略引领、文化宣传、学习与培训等措施，推动众包在企业内的应用，促成企业员工对众包的使用价值认同，使其能够为企业探索与挖掘新知识所用。第二，推动众包的发展，对于政府推进 “大众创业、万众创新”及实现中国企业科技创新具有积极作用。如中兴通讯遭到美国制裁事件反映出中国企业尤其是科技型企业应该重视提升自身核心技术水平，形成核心竞争力。政府在其中需要做好引导，推动企业应用众包去获取大众智慧，提升组织学习能力，实现创新发展，形成企业自身核心技术。总之，众包将是今后企业提升科技创新与发展能力研究的一个重要方向。

为了便于表述，企业在众包过程中寻求创意、创新设计与创新方案的过程简称为提交问题的过程，从众包上获取的新创意与设计简称为解决方案。