在全国企业国有资产交易业务风险防控专题培训班上的讲话

夏忠仁

各位领导、各位学员，同志们：

大家上午好！初冬时节，济南泉水喷珠吐玉，齐鲁大地风光秀美。今天，我们相聚在美丽的泉城，举办“全国企业国有资产交易业务风险防控专题培训班”。在此，我谨代表中国产权协会向出席开班仪式的各位领导、全体学员表示热烈欢迎！向长期以来对产权交易资本市场建设、产权交易行业发展和协会工作给予关心支持的同志们表示衷心感谢！同时也向国务院国资委企业改革局、产权管理局，山东省国资委和山东产权交易中心对此次培训的高度重视、大力支持表示由衷的谢意！

王绪超副主任对山东省经济发展环境、国企国资改革情况，以及对产权交易资本市场建设情况进行了系统介绍，对产权交易资本市场面临的发展形势分析得非常到位，我听了很受启发。作为经济大省、国资大省，山东在本轮国企国资改革中的一系列重大改革举措均走在全国前列，形成了特有的“山东模式”。2016年8月4日，人民日报头版刊文就对国企改革的“山东经验”进行了肯定、宣传和推广。2018年1月，山东成为我国第一个新旧动能转换的综合实验区，山东省国企国资系统坚决贯彻落实中央和省委、省政府决策部署，持续深化供给侧结构性改革，大力实施新旧动能转换重大工程，强力推进国企国资改革政策落地实施，不遗余力地推动全省经济发展。其中，山东产权交易中心功不可没。近年来，山东产权交易中心坚持以国资监管服务平台、公共资源交易平台和非标资本要素市场的战略定位，实施以产权交易为主体、以社会服务和大众投行为两翼的“一体两翼”战略布局，扎实推进新旧动能转换，服务国资国企改革，着力构建“产权公社”生态圈，开创了新时代下要素市场发展的“山东模式”，打造了新旧动能转换的“产权样板”。特别是在公共资源交易、企业采购、投行服务、司法辅助、要素融资、海洋资源交易、科技成果交易与转化、市场体系建设等领域创新举措频频，发展如火如荼、气势如虹，引起社会各界高度关注和热烈反响。这些做法和经验都值得全国同行学习借鉴。下面，我就此次培训的目的和意义做一些说明，对办好这次培训班提几点要求。

1  培训的主要目的

此次培训是协会按照三届二次会员大会工作要求，针对企业国有资产交易业务涉及金融、法律和投行服务等热点难点问题开展业务培训。培训主题围绕风险防控展开。请国有资产监管部门、产权交易机构和法律服务机构，分别从政策法规、企业运营、市场运行、业务规则、内控建设等多角度、全方位讲解产权交易行业风险防控问题。学员除了协会会员单位，还有中央企业、地方国资监管部门和地方国有企业相关同志。主要目的是通过学习交流，推动产权交易行业明确新形势下全面风险管理的形势和任务，推广产权交易资本市场风险管理、内部控制的成熟做法和经验，提高产权交易各类市场主体风险防控能力和水平，推进产权交易资本市场自律与风险防控体系建设，提升产权交易资本市场规范化水平。

2  培训的重要意义

2.1  对于加强产权交易资本市场自律与风险防控体系建设具有重要意义

纵观资本金融市场发展史，风险管理是金融市场主体经营成败的关键因素。第五次全国金融工作会议将防控金融风险列为三大重要任务之一。2018中央经济工作会议将防范化解重大风险列在三大攻坚战之首。产权交易资本市场是我国资本市场的重要组成部分，具有金融市场屬性，风险管理自不例外。同时，产权交易资本市场首要职责使命是服务国企国资改革，促进国有资产规范阳光有序流转、保值增值，落实源头防腐，大部分项目复杂、金额大、涉及面广、社会关注度高，而法律法规尚不健全，故加强风险管理，提升风险防控能力显得更为重要。国务院国资委领导多次强调，产权交易资本市场要防范系统性风险。中国产权协会成立之初，就在国务院关于清理整顿各类交易场所精神指引下，启动了市场风险调研工作，政策研究与自律专业委员会负责落实，向政府提出了防范系统性风险建议意见。近年来，协会坚持贯彻落实国资监管要求，推进自律与风险防控体系建设，防范市场系统性风险，维护产权交易机构市场主体地位和独立法人地位;通过参与综合评审等工作加强风险防控体系建设的督导和检查，强化风险管理提示，强调机构规范运营、业务规范创新、人员规范执业，严禁踩踏红线，确保国有产权交易规范有序运作。2018年以来，协会聘请了法律顾问队伍，着力推进行业立法进程，组织开展产权交易资本市场全面风险管理专项课题研究，制定全面风险管理指引，致力推动行业法制化进程。对于产权交易资本市场而言，规范是生命线，是一切创新和发展的基础，加强风险防控是做好规范自律的重要内容和重要保障。经过30年的发展，全国产权交易机构也越来越意识到风险管理的重要性，逐渐建立了较为完善的风险管理体系。本次培训着重选择了北京、上海、山东、广州、浙江等地产权交易机构风控专家和法律专家与大家交流。这些培训内容对于加强产权交易资本市场自律与风险防控体系建设，完善机构内部管控和风险防范，推动产权交易行业健康、可持续发展具有重要意义。

2.2  对于助力国有企业用好用活产权交易资本市场平台具有促进作用

对于企业而言，风险管理与企业经营管理、战略管理一样具有十分重要作用和意义。特别是对于中央企业和地方国企而言，企业全面风险管理是一项十分重要的工作，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。为了指导企业开展全面风险管理工作，进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，促进企业稳步发展，国务院国资委已于2006年6月就制定了《中央企业全面风险管理指引》，并就中央企业全面风险管理情况实行年度报告。

当前，中国经济面临着极其复杂的国内外形势。在国内，中国经济进入新常态，速度变化、结构优化、动力转换特征明显。国际上，美国以贸易公平和知识产权问题持续施压，中美贸易战对经济领域各个行业影响深远，并上升到政治、军事等各个领域。党中央和国务院采取了一系列深化改革、扩大开放的措施积极应对。国企国资改革领域，从“1+N”系列文件、十项改革试点，到当前的“双百行动”，刘鹤副总理提出以“伤其十指不如断其一指”的思路，扎实推进国有企业改革，改革力度空前，速度加快。同时“一带一路”倡议背景下，中国国际进口博览会的举办为企业带来深化国际合作的新商机。应该说，企业面临改革开放发展机遇的同时，也面临市场需求疲软、产业结构转型升级压力大、金融资金保障供给趋紧、国际贸易形势不确定性增加，以及海外政治风险、法律风险、经济金融风险等问题和挑战。风浪面前要保持战略定力，必须坚持问题导向，注意风险防控，深入推进供给侧结构性改革，抓好“三去一降一补”，积极稳妥推进混合所有制改革，提高防范化解风险能力。产权交易资本市场对于企业而言不仅是产权交易平台和直接融资渠道，也是分散风险和管理风险的重要平台。本次培训，特别邀请到国务院国资委企业改革局和产权管理局领导，解读中央企业全面风险管理和国有资产交易监管有关内容，还邀请到中企云链负责人介绍云链金融平台。作为多家大型国企倾力打造的基于互联网的平台和商业模式创新典型，云链金融被国务院国资委列为央企双创平台之一，也是国资委重点支持的“互联网+”和央地协同创新平台。云链金融为央企国企提供金融服务、融资服务和风险管控的做法，值得在国资系统和全国产权交易行业宣传推广和交流合作。这次培训是从风险管理角度为中央企业、地方国资委及地方国有企业组织的专题培训，培训的内容都是国有企业和市场各方关注的热点和难点问题，是国资管理系统培训体系的重要补充，对于进一步加强企业全面风险管理，提升中央和地方国有企业利用产权交易资本市场能力和水平，用好用活产权交易资本市场分散和管理风险，拓展融资渠道，推进企业改革发展和转型升级具有重要的促进作用。

2.3  对于建立完善协会培训教育体系具有重要意义

当前，协会正全面推动建设统一、规范、高效、服务功能强的产权交易资本市场，着力围绕理论体系、制度（法规）体系、信息（网络）体系、信用（文化）体系、自律与风险防控体系和市场服务体系开展工作。2018年协会三届二次会员大会特别提出要着力加强行业培训合作交流，建立健全行业人才教育培训体系。培训工作作为产权交易行业培育专业化、职业化人才队伍的重要举措，协会高度重视。2018年以来，协会积极开展会员培训需求调查，集中大家非常关切的风险防控问题组织开展了此次培训。同时，风险管理、风险防控是产权交易行业各类市场主体非常关注的内容，相关制度体系、管理实务和典型案例也将作为产权交易从业人员必备的专业知识和业务技能，将纳入产权交易行业执业能力考评的重要内容。所以，此次培训对于建立健全行业人才教育培训体系具有促进作用，对于增强产权交易从业人员全面风险管理意识，提升风险防控能力水平具有重要意义。

3  几点要求和希望

一是认真学习，勤于思考。这次培训是集中学习风险管理的好机会。培训顺应国企国资改革发展要求，符合产权交易资本市场规范建设需要，更符合会员机构自身发展需要，非常及时、非常重要。我希望全體学员珍惜学习机会，认真学习，勤于思考，圆满完成培训任务，从而拓宽业务视野，提高业务能力。

二是加强交流，深入研讨。此次培训既是专业知识讲解、又是业务经验交流和推广。希望授课老师将对风险管理政策要求、风险管理制度体系、组织体系和具体实施的做法和经验毫无保留的分享给大家，单位之间在以后业务开展中能够建立常态化交流合作机制，提供帮扶支持，发挥好示范带动作用。也希望大家利用宝贵的学习时间，积极参与交流讨论，反映各自情况、遇到的问题和困难，探讨解决办法，提出意见建议，实现共同发展。

三是学以致用，推进工作。培训班结束后，要将学到的经验、知识，带回各自的工作岗位上，并吸取先进经验，结合本单位情况进一步完善做好风险管理。建设产权交易资本市场，是个系统工程，全行业不仅需要从思想上、认识上、行动上做到统一，而且要全方位做好保障措施，风险管理是最重要的保障举措之一。仅仅协会培训是不够的，全体学员要推动组织本单位风险管理培训，加强全员风险管理意识，完善自律管理规范，推进自律与风险防控体系建设，增强抵御各类风险的能力和水平，为服务好国企国资改革、要素市场化配置和实体经济发展提供坚强保障。协会也将持续推进自律与风险管理体系建设，加强风险管控，完善自律规范，推动产权交易行业规范健康发展。在此，我也殷切地希望参训的中央企业、地方国资委和地方国有企业一如既往，积极参与和支持产权交易资本市场建设，大力推动企业国有资产交易规范有序进场，在国企国资改革发展中用好用活产权交易资本市场。

最后，预祝培训取得圆满成功！祝愿大家在培训中取得好的收获！

（中国产权协会信息部供稿）