船舶建造档案的国际公约发展和实船研究总结

陈 柳

(南通中远海运川崎船舶工程有限公司，江苏 南通 226005)

0 引言

船舶建造档案(Ship Construction File，SCF)是指关于船舶设计与建造、维护保养的信息，是保证船舶在交付能够后正常营运的非常基本和重要的信息。船舶建造档案在国际公约中并不是一个全新的要求或概念，在航运界逐渐意识到其对船舶整个生命周期的安全营运的重要性后，伴随着业界之间的不断协商和讨论，或者说经历了各利益相关方之间的争议和博弈，目前国际公约对船舶建造档案的要求已经强制生效，在公约层面它的要求更加系统和全面，以期为船舶的安全营运和维护保养提供强有力的支持和保障。

随着公约生效，业界对公约的要求和实施进行了初步探索。郑高中[1]探讨了公约的实施，提出了建造合同签订、船舶建造过程和船舶营运中的注意事项。王晓明等[2]通过对船舶建造档案信息系统的架构和流程的分析，说明了如何在实现设计透明度的同时保护知识产权。陶力义[3]论述了船舶建造档案在知识产权保护方面的要求和实现的办法。

本文回顾了国际公约关于船舶建造档案的由来和发展概况，分析了档案中心的功能和基本工作流程，结合首次实船实施公约的经验，归纳了档案中心的工作流程，总结了在履约全过程中的经验和注意事项。

1 公约的由来和发展

船舶建造档案经过发展以纳入《国际海上人命安全公约(SOLAS)》的形式生效，并通过工业标准细化了要求。发展过程中的重要节点简述如下。

1.1 通函MSC.1/Circ.1135

2004年12月15日，国际海事组织(IMO)通过通函MSC.1/Circ.1135《船上和岸上保留建造完工图纸》，建议在船上和岸上保存船舶建造完工图纸，以显示船舶关于建造、维修、检验和检查的信息。MSC.1/Circ.1135确定了以下图纸清单：总布置图、舱容图、静水力曲线图、装载手册(需要时)、中横剖面图、基本结构图、甲板图、外板展开图、横舱壁图、舵及舵杆图、货舱舱口盖图(适用时)、舱底水压载和货物管系图。

1.2 IACS UR Z23

国际船级社联合协会(IACS)在统一要求UR Z23《新造船的船体检验》中通过第10条提出了船舶建造档案的要求，明确了必须保存在船上的图纸，要求包含船舶检查、检验、修理、维护保养的图纸。其内容包含但不限于如下：

(1)结构完工图纸，包括结构细节、材料细节、腐蚀余量、接头和接缝位置、横剖面细节、部分焊透和全焊透的焊接位置、需要特别关注的区域和舵。

(2)船级和法定要求的手册，包括装载手册、稳性资料，以及首门、内部门、侧门和尾门的操作和维护保养手册。

(3)结构检验通道(适用时)。

(4)焊接于船体的铸锻件证书。

(5)构成船舶完整性的水密和风雨密的设备细节，如舷外排出口、空气管、通风筒。

(6)舱室试验图，包括试验细节。

(7)腐蚀防护特性。

(8)水下检验细节(适用时)，包括潜水员信息、间隙测量指导、舱柜边界。

(9)进坞图，包括干坞需要检验的细节。

(10)涂装技术文件，说明在IACS CSR规范下如何满足IMO PSPC的要求。

IACS UR Z23改版时也将下文中提及的SOLAS Chap.II-1/Reg.3-10条单独作为附件纳入，提出了利用岸上档案中心存放船舶建造档案的要求。

1.3 GBS-SCF

国际海事组织批准了散货船和油船的目标型船舶建造标准(Goal-Based Ship Construction Standards，GBS)，其适用于船长为150 m及以上的下列油船和在货物处所内建有单层甲板、顶边舱和底边舱的船长为150 m及以上的下列散货船，不包括矿砂船和兼装船：

2016年7月1日或以后签订建造合同;无建造合同，2017年7月1日或以后安放龙骨或处于类似建造阶段;或2020年7月1日或以后交船。

GBS的功能性要求之一为设计透明度，要求船厂应当向船东提供必要且重要的信息，比如船体结构图纸等，以便于船舶的安全营运，而船东应当在船舶的整个寿命周期内将此类信息保存在船上。为履行GBS的该要求，通过决议Resolution MSC.290(87)，SOLAS新增了Chapter II-1/Regulation 3-10条，要求在船舶的整个寿命周期内，船上必须保存有船舶设计和建造的专用资料和文件，即船舶建造档案。具体内容如下：

应在新船交船时提供一份关于如何在船舶设计和建造中应用《散货船和油船目标型船舶建造标准》功能要求的具体资料的船舶建造档案，将其保存在船上和/或岸上，并在该船的整个营运期内予以适时更新。船舶建造档案的内容应至少符合本组织制定的指南(MSC.1/Circ.1343《船舶建造档案应包含信息的导则》)。

MSC.1/Circ.1343是一份指南性文件，从设计、建造、维护和检查、回收四个层面，明确了船舶建造档案应包含的信息。与通函MSC.1/Circ.1135相比较，总体上通函MSC.1/Circ.1343的内容更为广泛和全面，要求更加具体和细化，但不再要求压载管路和货物管路系统图。

1.4 SCF行业标准

MSC.1/Circ.1343规定了SCF的内容范围，为实施SOLAS第II-1/3-10条要求，由船东、船厂和船级社组成的跨行业小组制定了《船舶建造档案暂行行业标准(SCF Interim Industry Standard，简称SCF IS)》和《船舶建造档案暂行行业标准补充指南(Interim Supplementary Guidance of the SCF Interim Industry Standard，简称SCF SG)》，细化了对SCF的详细要求。

跨行业小组由以下行业组织组成：CANSI (中国船舶工业协会)、CESA (欧洲造船协会)、KOSHIPA (韩国海洋与造船协会)、SAJ (日本造船厂协会)、SCA (美国造船厂理事会)、BIMCO (波罗的海国际海运理事会)、ICS (国际航运公会)、INTERCARGO (国际干货船东协会)、INTERTANKO (国际独立油轮船东协会)、OCIMF (石油公司国际海事论坛)、IACS (国际船级社协会)，囊括了国际层面的各相关方。

SCF IS和SCF SG要求船舶建造档案要提供船舶设计与建造、维护保养的信息，档案里包含的参数要保证新造船的安全性能，还要考虑知识产权问题。总体上讲，SCF IS与MSC.1/Circ.1343的要求大体相同，但要求更加清晰和明确。SCF IS明确了SCF图纸的标准图名和内容，并给出了部分图纸的模型和示例，增加了必要的附加部分和解释。而SCF SG对SCF IS的实际执行给予了更详细的指导。

行业标准明确SCF图纸分为船载SCF部分和SCF岸上补充部分，见图1。船载SCF任何时候必须保存在船上，以保证随时可用。高知识产权的图纸可以作为SCF岸上补充，仅保存在岸上的档案中心，档案中心保存1套完整的SCF。

图1 SCF图纸分类

高知识产权图纸包含如下：

详细的全面强度计算；详细的全面疲劳寿命计算；工艺图(船舶结构件尺寸图，含尺寸、厚度、钢级和结构连续性及焊接特性)；型线图。

2 档案中心

船东和船厂对于船舶建造档案的出发点和诉求不同，通过跨行业工作小组的讨论就SCF图纸内容达成了一致，形成了SCF行业标准。船厂的知识产权得到重视和保护，船东也有渠道获得必要的高敏感信息，同时必须承担保密的法定义务。

为平衡双方的诉求，岸上档案中心作为保存高知识产权信息的机构，需要严守作为独立第三方的地位，严格并安全保管各类图纸资料，提供给经授权人员的使用，并提供安全可靠的信息传递途径，严格控制图纸资料的扩散，严格遵守双方或三方的协议要求。

档案中心的基本工作流程见图2。船厂通过注册开设账户，经过身份鉴定后向档案中心上传SCF图纸。船东需要使用时，船载SCF除在船上可查外，也可以通过访问档案中心获得加密文档，并在终端经身份鉴定以确保经授权人员使用。而SCF岸上补充因涉及高知识产权，船东使用前需要首先征得船厂的同意，主要流程如下：

(1)船东通过身份鉴定，向档案中心提出申请，必要时可能要附上证据。

(2)档案中心通知船厂并征得同意。

(3)档案中心与船东签署保密协议。

(4)档案中心向船东提供相关信息。

(5)船东使用完毕后归还档案中心。

图2 档案中心的基本工作流程

目前三家亚洲船级社(中国CCS、日本ClassNK、韩国KR)的档案中心已开业。CCS档案中心是应中国船舶工业行业协会和中国船东协会邀请，经交通运输部与工业和信息化部同意，由中国船级社承建的独立服务机构。日本船级社为了满足日本国内大量船东的迫切需求，与互联网巨头IBM公司合作建立了档案中心，简称NKAC(ClassNK Archive Center)，基于云服务向客户提供SCF服务。NKAC于2016年7月1日率先正式投入使用。

3 公约的实施流程

某船首次实施了GBS-SCF，档案中心选择的是NKAC。通过实船实施中与档案中心的讨论和沟通，以及自身的经验，梳理出公约实施的主要流程。

(1)档案中心申请

船厂和船东需要向档案中心提交申请书，申请本船使用NKAC作为档案中心。

(2)注册

在NKAC网站注册，注册分为船厂注册和项目注册。

(3)SCF图纸制作

按照SCF的标准图名和内容做成相应的图纸，确保每份图纸对应到相应的科室。

(4)SCF图纸上传和上船

根据SCF标准图名上传船厂的对应图纸，一个标准图名可能对应船厂的一份或多份图纸。

(5)档案中心确认

船厂完成整套SCF(包含船载SCF和SCF岸上补充)上传后，档案中心会进行确认以证明船舶满足公约要求。另外，交船前船厂要确保船载SCF按时上船。

4 公约实施的注意事项

(1)档案中心选择

SCF行业标准指出，船厂作为知识产权的所有人，应由船厂指定档案中心，但同时必须得到船东的同意。考虑到船东可能有特定要求，船厂需要考虑选择不同档案中心的可能性。

(2)费用

档案中心作为服务提供方需要收取费用，费用包含项目注册费和维护年费。一般前者由船厂负担，而后者由船东负担。建议在船厂和船东约定档案中心时同时说明各自负担的费用，避免产生不必要的争议。

(3)SCF图纸制作

理论上在交船前完成图纸的制作和上传即可。为确保不影响交船，建议可以适当提前制作图纸，涉及SCF内容的图纸保持随时更新，避免后期发现与实际不符时的返工。但某些图纸如装载手册、稳性资料，需要在船舶称重试验后更新并提交船级社认可，宜在试验完成后立即更新并送审，同时密切跟踪进度。

(4)知识产权保护

为保护船厂的知识产权，宜与船东和档案中心视情况签署保密协议，以约束档案中心严格管理船舶建造档案，船东合理地使用船舶建造档案。

要求船东在船舶被买卖时，及时通知船厂，使得作为知识产权人的船厂，及时了解船舶所有人的变更信息，便于处理后期相关的事务。

在国际公约的约束下，船厂不能以知识产权为由拒绝船东的合理要求。如果船东申请使用SCF岸上补充，船厂应理性评估船东要求的合理性，提供给船东的SCF内容限于最小必要范围。

(5)标准工作流程

从GBS-SCF的适用时间看，对于以散货船和油船为主要船型的船厂，船舶建造档案从今往后将成为一项常规工作。为尽量压缩工时以节约人工，同时为保障顺利交船，船厂应该结合自身实际，逐步完善和形成一套关于船舶建造档案的标准工作流程，制定计划节点，确定图纸清单和内容。

5 结语

船舶建造档案如何平衡设计透明度和知识产权保护一直都是个难题。目前国际公约将船舶建造档案以纳入SOLAS附加行业标准的形式予以实施，以满足GBS功能性要求。该标准整体框架比较完善，其要求较以往更加全面和系统，更为明确和清晰，船舶有需求时可以快速有效地获得相关信息，船厂的知识产权也得到了有效的保护。

目前还没有足够多的船舶建造档案的实施案例，随着实施情况的增多，用户的使用反馈，国际公约需要进一步更新和完善以更好地实施。GBS-SCF适用于散货船和油船，而船舶的安全营运和维护保养不应该局限于船舶类型，但通过散货船和油船两大船型的实施可以有效地积累经验，作者认为SCF的要求很有可能以后会扩展到其他类型船舶。

本文简述了国际公约中船舶建造档案的由来和发展，说明了档案中心的功能和工作流程，结合全球首船实施船舶建造档案的实践经验，梳理了实施流程并总结了注意事项。本船顺利完成了船舶建造档案的图纸清单，获得了档案中心颁发的符合证明，形成了全球第一份符合GBS的船舶建造档案，成为全球首艘满足船舶建造档案标准的船舶。