嵌入式廉洁风险防控建设和作用

摘 要 嵌入式廉洁风险防控是在企业的全业务流程的关键环节中嵌入廉洁风险防控措施。通过系统、科学的手段和方法识别廉洁风险，制定廉洁风险防控措施，从而提高廉洁风险防范水平。因此，企业在经营生产中将嵌入式廉洁风险设纳入常态化建设机制，对提高经营效率和防范廉洁风险有显著的成效。

关键词 嵌入式 廉洁风险防控 建设 作用

作者简介：吉恬，中国铁塔股份有限公司重庆市分公司，研究方向：纪检监察理论。

中图分类号：D630.9                                                        文献标识码：A                       DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.07.057

一、嵌入式廉洁风险防控的概念和作用

建立和健全廉洁风险防控机制，是贯彻落实党中央关于坚持标本兼治、着力构建“不敢腐、不能腐、不想腐”体制机的重要举措，也是上级纪委部署要求、推动“不能腐”目标实现的一项重点工作。

廉洁风险是指公司干部员工在履职行权过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。

廉洁风险防控就是把现代管理中的风险管理理论应用于反腐倡廉工作实际，坚持“有岗位就有廉洁风险”“有权力洁风险”的观念，做到职责履行到哪里，风险就排查到哪里，按职权查风险，按风险设防线，着力构建前期预防、控、后期处置的廉洁风险防控机制，把防范和化解廉洁风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，嵌入式各领域的所有业务流程中，从而建立起预防腐败的长效机制。

嵌入式廉洁风险防控建设的作用主要体现在防控廉洁风险，强化公司反腐倡廉建设，提升公司精益化管理水平，保护本利益四个方面。

二、公司嵌入式廉洁风险防控建设的步骤和方法

结合公司的实际情况，首先选取5个专业领域进行嵌入式廉洁风险防控建设进行试点，再推广到所有业务领域。采用线下同步建设的方式，两种方式互为补充，相互促进。

（一）线上开发“嵌入式廉洁风险防控预警”模块

该模块以公司的大数据分析系统为基础，筛选了单站选址费、单站造价、单站发电超频超时、单站场租、单站单月电重点管控指标进行智能预警。对上述五个指标设置预警值，利用大数据系统对五个指标的实时发生数据进行比对，警值时进行告警，生成数据分析报表。业务部门对分析报表进行分析、研判和核实，有效帮助和提高业务部门发现潜在廉洁风险。

（二）线下编制《专业领域嵌入式廉洁风险防控手册》

是对线上预警模块的补充，采用“五步工作法”编制。主要对各个廉洁风险点制定防控措施、检查手段和处罚内容。

第一步，业务流程分析。对各专业领域的所有业务流程绘制出业务流程图。

第二步，识别廉洁风险。识别各业务流程中可能存在的廉洁风险点，形成廉洁风险清单并按规则进行统一编号。

第三步，分析廉洁风险。利用“鱼骨图”法，分析、研判各个廉洁风险点产生的原因，编制廉洁风险防控措施，检查处罚措施等。

第四步，评估廉洁风险。从发生廉洁风险的可能性、影响程度、管理改进的迫切性三个维度进行综合评定对每个廉洁进行等级排序，从高到低分为高、中、低三个等级。

第五步，编制防控手册。将各专业领域的每个廉洁风险点的防控措施进行穿行测试，对遗漏的内容进行补充完善，最形成《嵌入式廉洁风险防控体系建设手册》。

三、公司嵌入式廉洁风险防控建设的主要成果

（一）线上嵌入式廉洁风险防控的成果

1.嵌入式廉洁风险防控预警模块抓取的数据结果

在试点阶段，通过线上大数据系统，累计对2576个数据进行了抓取和比对。其中单站选址587个、单站造价2005个、电超频超时84个、单站月平均电费40个、单站场租40个。具体见表1。

2.嵌入式廉洁风险防控预警模块的实际运用情况

通过对五类业务指标预警值的告警，进行数据分析，预判出14个可能存在的廉洁风险点。

首先，由业务部门落实第一道险防线，对预警数据进行逐一核查，找准问题原因，采取相应措施进行整改，优化流程，完善制度。经核实，其中1项（65%）预警数据不存在廉洁风险。

其次，有公司审计部门及时跟进，落实第二道廉洁风险防范，对剩余存在问题的965项（35%）预警异常数据进行了审。根据现场抽检中发现的问题提出了限时整改要求，相关部门根据审计结果进行修正。

最后，纪委办公室/监察室对疑似存在廉洁风险的138项（5%）预警数据开展第三道廉洁风险防控。对存在廉洁风险点数据进行核实，对相关人员进行廉洁风险提醒和谈话。

如对XX项目进行现场抽查发现该项目设计方案存在严重问题。如采用架空建设的方式，只需架设115米就可完成外市，但施工单位舍近求远，现场采用直埋绕行铺设的方式，竣工资料长度315米，实际敷设279米，且现场施工工艺工达到公司技术规范要求，直埋深度只有25厘米，工程质量严重不合格。审计部对抓取数据和现场比对分析，查找项中可能存在的廉洁风险点和管理漏洞，在月度通报中对该项目进行了通报批评，责令分公司对该项目涉及的项目管、施工单位、监理单位按公司相关管理办法规定进行严肃处理，并对相关单位进行约谈。分公司从该项目建设中吸验教训，迅速修订了外市电方案审批流程，建立了区域经理、建维部经理、分公司领导组成的三级审批机制，同时对施工单位、监理单位的考评和巡检制度，完善了公司的管理流程，提升了分公司的风险管理能力。

总结起来，线上“嵌入式廉洁风险防控”模块，可以应对复杂风险管理过程，切实保障对业务部门廉洁风险点的有效能够计量廉洁风险，依据公司大量数据，构建预警模型，促进风险管理精细化;能够提高工作效率和准确度，从而制廉潔风险与业务快速发展的协同需求。

（二）线下的成果

在试点阶段，通过反复梳理、识别、测试、验证和多次论证，对5个专业领域（建设、维护、采购、审计、纪检监察出37个廉洁风险点，具体如下：

编制采购、维护、建设、纪检、审计五个业务领域的《嵌入式廉洁风险防控体系建设分册》，手册中对风险描述、风、发现手段、防控措施、处罚措施、责任部门均进行了明确。各业务部门可以对照嵌入式廉洁风险防控手册内容，组织嵌入式廉洁风险防控工作，提高员工廉洁风险防范意识，提升廉洁风险防控效率。

四、下一步工作的思路

1.持续完善和加强嵌入式廉洁风险防控建设机制，推动公司所有专业领域全部纳入嵌入式廉洁风险防控建设。

2.建立嵌入式廉洁风险防控常态化检查机制，按照廉洁风险等按季度、半年、年为周期进行检查，促进业务流程优度完善。

3.动态对嵌入式廉洁风险防控手册的内容进行补充和修订，保持与组织不同阶段发展目标的一致。