美国对华技术出口管制问题研究

张始海

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美国的对华技术出口管制政策一直是我国所关注的热点所在,美国的服务贸易存在着产业竞争力优势,服务贸易出口也涉及了很多的行业和领域,但是对于我国采取的政策还是相对比较严格的。在2018 年3月11日的十三届全国人大的商务部记者会上,商务部长指出中美两国的贸易不平衡与美国对华采取的技术出口管制政策是有关系的,中国在货物贸易上存在顺差,美国在服务贸易上存在顺差,美国的对华贸易逆差的统计值被官方高估了20个百分点,若是美国采取放宽对华技术出口管制的政策,那么对华贸易的逆差也可以减少35 个百分点。由此可以看出,美国对我国的出口管制政策还是值得思考的。

一、美国技术出口政策的演变

1.1 美国技术出口政策的发展历程 1997年以前,美出1：1 管制仅限于美有管辖权的商品和技术出口。但在1977年国会修改《出口管理法》之后,出口管理扩大到所有由美国管辖下的人所出口的任何货物和技术。2007年6月19日美国对华高技术出口管制新政策开始对“可能促进中国军事现代化”的一些限制出口产品实行许可证制度。以往不受出口限制的、军民两用的部分高科技产品也进入限制列表。08年金融危机重创美国经济后,美国政府为开拓国际市场实现“出口倍增”,于2010年将出口管制改革提上了日程,放松对一些非敏感技术的出口管制并简化程序。2011年6月美国公布＜战略贸易许可例外规定),这项被称作“美国出口管制体系改革重要一步”的规定将中国排除在44个可享受贸易便利措施的国家和地区之外。2013年1月,美国总统奥巴马签署了《2013财年国防授权法案》,放宽了卫星及相关物项出口管制,但对中国仍保持严控,不仅禁止对华出口而且也不允许在中国发射。2018年以来,中美双方的竞争性日益增强,因此美国小心敏感也是必然的。从以上一系列情况可以看出,美国对中国的管制仍然在短时期内不会放松,中美高技术贸易进一步发展的前景仍不容乐观。

1.2 美国技术出口政策的现状 2018年1月,美国将进行对进口的太阳能电池板和家用洗衣机征收30%和20%的关税,并发文表示这是为了保护美国的经济贸易和就业岗位而不得已采取的措施,随后又提出了对进口的所有进口自国外的钢铁产品和铝制产品征收25%和10%的关税,目前加拿大和墨西哥得到了豁免权,欧盟和其他美国同盟国家纷纷表示在必要的情况下,愿意采取以针对中国的贸易措施来换取对于本国的钢铁关税豁免权。而其后美国又拟定方案将针对从中国进口的600多亿美元的产品征收高额关税,以降低美国对中国的贸易逆差。对于出口管制方面,2017年8月美国进行了知识产权的相关调查,涉及了电子信息等产品,并怀疑中国是否强迫在中的美国企业进行技术和知识产权的转让。2018年美国财政部将采取强制性措施,限制对于来自中国的科研技术人员的签证发放,并且要管制中方企业在美国的技术投资。从种种迹象表明,目前中美之间的贸易往来关系有恶化的迹象,而美国对于中国的技术出口管制的政策虽然已经过时但是还是会继续维持一段时间,未来出口管制政策的放宽是中国的殷切期盼,也关乎着两国之间的交流合作。

1.3 美国技术出口政策的趋势 2017年11月美国总统特朗普进行了为期3天的访华,在此期间与中国签订了超过2500 亿美元数额的贸易合同,合作项目共有34个,涵盖了货物、服务贸易和投资等等,经不完全统计,贸易产品涉及了化工类、农业产品、飞机、能源类、医药类、芯片、环保高科技和金融等领域。其中能源类产品的贸易合作项目,美国政府和中国能源投资集团签订的贸易合作的投资金额最大,超过800亿美元。还有中石化、中国银行和中投与阿拉斯加天然气公司签署的开发液化天然气的投资协议,数额达到400多亿美元,中国从中可以得到清洁环保的能源来使用。未来以“环保”为主题的合作项目将越来越多,我国致力于发展绿色经济和高科技的意图越来越明显。而液化天然气将逐渐替代煤炭的地位,作为降低污染的一大突破点,目的是减少煤炭的使用,发展环保经济。

二、中美在技术出口政策上的比较分析

我国的出口管制政策是80 年代才逐渐出现的,与美国相比不仅制定的时间较晚,而且立法体系也不够完善。根据《对外贸易法》的规定,对于国家贸易中的产品和技术的进出口实行在一定的限制条件下的自有进出口的原则,对于技术的出口管制,国家鼓励生产条件已经成熟并且已经投入产业化生产的产品技术的出口。与此同时,对于一些保密的技术也实行禁止出口和限制出口的政策。并且根据不同技术和产品所在的不同行业进行了划分和立法,管制政策也各不相同。对于化学制品、军需品、核能领域等进行不同的立法来区别对待。目前的出口管制政策还远远不能满足对于各国的多边贸易中得到出口管制的需要,因此还有很多地方需要改进。

美国的出口管制政策无疑是比较完善的和条理清晰的。而其中对于先进技术的保护更是做到了滴水不漏,除了严格审查出口管制的产品目录之外,也随着国情做出了一些改变。在维护国家地位和国家安全的方面,做的很全面,也确保了本国的技术总是维持在世界的先进水平。但是也阻碍了经济贸易的发展,难以很好的在贸易合作中发挥技术优势,而美国的产业竞争力却恰恰就在于服务贸易的发展上,即使在技术方面的贸易潜力很大,美国也依然是严格限制,这无疑是制约了国家经济发展。我国需要学习借鉴美国的立法制度的模式和职责分工的方面,在面对已经建立的多变合作贸易体系时,应该活学活用,在不违背我国贸易出口管制的大原则下,维护国家地位和安全,并且尽可能的发挥竞争优势,促进合作与交流。

三、美国对外出口管制政策对中国的影响

3.1 贸易逆差方面的影响 建国初期,中美贸易交易额仅仅有25亿美元,而发展到2010年这一数值就翻了数倍,一跃达到3853亿美元,2016年美国的贸易逆差额就达到了3400 多亿美元的高度。而截止到2017年的统计数据又有了新的变化,中美贸易额达到历史新高,总值为3.95万亿人民币,其中增长的总值超过了100倍之多。而深究其中的具体数值,可以发现美国对我国的出口贸易额存在着很大的逆差,而由于中美官方的统计值又存在着一定的误差,导致美国高估了至少20 个百分点的贸易逆差额,同时这也引起了美国政府的高度重视,为了减少逆差数额而采取了一系列的有违联合国贸易规定的措施。包括对来自中国的产品征收高额的禁止税,以及对中国科研人员的签证发放的限制性措施。实际上美国政府出台的对钢铁和铝制品征收关税的政策,还有对中国的产品例如家电洗衣机和纺织品征收关税的贸易保护实际上虽然限制了来自中国的贸易进口额,但是美国高额的人力成本和生产成本也很难使得劳动力密集的制造业回转进美国,从而只能是拆东墙补西墙的从其他发展中国家进口这些产品,而质量和价格还不一定能够获得消费者的信赖。

3.2 技术合作方面的影响 美国的技术出口管制政策也给中美两国的企业之间的合作造成了影响,就高科技技术而言,目前中美之间的技术合作还停留在国家层面上,对于一些精密的技术更是不允许出口。而技术管制的政策伤害了两国企业的利益,只有很少的一部分技术产品可以合作。未来在清洁能源和环保技术方面,中美将进行进一步的合作,共同研发环保产品,致力于发展绿色经济,这也是经济发展对于环境的新要求。随着液化天然气的引进,中国将逐步推行城市的无霾化的发展,以无污染的能源替代煤炭的使用率,将逐步减少煤炭在能源能耗使用率。美国也将继续引进中国的太阳能电池板,可以预测的是将在绿色能源方面的技术达成理想的合作。而美国放宽技术管制将为中美的技术合作带来有利的发展,促进两国经济的发展,减少美国的贸易逆差。

四、中国应对与美国的技术出口管制的措施

4.1 与各国进行多边贸易交流与合作 在面对美国的出口管制时,最明智的做法就是加强与其他国际的技术合作,美国对中国的出口管制目前还在很多方面限制着中国科学技术的推进和发展。目前,通过合理合法的途径解决美国出口管制的争端是最好的,冷静的思考下来,美国采取贸易保护的政策只能是在损害消费者权益的同时,降低美国民众的储蓄率,虽说是保护了本地经济的发展,但是对于大多数人的伤害是比较大的。例如,对于纺织品征收高额关税的措施目前遭到了当地商会和民众的反对,对于物美价廉的棉质衣裤的需求仍是目前来说从中国进口比较大的部分。而只有通过多边贸易合作与科学新技术的交流才能促进经济发展,最大程度的实现双赢甚至是多赢的新局面。

4.2 完善立法与出口管制模式 中国目前的关于技术出口管控的法律还是不健全的,缺少关于技术出口方面的专门制定的法律体系,而不是以模糊笼统的概念和法条来进行管控。立法方面,政府制定了明确的法律条款来圈定相关规则的实行办法,相对而言提高了出口管理的效率,使得复杂的工作俨然有序的进行,这就是我国政府需要学习的立法和管制的模式。我国在出口管制的职权分工的方面也有待整饬,商务部应该在其他各部门的配合下开展工作,作为进出口管制的主要负责部门,应该制定出不同领域的科技和产品的进出口管制的具体实施细节,并有效的执行已经纳入法律的管控条项,对于高危的核武器、生化武器、导弹和制毒用品的技术出口做好严格管控,并且对出口国做细致的阐述说明。

4.3 培养自主创新意识,加速高科技产品和技术的研发 加速高科技产品研发的前提条件就是培养国内对于技术引进的良好环境。目前我国的国际地位有了一定水平的提高,与其他国家的多边贸易合作也保持着良好的发展态势,在这样的大背景大形势下,政府鼓励高科技技术的进口和出口,在知识产权的保护做到有效的发展的同时,在良好的国内环境的推动下,与各国发展技术交流与合作,以提高我国的经济发展,改善生活环境,提高人民的生活质量和幸福感。除此之外,我国还不断增加对监管领域的投资,并提升其自力更生的能力。

五、总结

通过进行两国的出口管制政策的对比分析,可以看出,我国在立法和法律法规的健全方面有着一定的差距,美国的出口管制有明确的权职分工,有着完善且不同分类的法律条款,针对不同种类的产品和技术,进行不同的管制。未来我国能做的就是,健全关于出口管制方面的法律法规,通过有效的交流和贸易合作,存成技术的合作。与此同时加强自主创新研发的能力,给予最大限度的鼓励和奖励,刺激技术的创新,以组织美国的出口限制,只有当我国研发出相对的替代技术的同时,才能从根本上提升国际实力,更好地发展本国经济。