廉政风险防控管理工作的实践和思考

方林

中图分类号：F272 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2019）4-105-02

摘 要 随着经济发展，开展廉政风险防控工作愈加重要。本文以X国有企业为例，探索引入PDCA质量管理方法，强化廉政风险防控工作。

关键词 廉政风险防控 识别 体系 PDCA

一、什么是廉政风险防控管理

廉政风险防控管理，是着眼于党中央防腐倡廉的新形势、新任务和新要求，针对工作人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为可能性的廉政风险，以积极防范为目标，通过科学设定指标、提前预防干预、动态制约监督，创新运用现代管理学的风险管理理论和企业管理中的质量控制方法，实现对权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节全过程监督，减少和预防不廉洁行为的科学管理方式，是反腐倡廉建设理念思路、机制制度和方式方法的重大创新。廉政风险防控管理工作，是对廉政风险防控实施动态科学管理的具体过程。包括廉政风险的识别、防控措施体系的建立、PDCA质量管理循环的年度运行及检查考核四方面内容。

二、廉政风险防控管理工作的四个环节

（一）突出防控重点，识别评估廉政风险

在廉政风险防控管理的具体工作实践中，要通过梳理自身岗位职责清单、业务流程，分析归纳存在廉政风险的问题，确定廉政风险点。查找风险点要着眼于基础工作，坚持“对岗不对人”，按照“找准、找全、筛选、提炼、评估”的要求，根据不同岗位和职责，采取“自己找、群众帮、案件查、领导提、组织审”等方式，分层次分步骤地以部门为单位，组织党员干部查找、公示风险点。在排查廉政风险点的基础上，依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率等因素，将廉政风险点分为高风险、较高风险和一般风险三个等级，为构建风险防控体系奠定基础。

（二）打通防控通道，制定风险防控措施

围绕确定的廉政风险点和风险等级，针对性地制定切实可行的防控措施。完善制度机制。针对查出的廉政风险，倒查有关风险点的防控制度情况，系统抓好制度的梳理完善工作。对于过时的制度要予以废止，对于缺失的制度要抓紧建立，对于有制度规定但存在漏洞的要及时修订完善，对于制度间相互矛盾的条款要理顺统一，对于规定过于原则和笼统的要具体明确，对于自由裁量弹性空间过大的要细化量化，对于只有实体性制度的要补充程序规定，切实做到防控措施行得通、做得到、管得住、用得好。加强风险教育。加强干部员工的党纪条规教育，做到自重、自省、自警、自励。把风险教育作为应知应会的内容贯穿于业务工作全过程，以风险防控手册为教材，与具体业务工作相结合，从细处着眼，从小处入手，改变过去“千篇一律”“千人一面”的笼统教育方式，推行因人施教、因岗施教、因险施教的风险教育新模式。通过防控风险点评，指出风险的性质、演化方向、发生时段、危害程度等，引导干部员工增强知险、避险、防险的思想意识，形成人人参与防控良好氛围。落实明示承诺。廉政风险点查找完毕并建好各项制度后，要对风险点以及防控制度进行登记汇总并报经集体研究审定，并进行公示。同时，由涉及风险岗位的人员签订承诺书，并以一定形式予以公示，自觉接受组织和职工群众的监督。要明确防控责任。要按照“谁在岗谁防控，谁主管谁监督”的原则，建立廉政风险防控责任机制，实行廉政风险人人防控、分级监督。结合党风廉政建设责任制的要求，主要负责人对单位风险防控负总责和对领导班子风险负责，领导班子成员在防控自身廉政风险的基础上，对分管业务范围内的廉政风险负责，部门负责人在防控自身廉政风险的基础上，对部门内的廉政风险负责，一般工作人员对自身廉政风险防控负责。

（三）严把“三道防线”，实施廉政风险防控

实施廉政风险防控就是将廉政风险防控措施“嵌入”到具体工作业务中抓落实，以各项具体工作为切入点， 将廉政风险防控责任落实到每一个岗位每一个人，一般通过推进前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”来完成。一是认真落实前期预防措施。在工作推进的过程中，部门负责人要切实担负起领导责任，定期听取汇报，抽查所属部门和员工风险防控措施执行情况。班子成员分别抓好分管部门、人员廉政风险防控管理，积极发挥统揽全局、熟悉业务优势，帮助基层解决遇到的难题，并做好沟通协调。班子每季度召开专题工作会议，对新情况、新问题进行研究，及时拿出解决方案，不断提升风险防控管理水平。突出抓好拥有行政许可、行政处罰及人、财、物等业务处置权的关键岗位，将廉政风险防控管理融入业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，推动预防腐败工作向纵深发展。二是积极运行中期监控机制。通过公开监督举报电话、开通网上投诉渠道、设立廉政风险举报箱等方式，定期汇总分析信访举报、行政投诉、政风行风热线的相关情况，多渠道收集群众意见建议，构建风险信息监控网络。单位针对廉政风险防控管理开展情况，每半年进行一次自查；对专项工作纳入督导工作范围，不定期实施现场抽查，及时了解和掌握工作情况，及时调整工作部署，确保风险防控工作有效开展。以X公司为例，截至2018年底，共开展交叉考评69次，发现在体系建设、体系管理、防控措施落实等方面存在的8个方面150项问题。三是严格执行后期处置办法。针对收集汇总的中期监控情况，每半年组织召开工作领导小组会议，汇总、分析中期监控情况，研究讨论表现集中的廉政风险，确定风险处置任务。对查找出的单位问题，提出整改意见；对查找出的个人问题，按照干部管理权限，相应开展警示提醒、诫勉纠错、责令整改等工作。以X公司为例，截至2018年底，共发现问题39个，发出整改建议报告书30份，提出整改建议112条，确保问题整改率100%。

（四）持续监督考评，强化防控结果运用

通过动态考核、 阶段检查、单位评估、风险控制等方式对各单位风险防控工作进行质量考核。要重在体现检查考核的全程性，以防控体系建设、日常管理、措施落实和部门风险识别与防控，日常监督管理、廉政教育为检查内容，做到检查考核工作贯穿于风险防控工作的全部环节，全面系统地考核工作开展情况。通过开展廉政风险防控监督考评，强化对物资采购、工程建设、专卖执法、卷烟营销、资金监管、选人用人、物流送货等重点领域的廉政风险防控，加强对风险岗位业务工作的监督全覆盖，通过将考评结果作为干部评价、员工培养教育、管理监督、激励约束重要依据，计入各单位、部门落实情况总评分，及时通报检查结果，及时改进工作中存在的不足，形成发现问题、纠正偏差、整改提高的有效机制。要结合在检查考核和中期监控过程中发现的问题，定期组织发现问题整改情况“回头看”，把握风险动态，堵塞风险源头。

通过排查识别风险、制定防控措施、实施风险防控和持续监督考评四个重点环节，从岗位、部门和单位三个层面构筑防控体系，X国有企业形成架构合理、权责分明、制度完善、流程清晰、运行有序、防控有效的廉政风险防控管理长效机制。

三、PDCA质量管理方法在廉政风险防控管理工作的运用

在推进廉政风险防控管理工作的过程中，X国有企业引入PDCA侧重于对廉政风险防控管理整体的防控体系建设、防控体系管理、防控措施落实情况进行考核评价，形成“三三四”工作模式，即查找“三类风险”（思想道德、制度机制、岗位职责风险）、建立“三道防线”（前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法）和管理“四个环节”（计划、执行、考核、修正）。

（一）计划环节是廉政风险防控管理实施的基础

计划环节重在突显实施细则的差异性。主要任务是查找廉政风险、制定防控措施以及PDCA質量管理循环的年度运行计划，即制定《廉政风险防控管理办法》。

（二）执行环节是防控体系发挥预防作用的主体

对照《廉政风险防控管理办法》，认真落实风险防控工作的各项措施，发挥认真落实前期预防措施、积极运行中期监控机制、严格执行后期处置办法这“三道防线”对廉政风险的防控作用，注重事前主动预防，强化事中有效监督，及时处置具有腐败苗头的风险行为，防止腐败行为的发生。

（三）考评环节是发挥全面质量管理的及时纠错功能

本环节主要通过动态考核、阶段检查、单位评估、风险控制等方式对各单位风险防控工作进行质量考核。在PDCA循环考核环节中，X国有企业廉政风险防控管理工作领导小组本着质量和效率并重原则进行设计，实施全年动态考核、开展半年单位评估、组织季度阶段检查、实施年度考评。在运用PDCA质量管理方法过程中，需突出考评这个环节，用好全面质量管理的及时纠错功能，及时发现防控管理中的问题，提出整改、提升建议，修正各项工作。以X公司为例，2012年至今，先后进行了7次评审修订，将风险点从原来的101个调整为89个，廉政风险防控制度措施以各个部门分头发文，到以整个单位合并规范形成体系发文，进一步明确主体责任，三次编印《廉政风险防控工作手册》从形式到内容的丰富扩充，形成“质量管理循环”，进而实现螺旋式上升。

（四）修正环节是改进不足优化防控工作的重要过程

本环节是一个查摆问题、推进工作的过程。主要是总结经验奖优罚劣、修订风险完善措施、跟踪督导确保落实、严明纪律责任追究、归档备案以备查考，主要任务是根据检查考核情况，改进存在不足，纠正存在问题，进一步优化风险防控措施，启动廉政风险防控管理工作新的PDCA循环。

总之，廉政风险防控体系建设是一项涉及全局的系统工程，也是一个持续改进、不断完善的建设过程，贵在“常”、“长”二字，必须强化防控管理工作考评修正提升，将考核结果转化运用作为工作落实效果的最终检验，推进防控体系建设常态化、制度化运作。