精准扶贫背景下农产品种植流通体系DEA绩效评价——以广东省英德市鱼咀村为例

张大斌，许翔宇，凌立文，李 倩

（华南农业大学数学与信息学院，广东 广州 510642）

【研究意义】自党的十八大以来，我国的减贫脱贫工作成效显著，突出表现为在2013—2016年间累计脱贫5 564万人，贫困发生率从10.2%降到4.5%，下降5.7个百分点，并以每年超过1 000万人的速度缩减，为全球反贫困事业贡献了卓越力量［1］。当前我国的脱贫攻坚战役已经进入到“啃硬骨头”“趟深水区”的关键时期，必须立足于精准扶贫思想的顶层设计，有目的、有措施、有成效地推进各项扶贫工作。2016年，《国务院关于印发“ 十三五”脱贫攻坚规划的通知》指出，流通体系是贫困区经济发展的重要“动脉”，加大贫困村物流基础设施建设，有利于打造“ 工业品下乡” 和“ 农产品进城”的双向流通渠道。可见，物资配送网络作为社会再生产的一个必要纽带，如何有效整合流通资源，在提高其流通效率的同时降低成本，是解决深度贫困问题的重要途径与有力推手。

【前人研究进展】目前关于农产品流通的研究较多，研究视角包括流通的模式［2］、渠道［3］及其作用机理［4］，但定性研究和案例分析较多［5-6］，定量研究相对较少。其次，研究对象多集中于生鲜产品［7］和农贸市场［8］，聚焦于农业合作组织流通体系的研究相对较少。学者认为，提高我国农业流通效率的关键在于创新农村经济组织，增加农民进入市场的组织化程度，培育现代化高效的农产品供应链［9］。还有学者基于成本、费用率、利润率和生产者收益率4个指标比较自产自销、农超对接、合作社经营等不同流通模式的运作效率，认为合作社的经营方式有利于提高生产的规模化和专业化，并可有效解决制约流通过程的各种难题［10］。可见，合作社作为创新农业经营方式中的重要主体与载体［11］，充分发挥其流通服务功能，不仅有助于解决“小生产”与“大市场”的矛盾，还能通过提升流通效率以增加农民收入，成为减贫脱贫工作的有效抓手［12］。【本研究切入点】如何对农产品流通体系的流通效率进行科学评价，是该领域研究中的关键问题。当前多采用问卷调查［13］、模糊综合评价［14］、层次分析［15］等方法进行分析，难以避免评价过程的主观性与定性化。数据包络分析法（Data Envelopment Analysis, DEA）作为一种在相对效率概念基础上发展出来的一种投入产出方法，定量化程度高，目前已在各领域的绩效评价中得到广泛应用［16-18］。DEA可对多输入、多输出的系统进行综合评价和比较，其相对效率的概念使不同量纲的指标对评价结果影响甚微，适用于指标多样化的评价系统，因此本研究将其应用于农产品流通体系的效率分析中。【拟解决关键问题】以英德市鱼咀村在精准扶贫背景下搭建的“五位一体”农产品流通体系为研究对象，构建投入与产出的DEA评价模型；分析大米、玉米、番薯等12种农产品在不同流通模式下的产出效率，并针对其中的无效决策单元，提出资源投入的优化方案，以解决当前评价工作中缺乏定量化和主观性较大的问题，为下一阶段精准扶贫工作提供参考借鉴。

1 鱼咀村“五位一体”农产品种植流通体系及其评价模型构建

1.1 鱼咀村精准扶贫概况

鱼咀村隶属于英德市浛洸镇，是英德市78个重点贫困村之一，由广东省广物控股集团对口帮扶。辖区内面积1 878.49 hm2，其中农用耕地面积814.66 hm2，占整个辖区面积不到50%。辖区内共划分了46个村民小组，包括933户、4 398人，其中低保户、五保户、扶贫低保户、贫困户总人数共占12%，村民多以种植穗稻、蔗糖、花生、玉米、桑蚕等为主要收入来源。扶贫工作队进驻鱼咀村后，通过对其自然条件、生产基础和致贫原因等多方位因素进行深入考察，最终确定了“五位一体”的农产品现代流通渠道和综合服务体系。在该帮扶模式（图1）中，广东省广物控股集团是鱼咀村的对口帮扶单位，作为项目发起方，负责整体项目的规划与运作，并提供必要的商业资源；鱼咀村村委是项目的具体实施方，负责与村民进行对接与协商、解决具体事务；镇政府作为鱼咀村的上级管理部门，对项目提供整体监督、把控和支持；广东新供销天骏供应链有限公司具有供销社背景，拥有丰富的农产品销售渠道资源，负责搭建扶贫项目中农产品的流通环节；广东省农业科学院作为技术力量，主要负责向当地农户提供农业发展规划建议，并指导种植项目的具体开展。该模式充分利用了公司、企业、政府和合作社的力量，特别是借助于农业供销社在农产品销售方面的优势渠道，解决了农产品进入市场的瓶颈约束，为如期完成脱贫目标奠定坚实基础。

图1 精准扶贫背景下鱼咀村“五位一体”扶贫模式Fig. 1 "Five-in-One" poverty alleviation model in Yuzui Village under the background of precision poverty alleviation

1.2 DEA评价指标及其优化

为定量评价鱼咀村农产品种植流通体系的投入产出绩效，首先需要构建科学的评价指标体系（表1）。目前鱼咀村种植的农作物主要有粮食和蔬菜两大类共12个品种，每种产品种植方式、出产时间、加工方式、种植面积、设施设备以及销售渠道均存在差异，导致其对应的投入指标不尽相同。因此，在对当前常用的农业经济效益评价指标进行筛选和归类后，还需结合精准扶贫项目的实施要求，选择覆盖性、通用性尽可能广的评价指标。精准扶贫的帮扶目标不仅要提高贫困户的收入水平，更需要培养其脱贫致富的能力。通过让贫困户参与脱贫项目，切实掌握某项技能，以实现扶贫政策的“造血”功能。因此，本研究选择以农产品销售总值和贫困户就业率作为产出指标，以分别反映帮扶政策的短期及长期产出功能。投入指标方面，除传统的农业生产资源外，考虑到“五位一体”扶贫模式的特色在于充分利用了合作社的销售渠道，因此增加销售成本和加工成本，以反映不同流通模式的投入差异［19］。具体而言，销售成本分为团购商超和团餐配送两类；加工成本分为初加工、深加工和精包装三类，均对应不同的销售渠道。

对DEA 模型而言，投入、产出指标与决策单元的个数之间若能保持合理的数量关系，评价结果则更具科学性和可信度，普遍认为，DEA分析的有效单元个数与其指标数之积相近［20］。根据这一原则，本研究采用层次分析法对投入指标进行赋权［21］，将时间、规模、资金三类成本以合适的权重综合为资源成本指标。通过设计调查问卷，让“五位一体”扶贫模式中的五大参与主体对时间、规模、资金三类指标两两之间的相对重要性进行评分，得到原始判断矩阵如表2所示。

表1 精准扶贫背景下鱼咀村农产品种植流通体系评价指标体系Table 1 Evaluation index system of agricultural products planting and circulating system in Yuzui Village under the background of precision poverty alleviation

表2 3项成本指标相对重要性的判断矩阵Table 2 Judgment matrix of relative importance of three cost indicators

由于篇幅限制，层次结构模型具体的构建过程在此不再赘述，经过归一化处理、判断特征值以及一致性检验后，得到时间、规模、资金成本指标的权重W=［0.105，0.637，0.258］。以C表示综合资源成本，C1、C2和C3分别表示时间、规模和资金成本，则有C=0.105C1+0.637C2+0.258C3。其中，规模成本比重最高，这与鱼咀村的现实情况相符。由于地处广东北部山区，土地山地化、小片化的情况严重，缺乏连片大面积耕地，导致规模化种养项目难以开展。这也进一步印证了自然条件的欠缺是导致该村贫困现状的关键因素。

1.3 DEA模型构建及其求解

本研究用DMUj （ j=1,2,…n）表示第j种农产品的决策单元，每种农产品分别有m种投入要素和s种产出要素。投入要素用Xij（i=1,2,…,m）表示，为第j种农产品的第i个投入要素；产出要素用Yrj（r=1,2,…,s）表示，为第j种农产品的第r个产出要素，每种要素均不小于0。进一步用Vi代表第i种投入的权重系数，Ur代表第r种产出指标的权系数，则V=（V1,V2,…,Vm）T为投入指标的权向量，U=（U1,U2,…,Us）T为产出指标的权向量。对于第j种农产品，其投入产出的效率评价指数用hj表示。

Xj=（x1j,x2j,…,xmj）T＞0，j=1,2,…,n

Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T＞0，j=1,2,…,n

式中，hj≤1，hj越大，表明该产品能够用相对较少的投入取得相对较多的产出，效率越高；若hj=1，则表明该决策单元相对于其他决策单元效率更高，达到相对有效状态。此处，以DMUjo表示所有农产品中的效率最高者，以该效率为目标，其他所有农产品的效率指数作为线性规划的约束条件，则可构建该流通体系的最优化模型，如下式所示。通过将分式规划模型转为线性规划模型，并引入松弛变量和剩余变量，模型得以求解，详细求解过程可参考文献［22］。

1.4 DEA相对有效面的投影分析

投影分析是DEA的重要功能，通过将各个决策单元投影到DEA的相对有效面，分析决策单元偏离前沿面的程度和原因，进而预测决策单元可能达到的有效程度，为管理者调整生产投入的规模和方向提供决策参考。通常用表示决策单元j0对应的输入输出（x0，y0）在DEA相对有效面上的“投影”，相对于原输入输出（x0，y0），其在有效面上的投影表示为：

投影模式下带有非阿基米德无穷小的线性规划问题将原来的对偶模型DC2R的目标函数用Ts-+eTs+表示为：

记Δx0=x0-=(1-θ0)x0+s-0≥ 0，Δy0=-y0=s+0≥0，Δx0、Δy0分别为输入剩余和输出亏空，分别表示当决策单元j0转变为DEA有效时的输入与输出变化估计量，由此为改进非DEA有效单元提供解决方案。

2 实证结果与分析

2.1 数据来源及处理

2017年11月，本项目团队对英德市鱼咀村进行了实地调研和深度访谈，访谈对象包括当地村民、村委书记、广东省广物控股集团扶贫队的驻村干部、负责扶贫对接的广东新供销天骏供应链有限公司总经理。调研过程中搜集整理了鱼咀村自2016年10月成立农产品生产合作社以来的农业种植投入、销售流通渠道以及收益产值的相关数据，其中部分为定性数据，结合调研中了解到的背景知识，对其进行定量化以便于模型评价。本研究将团购商超和团餐配送的销售成本量化为1和2，初加工、深加工、精包装的加工成本量化为1、2、3，数值越大，说明该种模式下的成本投入越高。贫困户就业率定义为参与某项农业生产活动的贫困人口占贫困总人口比例，资金成本和产值为扶贫工作队实际投入值与产出值，最终得到的指标体系原始数据如表3所示。

2.2 农产品流通体系的DEA有效性分析

本研究基于Matlab R2014a平台进行编程建模，解决线性规划问题。以鱼咀村精准扶贫项目中的12种农产品为研究对象，经计算效率值在0.6646～1.0000范围内（表4）。其中，红米、甜玉米、番薯等7种农产品为弱DEA有效，意味着在适当减少投入时，能保证原产出不变；此外，蔬菜类产品的整体相对效率高于粮食类产品。为进一步确定各决策单元的有效性，在线性规划模型的基础上继续采用对偶模型进行分析，得到的相对效率值如表4所示。

表3 农产品生产成效评价指标体系原始数据Table 3 Raw data of evaluation index system for agricultural product production performance

从表4可见，鱼咀村“五位一体”扶贫模式，中农产品的DEA有效性可分为3类：第1类为DEA有效，当前仅有番薯达到有效状态，既无投入的浪费，也无产出的不足；第2类为DEA无效且规模效益递减，包括甜玉米、广东菜心、胡萝卜，意味着继续加大投入量并不会带来同等程度的产出增加；第3类为DEA无效且规模效益递增，包括大米、黑米、黄豆、红米、生菜、油麦菜、上海青、芥菜，即当以一定比例增加投入时，产出增加的比例会大于投入增加的比例。

2.3 非DEA有效决策单元的投影分析

未达到最优效率的决策单元通常表现为投入冗余或者产出不足， 主要原因是投入要素比例不当或者资源利用效率不高［23］。对非DEA有效的决策单元展开投影分析，有助于制定提高其产出效率的优化方案，实现保持当前产出的同时减少资源投入，或保持现有资源投入的同时增加产出的目标，对进一步优化精准扶贫工作的方向与目标具有重要意义。考虑到资源投入是影响精准扶贫效果的最大约束，本研究在保持当前相同产出的条件下，通过投影分析找出投入侧可以减少的资源量，结果见表5。

以大米为例，经优化后，资源成本投入可由当前的14.918个单位减少到10.339个单位，同比减少了30.69%，销售和加工投入则分别减少28.60%和61.90%。其中，加工投入资源的缩减比例最大，说明精简大米的包装加工工序是提高大米产出效率的关键因素。下面分别从资源、销售和加工成本3个方面进行具体分析。

表4 各决策单元相对效率分析结果Table 4 Relative efficiency analysis results of each decision unit

表5 鱼咀村农产品类投入产出效率DEA投影分析Table 5 DEA projection analysis of input and output efficiency of agricultural products in Yuzui Village

图2 各种农产品的资源成本优化结果Fig. 2 Resource cost optimization results for various products

2.3.1 资源成本优化结果 资源成本的投影分析结果如图2所示，大米、黑米、黄豆、生菜、油麦菜、上海青6种农作物在资源成本投入方面存在优化空间，意味着当前的资源投入存在不同程度的浪费。

考虑到资源成本包含时间、规模和资金成本3个维度，以下根据前文所确定的二级指标权重，即C=0.105C1+0.637C2+0.258C3，分解计算出各维度具体的优化值，结果见表6。

表6 资源成本及其二级指标的优化结果Table 6 Optimization result of resource costs and their secondary indicators

就时间成本而言，6种农产品的优化值相对于当前值都略微减少，意味着如果这些农产品能提早进入流通市场进行销售，其所获得的产出效益会相应增加，这与生活常识相符。在当前的资源投入下，大幅改变农产品的生长周期并不现实，但在今后指导贫困户开展种植活动时，可以有意识地引导其提早收割、错峰上市，以获得更好的经济效益。

规模成本方面，生菜的优化值与当前值差异甚微，可忽略不计，其余5种产品的优化程度均为10%左右。表明缩减近10%的规模投入（即土地面积），并不影响当前的产出水平。结合前文分析可知，土地成本在总体资源成本中比重最大，是影响资源成本的关键因素。鉴于优化后能减少土地资源的投入量，将这部分节约的成本投入其他扶贫项目，可以有效提升精准扶贫项目整体的产出绩效。

资金成本主要为扶贫工作队为开展扶贫项目而投入的各类农资农机资源。从优化结果来看，大米、黑米和黄豆3种经济作物的平均优化幅度接近15%，优化空间整体大于生菜、油麦菜、上海青等蔬菜作物（约为5%）。表明经济作物在生产过程中存在一定程度的资源浪费，今后应在农耕设备、农药化肥等农资物品的投入方面加强管理，减少无效投入。

2.3.2 销售成本优化结果 鱼咀村“五位一体”扶贫模式下的农产品流通由广东天骏供应链有限公司负责，主要的销售渠道包括团餐配送和团购商超。从图3可见，大米、黑米、黄豆、生菜、油麦菜、上海青、广东菜心和芥菜都存在销售资源利用不到位的问题，因此迫切需要改变对上述农产品销售资源的投入方式，以提高产出效率。

图3 各种农产品的销售成本优化结果Fig. 3 Optimization results of sales cost of various products

如图3所示，大米、黑米和黄豆等经济作物当前采用团购商超的销售模式，该模式被赋予的成本值为1，是当前两种销售模式中的最低者。结合项目的前期调研，我们认为大米、黑米和黄豆可继续采用团购商超的模式，但需要进一步缩减销售活动中的人力资源投入。而生菜、油麦菜、上海青、广东菜心、芥菜等蔬菜，当前采用团餐配送模式，其销售成本定义为2，对这些农产品今后可实行以团餐配送为主、团购商超为辅的销售方案，以起到降低销售成本的作用。

2.3.3 加工成本优化结果分析 包装加工是农产品从田间地头进入流通市场的重要一环。当前鱼咀村的农产品分为初加工、深加工和精包装3种方式，对应的成本标度值为1、2、3。从现实情况看，较为简单的初级加工会造成运输环节损耗增大，而过于精细的包装又存在过度浪费，形成资源的无效投放。因此，选择一种适合的包装加工方式尤为重要。如图4所示，投影分析的结果显示应该降低大米、黑米、红米、黄豆、甜玉米和胡萝卜在包装加工上的投入，采用初加工和简易包装方式以满足流通的需求。

图4 各种农产品的加工成本优化结果Fig. 4 Optimization results of processing cost of various products

总体来看，鱼咀村的资源投入存在整体利用效率低的情况，有大量的资源投入并没有得到相应的产出。部分指标优化后没有变化，主要是因为该农产品该项指标无优化空间，其无效性反映在其他指标上。整体上问题相对突出的农产品包括大米、黑米、黄豆等种类。而这些问题正是扶贫工作队需要认识并解决的关键问题，以优化值进行资源分配，实现扶贫资源的精准投放。

3 讨论

精准扶贫是我国社会当前及今后一个时期内“三农”工作的重要指导思想，是如期完成脱贫攻坚工作任务的重要抓手。广东省英德市鱼咀村构建了“五位一体”的精准扶贫模式，本研究对该村扶贫项目中12种农产品的投入产出效率进行评价分析，并通过投影分析，在保证产出不变的条件下，找出资源、销售及加工投入维度的优化空间，为精准扶贫工作下一阶段的改进提供方向。

资源成本包括时间、规模和资金成本，经层次分析法计算，三者的权重占比分别为0.105、0.637和0.258。规模成本（土地规模）在总体资源成本中占比最高，这在一定程度上反映出当前制约鱼咀村减贫脱贫工作开展的关键因素。鱼咀村地处广东北部山区，受地理条件限制，大部分具备农业生产条件的土地分布零散，适宜耕作的连片土地极为稀缺，导致很多需要规模化场所的扶贫项目不能开展。因此，如何切实提高农户土地流转意愿，有效开展土地流转工作，使土地资源尽可能集中化，通过扩大规模以降低资源投入及管理成本，是下一阶段精准扶贫工作需要解决的关键问题。

以资源、销售和加工成本为投入指标，农产品销售收入和贫困户就业率为产出指标构建DEA评价模型。模型分析结果表明，当前仅有番薯达到DEA有效状态；甜玉米、广东菜心、胡萝卜为DEA无效且规模效益递减状态，若继续增大投入并不会带来同等程度的产出提升；大米、黑米、黄豆、红米、生菜、油麦菜、上海青、芥菜为DEA无效且规模效益递增状态，若加大投入，产出增加的比例将大于投入增加的比例。

对未达到DEA有效状态的决策单元进行投影分析，在保持当前同等产出的条件下，计算投入侧可以减少资源投入量。就资源成本维度，土地投入平均可减少约10%、资金投入可减少5%～15%；就销售成本而言，需要简化销售模式、减少人力投入，以降低销售成本；就加工成本而言，当前存在一定的过度包装及资源浪费，采用初加工和简易包装方式即可满足现实的流通要求。

4 结论

总体而言，鱼咀村“五位一体”精准扶贫体系具有一定的示范性作用，通过有效整合各种有利资源，为如期完成精准扶贫工作任务奠定坚实基础。该模式最大的亮点在于引入具有合作社背景的流通企业，确保扶贫项目产出的农产品顺利进入市场，解决“小农户”与“大市场”的对接难题。尽管DEA的分析结果显示，当前绝大多数农产品均未达到最佳产出效率，资源投入冗余及利用率不高的问题较为常见，但投影分析的结果为优化各种农产品的资源投入提供了切实可行的方案。如何有效提高资源的利用效率，进一步提升扶贫项目的产出效率，将成为下一阶段精准扶贫工作的思考重点。