铁路工程项目二次经营管理探析：勘察设计视角

艾文虎

摘要：当前伴随着勘察设计技术标准要求的提高、人员机械费用支出的增加、设计变更难度的增大等，铁路工程勘察设计成本日趋上升，市场利润空间被逐渐压缩，这使提高二次经营效率成为设计单位项目管理工作的重中之重，关系到企业的生存与发展。现有研究多从施工角度探讨不同类型建设项目的二次经营举措，鲜有文献从设计阶段着手，探讨勘察设计二次经营管理效率提升问题。基于此，本文对铁路工程项目勘察设计二次经营的必要性、实施要点及管理效率提升问题进行了探讨，并从勘察设计视角出发探讨了铁路工程项目施工二次经营的重点及创效举措，为铁路项目二次经营管理提供决策参考。

Abstract： Nowadays， with the increase of technological requirements for survey and design， the rise on the cost of relative labor and machines， the improvement on the difficulty of design changes， the cost of the survey and design for railway projects is going higher and higher， which extremely reduce the profit. Thus， it is urgent for the design companies to improve their efficiency of the second operation management for it is critical for the survival and development of the enterprises. Most of the existing research have focused on the second operation from the view of construction phase， while the survey and design part is highly neglected. Accordingly， this paper discussed the necessity， key practical points of the second operation management for survey and design of railway projects. Basing on that， the specific strategies for efficiency improvement of second operation management is provided. Moreover， the key points and measures for the second operation of construction for railway projects are given from the point of view of survey and design. The research results are expected to serve as decision making references for similar second operation management of railway projects.

關键词：二次经营；铁路项目；勘察设计

Key words： second operation；railway projects；survey and design

中图分类号：F530.7 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2019）02-0034-04

0 引言

工程项目二次经营指的是甲方和乙方将合同签订好以后发生的经营活动。一次经营是二次经营的前提[1]，二次经营作为一次经营的延续，是对一次经营的重要延续。与此同时，利用二次经营可对甲方和乙方之间的关系进行改善，提升履约的质量，也为以后的“一次经营”创造条件[2][3]。实际上，二次经营理念的提出是为企业的项目盈利提供了新途径和新管理方法[4][5]。

铁路工程的特点决定了铁路工程项目具有极高的复杂性[1]，加之当前铁路建设更加依法合规，铁路建设面临安全质量更严、工作标准更高、管理流程更多、变更索赔更难的新形势，致使铁路工程各参建单位面临严峻的创效压力。已有实践及学术研究多从施工角度探讨不同类型建设项目的二次经营举措，鲜有文献从设计阶段着手，探讨勘察设计二次经营管理效率提升问题。然而，新形势下铁路工程勘察设计二次经营，面临着全新的艰巨挑战，需要铁路项目勘察设计实施主体应始终将二次经营作为经营的头等任务。基于此，本文从必要性、实施要点、管理效率提升措施等方面对铁路工程项目勘察设计二次经营管理问题进行探析，以期对铁路工程勘察设计二次经营管理实践提供一定指导。

1 铁路工程项目勘察设计二次经营的必要性分析

勘察设计的二次经营，深受政策、制度、管理、市场等多重因素影响，工作形势严峻、难度很大、任务艰巨，其实施必要性主要体现在以下方面：

1.1 计划体制做法浓厚，政策规则难以遵守

根据FIDC条款和《工程勘察设计计费规定》，勘察设计费可以考虑勘察设计周期紧张、研究阶段反复、过程方案比较、设计方案变更等影响；但在目前建设体制下，业主单位大多采用勘察设计费按照工程总投资比例控制，不按照实际发生工作量计算勘察设计费用，造成勘察设计计费政策难以严格遵守，勘察设计盈利创效困难。随着勘察技术标准要求的提高、项目研究过程的反复多变、人员机械费用支出的增加，勘察设计成本越来越大，市场利润空间被逐步压缩，许多项目维持在微利甚至保本之间。

1.2 建设管理比较强势，经营创效十分困难

目前，國内大型基建项目大多政治因素较强，审查批复部门和业主单位看来，发生变更索赔意味着审查不细、把关不严、管控不够等；因此，对设计变更存在抵触思想，进行设计变更难度较大。部分项目即使同意变更，也只计列工程直接费，不会计列勘察设计费。部分业主单位，还在设计招标中设定条款，对投资控制、变更设计等进行约束处罚，增加设计创效难度。

1.3 买方市场日益加剧，市场竞争环境恶劣

勘察设计市场已逐步发展为买方市场，市场竞争日益激烈，项目投标动辄引起业务圈内单位全部参加，零元报价、低成本报价、超底线报价、超底线承诺等现象时有发生。为此，建设单位更有条件选择设计单位，更有条件与设计单位商谈有利的合同条款，造成市场竞争无序、利润缩水，经营环境比较恶劣。

2 铁路工程项目勘察设计二次经营要点剖析

勘察设计二次经营主要包括合同外经营创效和项目外经营开拓两部分。铁路勘察设计项目一般可分路内、路外两种；即中国铁路总公司项目和地方投资项目（城市轨道交通、地方市政工程为主）。受制于工程性质、投资主体、决策程序、建设机构、审查部门的不同，二次经营要点也不相同，需深度把握各类项目的特点，并结合项目实际，有针对性的做好二次经营。

2.1 路内项目

由中国铁路总公司主导实施，与设计单位相关的费用主要包括：前期工作费、初步设计及其以后各阶段的勘察设计费、精密测量费、专项工作费、变更设计费、施工图考核奖励费、概算清理费以及方案竞选、设计投标、站房建筑概念设计方案征集补偿费等。路内项目建设管理经验成熟、流程清晰、标准统一；费用批复单位为铁路总公司鉴定中心、高度集中，费用清理较为顺畅，实施效果较好。二次经营的重点是变更设计费的争取、重复工作量的计费、钻探工作量的确认，关键是做好铁路总公司计划统计部、鉴定中心的沟通支持，争取最为有利的项目批复文件。

2.2 路外项目

地方投资项目，主要分为城市轨道交通和市政工程项目两种，基本由地方政府出资组成的项目公司主导实施。二次经营的内容，主要包括由概算调整引起的设计费变化、合同内容及费用外新增或变更工作量、合同外另行委托工作量三部分。路外项目具有建设周期长、设计单位多、方案反复大、审批流程杂等特点，外加建设管理水平参差不齐、费用批复部门多元化、费用批复流程不同、费用批复标准不一，建设单位难以集中安排合同清理，并及时审批；造成二次经营时间跨度长、工作繁琐，实施效果不理想。

3 铁路工程项目勘察设计二次经营管理效率提升措施

在工程项目建设过程中，经营管理对企业的生存和发展有着较大的影响[1]。随着勘察技术标准要求的提高、项目研究过程的反复多变、人员机械费用支出的增加等，勘察设计成本越来越大，市场利润空间被逐步压缩，为了得到良好的经济效益，设计单位需要按照“效益第一、认清困难、分类施策、精心组织、措施得力”的工作思路，加强攻关、创新深化，确保二次经营取得实绩实效。针对勘察设计的二次经营形势、困难、特点、任务，重点可从以下方面采取措施，确保工作成效：

3.1 领导主抓、专班负责，实行常态管理

二次经营虽然外部环境艰难，但效益价值巨大。设计单位应从战略层面进行重视，成立以主要领导为组长，分管生产经营领导、各生产处处长为组员的领导小组，机构长设、常态管理，持之以恒抓二次经营。指派经营计划部领导，对口加强与铁路总公司计划统计部、鉴定中心等部门的沟通汇报；指定专人负责，加强变更设计、概算清理等环节，与项目审查人员的沟通汇报，全过程跟踪项目变更设计费、专题专项费、概算清理费等批复。对已批复的费用及时与建设单位签订补充合同，力争经济效益最大化。对每个项目，从前期到后期紧密跟踪，把各次会议纪要、方案变化依据及调整内容、初设审查批复清单、生产任务书、计划作业表、变更设计依据和上报及批复情况、业主口头或书面通知等相关影印件进行系统性建档，掌握二次经营基础资料。

3.2 细化责任、加强考核，建立长效机制

根据市场经营环境与总体经营任务，研究明确每年二次经营目标，并分解落实到每个项目、每个责任人，要求每个责任人全年跟踪落实，在年底进行总结通报。同时，制定实施《二次经营管理细则》，明确各行政职能部门、二级生产单位、驻外窗口、指挥部、项目部等单位的二次经营任务、职责与流程，配套制订二次经营考核办法和奖惩制度，激发工作动力，提升工作成效。

3.3 紧扣特点、分类施策，增强经营成效

对于路内项目，清概销号项目列为首位，要求整理完整齐备的、有充分依据的、科学客观的基础资料，主要通过向上层领导汇报、向建设单位沟通和解释，获得其对专题专项费、工作量增加费用等的支持理解。对于路外项目，认真研究招投标文件，分析合同条款，注重合同承诺，及时向地方主管领导汇报请求，向项目业主沟通解释；同时，加强与兄弟单位沟通、形成合力，先力求解决共性问题，再争取解决个性问题。对于海外项目，完全根据合同、FIDC条款办事，理清工作思路，据理力争。

3.4 服务为本、抓好在手，营造有利环境

做好二次经营，最核心的是利用好各种资源，营造良好的外部经营环境。生产组织及时跟进，及时弥补工作缺陷，扎实做好在手任务的技术服务，争取业主全力支持。经营人员深入现场、贴近业主，动态了解掌握业主对勘察设计质量及服务工作的意见，并将意见及时反馈到相关部门，积极做好审查批复部门的沟通汇报工作。技术人员主动协助经营人员做好合同工作量的清理上报工作。

3.5 培训队伍、提升水平，提升经营能力

一、二次经营的最大不同点，是对经营管理队伍的专业水平要求更高。二次经营人员要通过掌握专业知识技术规程，熟悉国家、地方相关的法律法规知识，明确二次经营的重点、难点，掌握索赔程序与方法。经营人员均应为从各生产处选拔业务素质高、综合能力强的技术骨干人员，其善于利用自身业务优势开展二次经营。应定期对经营队伍进行经营、技术、管理等方面的知识培训，组织系统内二次经营经验分享与学习交流活动，进行现场交流学习，以提升整体经营能力与水平。同时，还充分利用勘察设计企业处于建筑产业链条的上游优势，积极为系统内兄弟单位二次经营、变更索赔等提供技术支持。

4 勘察设计视角下的铁路工程项目施工二次经营建议

根據《铁路建设项目施工招标投标实施细则》（铁总建设[2014]59号）文规定，铁路大中型建设项目的施工招标，必须采用施工图招标模式：即工程量清单采用施工图计算的工程量、拦标价采用施工图预算价；也就是说工程设计深度更深、基础资料更为翔实，工程建设的前提条件更为稳定。这是当前施工二次经营面临的最大环境变化，施工合同相对固化稳定，需要严格遵照执行。面对铁路建设更加依法合规，铁路建设面临安全质量更严、工作标准更高、管理流程更多、变更索赔更难的新形势，做好新形势下施工二次经营，面临全新挑战。

二次经营是工程项目管理创效的延伸和最高形式，其实施好坏直接关系到项目的最终收益。铁路建设新形势下，施工二次经营要拉长工作链条，重点从投标经营开始，在确保项目安全、质量、环保及工期的前提下，在对项目设计、合同条款、现场实际及相关知识，充分掌握并进行技术经济分析的基础上，为减亏增效、便于施工而主动性地进行设计优化，完善及通过加强合同管理来提高效益。接下来，本文将从设计院视角出发，探讨新形势下施工二次经营创效的实施重点及措施建议。

4.1 要注重标前工前创效

4.1.1 重视标前设计作用

实施施工图招标后，由原来在施工图阶段编制施工图投资检算，改为招标前编制施工图预算。这就要求把工程量进蓝图等工作提前到招标前来做，编标前，要组织工程、工经等方面专家，进行现场踏勘，认真分析研究招标用施工图和工程量清单，尽量不出现漏项、数量不足或方案不适用等情况；要通过招标答疑等，加强与建设、设计的沟通，力争所有工程数量足额进入施工蓝图，保证施工图招标概算费用充足；同时，更要加强与设计的沟通，为施工期间Ⅰ类变更和新增工程创造条件，争取多增加合同外项目。

4.1.2 力争合理报价中标

实施施工图招标模式后，投标报价成了决定项目盈亏的重要因素。投标图纸已是正式施工蓝图，中标后将直接用于施工，投标时要采取措施，通过合理手段提高中标报价，避免先天不足。要组织专家寻找项目的风险源，并在投标文件中澄清明确，尽量降低自备风险。

4.1.3 争取有利合同条款

在做好转嫁、规避经营风险的同时，要重点研究施工合同中，关于合同价款调整的条款规定和关于总承包风险费包含内容的条款规定，尽量签订开口合同，这是寻求二次经营突破口的重要依据。后续变更索赔中，要在符合上述合同规定的基础上，寻找Ⅰ类变更设计、300万以上的Ⅱ类变更设计、新增工程、材料设备调差、政策性调整等项目、寻求利润。

4.2 要狠抓施工过程创效

4.2.1 加强施工优化设计

设计单位确定施工方案，主要是根据定测外业调查的施工条件和指导性施工组织设计，往往时间比较仓促、对基础数据的掌握存在不足，很多工作还有优化细化的空间。施工单位可以根据具体施工时间节点和该时间节点确定的施工条件，或在满足工期要求的前提下，避开不利施工条件，优化施工方案；或给利害人适当经济补偿的方法以换取有利的施工条件，达到优化施工方案，节省工程投资的目的。同时，大临工程在初步设计批复后，费用一般不做调整，施工单位要在设计单位大临工程初步设计深度的基础上，优化设计、节省费用。

4.2.2 注重地方建设结合

为提高项目效益、增加经营规模，施工过程中，要重点关注以下地方建设项目，尽量做到地方建设与铁路建设结合统一：①注重地方土地平整项目、水利工程项目、填海工程项目等，是否与铁路建设项目相结合，做到土石方取（弃）相互利用，各取所需，节约工程费用；②铁路建设石方弃方加工成建筑材料供应给地方建设；③地方道路规划建设和施工便道相结合，减少利用地方既有县、乡道路的补偿费用；④与设计单位合作争取地方道路与铁路立交引道工程、地方跨越铁路立交工程项目等。

4.2.3 做好基础资料留存

施工过程的现场资料、台帐、记录，图片、影象等资料是变更设计、索赔费用的重要依据，要注意收集留存。如，①采用新工艺要做好施工记录及影像资料，这是补充单价分析的重要资料；否则，无法进行分析并确定相关费用；②对于总公司新颁布实施的施工质量验收标准、某些项目路局要求的施工质量验收标准，高于施工合同规定的施工质量验收标准的，按照规定是可以调整费用的，但鉴定中心往往以现行定额无法确定费用等为由不认可；如果在施工过程中，做好台帐、留存图片、影象资料，可以据此进行补充单价分析、合理确定费用，从而为费用批复创造条件。

4.3 要做实变更设计创效

变更设计是二次经营的关键点。变更设计是指铁路工程建设项目施工图审核后至工程初步验收合格后半年以内变更设计的活动。变更设计必须坚持“先批准、后实施，先设计、后施工”的原则。在建项目已签合同中非责任事故、问题的Ⅱ类变更设计，增减工程费用在300万元以内的，纳入风险包干费；增减工程费用在300万元及以上的，由建设单位在基本预备费中列支并相应调整施工合同额；在初步设计基础上招标的，施工图量差按已签施工合同约定执行。在Ⅱ类变更设计时，要运用好300万元的额度限制，合理寻求经营创效。此外，Ⅰ类变更投资增减在300万元及以上的规定已被取消；调整初步设计批准总工期、建设项目投资超出初步设计批准总概算、以及国家相关规范规定发生重大调整的，可以申报Ⅰ类变更。

此外，进行变更设计时应注意以下事项：①要有全局观念：根据铁路建设项目管理程序，初步设计阶段，项目投资总额不应超出可研批复投资总额的10%，如果超出10%，需要报原批准部门重新审批可研及其投资估算。施工图设计阶段，施工图检算应严格控制在初步设计批复以内，若超出，需要报原批准部门重新审批初步设计和概算。因此，在处理变更设计时，要有全局观念，了解项目所处阶段及当前投资控制整体状况，有目的的做好变更设计工作；②把握有利原则：变更设计除直接增加效益费用外，还应考虑工期、施工的便利条件、大型施工设备的周转使用、潜在的声誉影响等因素，注重关注总体利益；③统筹施工因素：有些变更设计会影响到前后其它工程的施工安排、甚至影响施工方案，前后工程施工安排要注意与变更工程安排相协调，避免不良影响扩大化。

4.4 寻求剩余预备费创效

一般情况下，剩余预备费占工程合同总额的2.5%左右；目前，基本上由建设单位在竣工决算前处理，需要更多、更具体的关注。能够进入预备费的项目主要由：未批复的Ⅰ类、300万以上的Ⅱ类变更设计；还有建设单位认可的、合同内不包含的工程费用，要与建设单位全力沟通、争取支持。

4.5 要抓好清概补差增效

铁路建设项目具有投资规模大、涉及面宽、建设周期长、工程线型分布等特点，建设过程中容易受国家政策、自然条件、社会环境、发展规划的影响；项目在初步设计批复后、项目竣工决算前，出现较多前期难以预计的物资价格、地质条件等变化，造成设计概算具有不确定性。因此，批复概算不能实际反映铁路工程的最终投资和真实价值；为了确定项目概算总额、完善决策管理程序、控制竣工决算额度、实施项目销号的目的，从而进行概算清理。概算清理是对项目施工过程遗留问题的最终清理，是铁路建设项目销号前的最后程序，是施工經营创效的最后环节。要高度重视，运用各方资源，争取各方支持，寻求最大空间。

5 结语

铁路工程项目点多线长、工程量大、造价基数大、周期长、不确定型因素多、外部条件复杂、合同条件严苛等特点，决定了其勘察设计难度大、周期长、费用高，勘察设计成本越来越大，然而当前铁路工程领域计划体制做法浓厚、对设计变更具有强烈抵触思想，市场竞争环境较恶劣等，勘察设计市场利润空间被逐渐压缩，因此，提高铁路勘察设计二次经营效率成为相关设计单位项目管理工作的重中之重，关系到企业的生存与发展。本文对铁路工程项目勘察设计二次经营的必要性进行分析，从路内项目和路外项目两方面剖析了铁路工程项目勘察设计二次经营的实施要点，在此基础上结合实践经验，给出了铁路工程项目勘察设计二次经营管理效率提升的具体应对措施，并从勘察设计视角出发探讨了铁路工程项目施工二次经营创效的重点及措施建议，研究结果将为铁路工程项目二次经营管理提供决策参考。

参考文献：

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