中国图书馆学硕士学位论文参考文献著录规范的调查与分析*

吴萍萍 叶继元

（南京大学信息管理学院 南京 210023）

1 引言

为进一步提高研究生教育质量，教育部于2014年3月17日印发《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设的意见》等文件，《意见》中附件《学位授予单位研究生教育质量保证体系建设基本规范》就学位论文的管理提出了相关建设办法[1]。由此可以看出，研究生学位论文是研究生教育质量保障体系的重要组成部分。研究生学位论文一方面反映了研究生的理论掌握程度以及科学研究能力，是研究生阶段最为重要的学习成果展现。另一方面研究生学位论文的质量是衡量研究生教育水平的重要参考指标，可以反映出高校学科建设的水平与成就。

参考文献作为学位论文不可或缺的一部分，亦是学位论文管理工作中的重要一环。我国现行的学位论文编写规则为《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1-2006），其中强调了学位论文参考文献的著录项目及格式应遵照GB/T 7714-2005规定执行[2]。参考文献能够体现研究生的研究主题领域及其获取信息的能力。同时，在某种程度上，参考文献可以作为评价学位论文质量的一个间接的参考指标。规范化的学位论文参考文献著录不仅体现着学位论文的质量，也是研究生在进行学术研究的过程中是否具备严谨的学术态度及正确的学术规范意识的重要体现。同时，完整、规范的参考文献著录有助于提高读者查阅相关文献的效率，避免陷入不必要的检索误区，并且有助于相关单位或个人进行引文分析活动，以研究作者利用文献的情况及特点，获取研究主题的相关研究现状及动态。

文章以学位论文参考文献作为切入点，对我国四所世界一流大学建设高校图书馆学专业硕士学位论文参考文献进行调研分析，发现参考文献著录不规范的现象较为普遍，这在一定程度上影响了硕士论文的质量和水平。因此笔者总结了在调研过程中发现的参考文献规范化问题，进而提出相关改进意见，为提高学位论文质量提供一些参考，以期提高参考文献著录的规范性。

2 研究方法

文章的调研数据来源于CNKI《中国优秀硕士学位论文全文数据库》，检索式为 “学科专业名称=图书馆学”。为研究近十年来我国图书馆学硕士学位论文参考文献的著录规范性，将检索时间限定为2008年至2017年。根据中国研究生招生信息网的查询结果，我国2018年开设有图书馆学硕士专业的高校中有11所是世界一流大学建设高校[3]。基于CNKI收录的数据，检得近十年来北京大学、中国人民大学、北京师范大学、南开大学、武汉大学、四川大学、西安交通大学这七所一流大学建设高校被CNKI收录的图书馆学硕士学位论文分别是1、0、0、3、3、0、0篇，由于这七所高校的样本容量较小，不具有代表性，因此将其从样本中剔除。最终文章研究对象确定为吉林大学、南京大学、云南大学、郑州大学四所一流大学建设高校的208篇图书馆学硕士学位论文，共计14,534篇参考文献，并从著录项目和著录格式两个方面对文后参考文献规范性进行分析。

3 研究结果及分析

学位论文参考文献的著录应该参照国家标准，这在某种程度上可以体现研究生的学术修养。2015年12月1日修订后的GB/T 7714—2015《信息与文献参考文献著录规则》正式实施，代替了之前的旧标准GB/T 7714—2005《文后参考文献著录规则》。但现行的《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1—2006）要求参考文献的标注方法、著录项目和格式要遵照GB/T 7714—2005规定执行[2]。因此文章仍基于旧标准即《文后参考文献著录规则》（GB/T 7714—2005）作为参考，对四所一流大学建设高校的14,534篇参考文献著录格式进行分析。四所高校的图书馆学硕士论文参考文献的基本分布情况见表1。笔者将调查过程中发现的参考文献著录的失范问题总结如下：

表1 参考文献类型分布情况

3.1 参考文献表及注释

3.1.1 注释的缺失

研究参考文献必然会提及注释。这两者之间存在相似性，但注释与引文即参考文献是两个概念，两者具有交叉关系。注释也叫注解、注文，是用简明的文字解释和说明文献中特定的部分[7]。根据《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1-2006），注释也是学位论文的组成部分，且《规则》中建议采用文中编号加“脚注”的方式进行注释[2]。经过笔者对208篇图书馆学硕士学位论文的调查，发现部分学位论文只在文末列出参考文献，文中没有添加注释，且凡是有注释的学位论文都采用“脚注”的形式。“脚注”的著录方式分为三种情况：一是标注出所有引用的文献；二是只对论文中特定的部分进行解释和说明；三是只对直接引用原文的部分进行标注。由表3得知，超过半数以上的学位论文既有页下“脚注”，又有文后参考文献。仅对学位论文中的特定部分进行页下注的论文占总数的1.9%。仅对学位论文中引用原文的部分进行页下注的论文占总数的2.4%。这表明了各所高校没有明确规定是否需要“脚注”，且对“脚注”的著录形式没有做统一要求。笔者认为页下的“脚注”可以方便读者进一步查阅引用文献，提高文献检索的效率，因此有必要统一规定学位论文需要添加“脚注”。

表2 参考文献著录错误的分布情况

表3 学位论文“脚注”的著录情况

3.1.2 参考文献表的排列编号有误

我国参考文献表的编制主要采用“顺序编码制”或“著者—出版年制”。 从所调查的四所一流大学建设高校图书馆学专业硕士学位论文来看，作者均采用的是顺序编码制。参考文献表按顺序编码制组织时，各篇文献应按照正文部分标注的序号依次列出[4]。正确的排列编号一方面有利于读者了解该篇论文吸收与利用前人研究成果，另一方面对于研究生查阅文献的主要来源——高校图书馆而言，可以利用数据进行引文分析，从而做好文献保障工作。笔者在对参考文献进行分析的过程中，发现参考文献表的编排方式分为三种类型： 一是根据文献类型分别按顺序列出被引文献；二是根据中英文语种分别按顺序列出被引文献；三是根据文中引文标注的序号依次列出。并没有遵循统一的顺序编码方式。且多篇学位论文出现参考文献编号错误的现象。笔者以根据文中引文标注的序号依次列出参考文献作为规范性的著录方式，其他形式均视为著录有误。由表2可以得出吉林大学、南京大学、云南大学、郑州大学图书馆学硕士论文参考文献表未按标准顺序列出的论文篇数占各校论文总篇数的25%、42.86%、64.29%、55.13%，从总体上看来，超过半数的图书馆学研究生在著录参考文献时可以按照标准规则依次列出，但仍有部分学生需要加强对参考文献表编制要求的认识。

3.2 参考文献著录项目的缺失

齐全的参考文献著录项目是尊重他人知识成果的一种体现，反映出作者科学严谨的学术态度，并方便读者进一步研读原始文献，节省搜集文献资源的时间。因此参考文献著录的项目应尽可能完整。

学位论文参考文献著录项目缺失的情况包括缺少出版日期、页码、文献类型、出处、实心点等。 特别是很多图书的著录没有标识具体被引用的页码，因为图书的内容较为丰富，这无疑增加了读者查阅原文的难度。另外，《文后参考文献著录规则》（GB/T 7714—2005）规定电子文献的著录必备文献类型标志，其他文献任选[5]。这意味着纸质的图书、期刊等在著录时可以不标注文献类型。 但笔者所调研的14 534篇参考文献中没有标注文献类型的参考文献占少数，很明显这是由于作者粗心遗漏所导致的。这说明大多数研究生具有著录参考文献类型的意识，且也认为这是有必要的。 没有文献类型的标识同样会给读者查找相关文献带来麻烦。因此在文章中没有标注文献类型的参考文献也视为不规范现象。

由表1可知，四所一流大学建设高校图书馆学硕士学位论文主要引用文献类型均为期刊、图书、网络文献，占到总数的91.54%。根据GB/T 7714—2005，将期刊的著录项目定为责任者、题名、文献类型标志、刊名、卷（期）号、出版年、页码七项；图书的著录项目定为责任者、题名、文献类型标志、出版地:出版者、出版年、页码六项；学位论文的著录项目定为责任者、题名、文献类型标志、学位论文单位、出版年五项；网络文献的著录项目定为责任者、题名、文献类型标志/文献载体标志、出版日期、引用日期、获取和访问路径六项；会议录著录项目定为责任者、题名、文献类型标志、出版地：出版者、出版年、页码六项。其他类型的参考文献按照其标准规则再分析。著录项目齐全的则视为正确，若其中有一项缺失则视为著录项目缺失。由表2可知，四所高校14 534条参考文献中共有5 188条存在著录项目缺失的情况，占到总数的35.7%。这表明大部分研究生在著录参考文献时能够按照规定的著录项目进行著录。此外，在统计过程中，笔者发现大部分缺失著录项目的文献类型为网络文献，很多作者未标注网络文献的出版日期，出版日期可以代表作者引用文献的新颖程度，因此著录网络文献的出版日期是有必要的。此外，还有大部分的网络文献只列出了网址，给读者留下学术不够严谨的印象。

3.3 参考文献著录项目的错误

3.3.1 文献类型著录有误

由表2可知，文献类型著录有误的情况占到总数的0.21%，占比较低，一定程度上可以看出图书馆学研究生对文献类型的认知较为准确。只有个别作者对文献类型的著录出现错误，例如有些作者将报纸[N]的文献类型标注为期刊[J]， 将电子文献的标识代码 EB/ OL著录为 EB/ O8等。以上现象虽然对读者核查原始文献的影响不大，但是同样会给人留下学术规范意识不强的印象，从而影响对学位论文整体质量的判断。

3.3.2 引用的期刊名有误

学术期刊名称著录错误的行为不仅不符合学术规范的要求，也可能会对引文分析评价产生错误影响[6]。同时，错误的期刊名是对期刊出版单位不够尊重的表现。从表2可以看出，在笔者所调查的14 534篇学位论文中，出现期刊名称错误的著录现象占到总数的0.17%，这表明期刊名著录错误的情况占到极少数。其中较为严重的著录错误，如将《河南图书馆学刊》著录为《柯南图书馆学刊》，将Library Journal著录为Library Hournal，将Library Hi Tech著录为LibraryHi Tech。这类错误也会带来一定的负面影响，研究生应多次反复校对，尽量避免此类问题的出现。

3.3.3 参考文献著录格式的错误

由表2可知，总体上看来四所高校图书馆学硕士论文参考文献存在著录格式错误的比例为4.47%。这表明大部分参考文献的著录格式是准确的。著录项目格式有误的情况主要分为两种：一是著录项目的顺序有误。如有些作者在著录电子资源时，将引用日期置于获取和访问路径之后。按照GB/T 7714—2005的规定，引用日期应该置于获取和访问路径之前；有些作者在著录期刊文献时，将文献类型标志置于刊名之后。按照GB/T 7714—2005的规定，文献类型标志应该置于题名之后，刊名之前，中间以实心点分隔；二是著录项目的格式有误。如有作者在著录英文参考文献时，将所有责任者都一一列出。按照GB/T 7714—2005的规定，责任者超过三个的情况下，只著录前三个责任者，其后加“,et al”。

3.3.4 参考文献著录符号的错误

GB/T 7714—2005对参考文献著录符号也有明确的规定。因此研究生应该按照国家标准进行规范化的著录。从表2可知，郑州大学的图书馆学硕士论文参考文献著录符号错误的情况较为严重，占到该校学位论文参考文献总数的30.6%，绝大多数是由于作者在标注引用文献的起止页码之间使用“～”号，而GB/T 7714—2005中规定符号“—”用于起止序号和起止页码间。此外，GB/T 7714—2005中规定每一条参考文献的结尾可用“.”号，部分作者在每条参考文献结尾使用“.”号的意识不是很强，笔者认为有必要明确统一的规范，这样可以增强论文的严谨性和规范性。

综合以上结果分析，从总体上来看，我国四所一流大学建设高校图书馆学研究生在学位论文参考文献著录方面具有一定的学术规范意识，但仍有待加强。在对四所高校14 534条参考文献的调查过程中，发现其著录项目与著录格式都存在不同程度的错误。其中有些问题较为严峻，如著录项目缺失的情况占到总数的35.7%。这需要引起研究生本人及论文管理单位的高度重视。

笔者通过分析目前我国图书馆学硕士论文参考文献的规范性情况，总结出在调查过程中发现的参考文献著录失范问题，旨在引起相关人员对参考文献著录规范性的重视。但值得指出的是，一是现行的《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1-2006）要求参考文献的标注方法、著录项目和格式要遵照《文后参考文献著录规则》GB/T 7714-2005规定执行。因此文章基于旧标准《文后参考文献著录规则》，以最新标准GB/T 7714—2015《信息与文献参考文献著录规则》作为辅助参考，对14 534篇文后参考文献的著录规范进行调查与分析。此外，目前我国高校没有明确指出学位论文参考文献必须严格遵守参考文献著录规则国家标准，且国家标准也是作为参考并非硬性要求。文章在调查过程中将所有没有遵守国家标准的著录均视为著录失范（实际上只要著录格式在全文中统一也是可以的），只是考虑研究的便利。二是文章所有数据都是笔者经过人工采集，虽然经过多次核对，但仍然无法避免人工采集数据的固有缺陷[7]。

4 建议

4.1 制定学位论文写作规范，统一参考文献著录形式规则

形式规范是一篇高质量学位论文的基本要求。目前，高校未对学位论文形式规范做统一规定及要求，如参考文献表的排列方式、参考文献著录具体规范、注释著录形式及规范。这导致学位论文的格式混乱，不仅影响整篇论文的质量，对于读者查阅原文文献或者引文分析也会带来不便。因此，高校应该对学位论文参考文献著录规则做统一要求，严格遵照国家标准的前提下视院校、专业等情况适当调整，制定统一的学位论文参考文献著录规则。对参考文献的著录形式进行规范有助于学位论文评审专家将主要精力放在学位论文的内容评价方面，提高论文评审专家的评审效率，从而提高学位论文的质量。

4.2 健全学位论文审查制度，提高对参考文献著录的重视程度

高校作为学位论文的管理单位，应当健全学位论文审查制度，将参考文献的著录是否规范作为学位论文质量评价的指标之一。学位论文的指导老师及学位授予单位应该加强学位论文的审查工作，提高对参考文献的重视程度。对于学位论文参考文献著录不符合规范的情况及时通知学生修改。同时，需确保研究生具备基本的学术规范意识，能够遵守参考文献著录相关的规则与标准。

4.3 加强有关文献管理软件应用的培训，提高参考文献著录的准确性

参考文献管理软件可以一键插入引文，并能够按照标准的格式自动生成规范化的参考文献[8]。研究生在撰写学位论文的过程中需要查阅大量的参考文献，手动完成参考文献的著录不仅增加论文撰写的难度，也难以避免出现著录错误。参考文献管理软件的应用可以帮助研究生高效且准确的生成规范化的参考文献。目前常用的参考文献管理软件有国外的EndNote, Biblioscape和Mendeley，国内常用的参考文献管理软件为Note First、 Note Express、CNKI E-Study。

高校应该开展有关文献管理软件应用的培训，增强研究生对文献管理软件的认知及应用，以提高参考文献著录的规范性和准确性，做好学位论文质量的保障工作。

4.4 增强学术规范意识，努力成为“好的学者”

作为拥有高学历的知识分子，研究生更应严于律己，具有科学的批判精神，进行学术研究的时候做到一丝不苟。部分研究生没有足够重视参考文献，出现不必要的错误，这会给读者留下学术态度不够端正、严谨的判断。遵守参考文献著录规范是对研究生撰写学位论文的基本要求，也体现着研究生的学术修养和学术道德。“能够按照学术规范的底线要求进行研究的学者”即“好的学者”[9]。而所谓学者，通常指的是专门做学问或是在学术上有一定造诣的人。研究生在导师的指导下开展科研活动，进行知识性的创造，部分研究生有较为显著的研究成果。可以说，研究生亦是学者或者将成为未来的学者。所以，研究生在进行学术论文参考文献著录时要端正学术态度，遵循相关的学术规范，用“好的学者”的标准严格要求自己。

5 结语

经笔者对我国四所一流大学建设高校图书馆学专业208篇硕士学位论文的参考文献的调研发现：部分学位论文的参考文献存在规范化的问题，在一定程度上影响了学位论文的质量。对文献信息进行整理和组织是图书馆学研究生必须具备的基本技能，参考文献的著录亦属于文献管理工作的一种，所以规范化的参考文献著录是图书馆学研究生专业素养的一种体现。同时，学位论文授予单位也应加强对文后参考文献的审查与管理，以增强学位论文参考文献著录的规范性、准确性，有效保障学位论文的质量。

（来稿时间：2018年10月）