我国东部地区高技术产业技术创新效率评价研究

(四川大学 四川 成都 610064)

一、引言

发展压力的加大使得创新得到了空前的重视，当前全国各地都不断加大本地区的创新投入，以期提升本地区的经济发展质量、促进产业升级。高技术产业作为知识和资本密集型产业，其创新产出对国家创新驱动具有重要的意义。而东部地区作为我国改革开放的前沿、经济发展的重心，其创新能力和创新效率代表了我国当前的最高水平。在不断加大创新投入的同时，如何进一步提高创新效率走集约化创新之路是当前实施创新驱动发展应思考的重要问题。因而探讨东部地区高技术产业的创新效率，进而促使其走出一条更富有效率的创新发展之路显然是非常重要的。

当前对地域创新效率和高技术产业创新效率已经有了非常丰富的研究，主要采用的方法包括随机前沿分析和数据包络分析，如韩晶1利用SFA模型对我国高技术产业的动态进行了评测；Chen等2利用DEA模型评测了我国28个省市区高技术产业的创新效率；Broekel等3运用DEA模型对德国150个劳动力市场地区的创新效率进行了测度。SFA模型明显的不足之处是在测算出具体各参数值之前，必须预先设定函数形式。若设定的函数形式存在较大的误差，将会导致结果出现偏差。因而越来越多的学者开始使用DEA模型来对创新效率进行更加客观的评价。DEA模型避免了函数公式设计的环节引发的可能误差问题，也不需要对权重指标进行确定，因而测量的结果不带有主观色彩，保证了评价内容的客观性，在具有多种要素投入和多种成果产出的效率评价方面有着更好的适用性。

二、研究变量及数据说明

本文通过对已有文献的梳理结合指标设计需考量的科学性、可比性、可操作性等一般准则以及本文的研究需求等，建立了如下所示的指标体系并对其操作方法和选取理由进行了如下说明。

投入指标的设计上采用R&D经费投入和R&D人力资本投入两个变量。

研究与开发(Research and Development,R&D)的经费内部支出可以直接体现企业在内部创新方面的投入量，是研究可以直接利用且能被准确衡量的投入要素。此外由于R&D经费的投入和产出具有一定的累积效应和时滞效应，因此创新产出同时受到本期和前期研发经费支出的影响。鉴于此，本文采用R&D的经费存量作为企业创新活动投入的物质要素的投入，其计算方式参考Griliches4等学者的处理方式，利用永续盘存法(PIM)对R&D经费内部指出存量进行测算，基期为2012年。

劳动力投入是生产活动过程中物质资料要素投入转化为产品或者服务的必要条件，而在企业的创新活动中具备研究与开发能力的劳动力才能成功将创新所需的要素投入转化为创新成果。而R&D活动人员全时当量是国际上通用的、用于比较科技人力投入的指标，故本文选择参与R&D活动人员的全时当量作为创新活动的人力资本投入。

产出指标的主要考察了直接的创新活动的科技产出、产品产出和新产品出口额。

创新活动的直接成果体现于企业的R&D成果，而R&D成果最直接且最客观的产出就是专利数量，这也是当下国际上通用的衡量科技创新产出的指标。本文采用专利申请数量作为产业创新活动的产出指标之一。

企业进行R&D活动的目的是提高组织在市场上的竞争力从而获得更高的利润，而根据创新成果转化而来的新产品是否满足市场需求可以成为检验企业创新活动是否有效。因而本文将新产品销售收入列为考察的产出指标。

新产品的出口额可以反应企业创新成果在国际市场上的竞争力，可以在更高程度上检验东部地区高技术产业的创新效果，因而本文采用新产品出口额作为创新效率的产出指标之一。

本文选取了2012-2017年我国东部10个地区的高技术产业的相关数据进行效率的对比分析，数据均来自《中国高技术产业统计年鉴》。由于创新的产出具有滞后性，为不失一般性本文将创新产出滞后一年。

三、实证分析结果

运用规模报酬可变的BCC-DEA模型和DEAP 2.1数据分析程序对于东部地区高技术产业的创新效率进行统计，从结果中发现2012-2016年我国东部地区高技术产业的创新效率不断提高，从2012年的0.732到2016年的0.948，说明从十八大实施创新驱动发展战略以来，东部地区高技术产业的整体创新效率有了较大的改善；在东部的各地区中，北京和天津一直处于技术效率的前沿，说明两个地区的创新效率在近年来是东部地区高技术产业创新效率最好的地区；山东、河北以及福建是东部地区创新效率较差的前三名，但三者近年来都具有呈上升趋势，尤其是山东在2015年和2016年达到了效率的前沿面。

在统计数据的规模报酬分析中，2012-2016年北京和天津常年处于规模报酬不变的状态；广东、江苏、山东及河北在此时间段前半部分为规模报酬递减后更改为规模报酬不变；海南、浙江、上海及福建在此时间段内后两年均为规模报酬递增，说明这些地区增加高技术产业的创新资源的投入能够带来高于平均水平的创新产出。

四、研究结论

在2012-2016年我国东部高技术产业创新效率整体处于上升趋势，说明近年创新驱动发展的策略和各地区对高技术产业的投入均有了较好的回报；部分地区的创新效率有较大的波动，创新效率的不稳定说明其创新效率的偶然性，因而促进创新效率的平稳和持续保持较好状态是东部各地区高技术产业的一项重要任务；2015年和2016年各地区分别处于规模报酬不变和规模报酬递增的状态，此类地区可以增加创新投入以带来更多的创新产出。