共享能力对区域创新效率影响的实证检验

邱海洋

（信阳师范学院 法学与社会学学院，河南信阳 464000）

0 引言

金融危机之后，共享经济在我国逐渐发展。现阶段，在社会科学研究领域中共享经济已成为热点研究问题。共享能力是共享经济发展的基石，只有共享能力不断提升，区域共享经济才能可持续发展。虽然针对共享经济的理论研究逐渐增多，但是，关于区域共享能力的实证研究却比较缺乏。技术创新是经济高质量增长的核心动力。对技术创新影响因素进行研究具有较强学术价值和现实意义。影响技术创新的因素较多，共享能力是不可忽视的推动力量。通过梳理现有文献可以发现，已有研究缺乏共享能力对区域创新效率影响的实证检验。

检验共享能力对区域创新效率的影响要依赖于共享能力和创新效率指标的测度。本文在借鉴相关研究的基础上，首先采用MIMIC模型对区域共享能力指数进行测算，然后运用全局DEA方法对区域技术创新效率进行评价，最后采用面板TOBIT模型实证分析共享能力对创新效率的影响程度。

1 区域共享能力指数测算

1.1MIMIC模型

由于现有的统计数据中并没有直接对应的共享能力观测值，那么本文中的区域共享能力就属于潜变量。结构方程模型中的MIMIC模型是一种估测潜变量的常用方法。MIMIC模型由测度方程和结构方程两部分组成，具体表达式为：

进一步设定测量方程误差项εt的标准差为vt，vt=(v1t，v2t，…，vpt)′，将（4）式代入（3）式，则模型简化为：

利用所有可观测变量的样本值便可以求解MIMIC模型[1,2]。

1.2 变量选取

MIMIC模型包含三种变量：原因变量、指标变量和潜变量。本文的潜变量是共享能力指数。结合已有关于共享经济的相关文献，本文选择的原因变量包含信息技术、人力资本、公共文化、社会服务、基础设施和社会保障六个方面。本文假设这六个方面的原因变量与共享能力具有正相关关系。信息技术的进步节省了具体交易的交易费用，从而有利于区域共享能力的提升[3]。人力资本的提高能降低的交易的不确定性，从而促进交易者之间合作，最终提升区域共享能力[4]。公共文化服务水平的提升有利于共享理念的传播，其对区域共享能力提升有潜在促进作用。社会服务组织能提升信息传递效率，从而间接促进共享能力提升[5]。基础设施是共享模式发展的硬件保障，基础设施水平的提高同样有利于共享能力的提升。社会保障具有共享模式的互惠性，社会保障水平也是区域共享能力的重要影响因素。

指标变量为商品推广和经济增长。区域共享能力的提升虽然提高了闲置商品的使用率，但间接影响商品购买需求，最终促使企业提升商品推广力度。商品推广用规模以上工业企业平均销售费用表示。另一方面，区域共享能力有利于潜在交易向现实交易转化，因而能够促进经济增长。经济增长用人均地区生产总值表示。变量说明见表1。为消除价格因素影响，以2008年为基期用CPI对数据进行平减，同时对变量原始数据进行标准化处理，使其[0,1]之间。本文数据均来源于国家统计局数据库。

表1 共享能力指数MIMIC模型变量说明

1.3 测算过程与结果

MIMIC模型识别的一般步骤是首先去除参数估计不显著变量，然后结合经济理论去除与假设相反的变量，最后综合考察拟合指标和参数估计显著性并确定简单模型而非复杂模型。

表2结果显示，模型MIMIC（8-1-2）不但RMSEA大于0.08，而且卡方值较大，这说明初始模型不可接受。通过去除参数估计不显著变量X2和X6后，重新估计得到模型MIMIC（6-1-2），然而模型MIMIC（6-1-2）RMSEA同样大于0.08。X5（万人社会组织单位数）估计系数为负，与假设相反，进而删除，重新估计后可得模型MIMIC（5-1-2），但该模型的RMSEA指标仍大于0.08。通过删除参数估计结果最小的变量X7后，重新估计得到模型MIMIC（4-1-2）。由于模型MIMIC（4-1-2）拟合指标均比较理想，进而本文基于模型MIMIC（4-1-2）的参数估计结果来测算区域共享能力指数。

模型MIMIC（4-1-2）包含X1、X3、X4和X8四个原因变量以及Y1和Y2两个指标变量。根据原因变量的估计系数，区域共享能力指数的测算公式可表示为：

表2 共享能力指数MIMIC模型标准化估计及修正过程

根据（7）式即可求得各省份共享能力指数，具体数据见表3。

表3 2008—2015年我国区域共享能力指数测算结果

测算结果表明：第一，从总体角度而言，我国各省份平均共享能力指数在样本区内呈现平稳上升趋势。但是，我国各省份2008—2015年的共享能力指数平均值仅为0.38，表明我国区域共享能力总体水平不高。第二，从三大区域差异角度而言，东部地区共享能力指数平均值最大，而西部地区共享能力指数增长幅度最大。2008—2015年西部地区共享能力指数增长263%，中部地区共享能力指数增长185%，东部地区共享能力指数增长67.5%。第三，从局部省际角度而言，北京、上海、天津和广东是共享能力指数平均值较大的地区，贵州、云南、安徽、甘肃和广西是共享能力指数平均值较小的地区。2015年，北京共享能力指数是贵州的3.51倍。

2 区域技术创新效率评价

DEA方法是一种常用的评价投入产出效率非参数方法。基于DEA方法的数据可分为截面数据和面板数据。Huang等（2014）[6]指出在利用面板数据时，如果采用当期DEA方法测算每期效率值然后再进行实证分析则可能导致严重偏误。为了提高准确性，本文采用全局参比法来测算区域技术创新效率。

区域技术创新效率是对创新投入和产出能力的测度，技术创新效率不但反映了资源的有效配置程度，而且反映了创新活动的可持续发展能力。评价技术创新效率首先要明确创新活动的投入与产出。借鉴已有相关研究成果[7-9]，本文以创新活动资金和科研人员劳动为投入变量，以专利申请量、新产品销售情况和技术市场成交状况为技术创新产出变量。区域技术创新效率评价的具体指标体系见表4。

表4 区域技术创新效率投入产出变量

为消除物价因素影响，以2008年为基期用R&D指数对数据进行平减。借鉴柳瑞禹的研究，采用R&D指数=（0.55*消费价格指数）+（0.45*固定资产投资价格指数）[10]。整理好数据后，利用MAXDEA软件并选择产出导向模式计算出区域技术创新效率值，结果如表5所示。

测算结果表明，技术创新效率值并没有呈现出与共享能力指数相同的变化规律。2008—2015年，大部分省份的技术创新效率值呈现出明显波动性。比如，北京、天津、河北等省份技术创新效率呈现“U”型变化特点。而内蒙古、辽宁、吉林等省份技术创新效率呈现波浪形变化特点。从区域差异视角而言，大部分东部省份技术创新效率较高，而大部分中西部省份技术创新效率较低。在2015年，北京、江苏与内蒙古、江西技术创新效率差异明显。

3 计量模型设定及实证结果

3.1 计量模型设定

本文的被解释变量是技术创新效率，其值取自前文测算结果，并用TE代表。核心解释变量是共享能力。共享能力用共享能力指数表示，其值同样取自前文测算结果，并用SAI代表。控制变量为产业结构、人口密度、税收负担、对外开放。产业结构用第三产业产值占GDP比重表示，并用IS代表。人口密度用每平方公里城市人口数表示，并用DEN代表。税收负担用地方财政税收收入占GDP比重表示，并用TAX代表。对外开放用外商投资企业投资总额占GDP比重表示，并用OPEN代表。由于技术创新效率是受限因变量，因此选择TOBIT面板模型进行实证分析。具体计量模型设定为：

表5 2008—2015年我国区域技术创新效率值

其中，i、t表示地区和时间，α为回归系数，ε为误差项。

3.2 实证结果

实证结果如下页表6所示。表6中第二列是全国样本的回归结果。共享能力指数回归系数为0.7141，且在1%水平下显著，这说明共享能力对区域技术创新效率具有较强促进效应。产业结构回归系数为1.0599，也在1%水平下显著，这说明产业结构升级同样对区域技术创新效率具有明显促进作用。人口密度系数并没有通过显著性检验。税收负担回归系数显著为负，说明税收负担对技术创新效率存在抑制作用。虽然对外开放系数通过了显著性检验，但回归系数较小。表6中第三、四和五列分别是东部、中部和西部区域样本的回归结果。通过对比可以发现，西部样本中共享能力回归系数大于东部样本中共享能力回归系数，而中部样本中共享能力回归系数没有通过显著性检验。这说明共享能力对区域技术创新效率的促进效应具有明显地域差异性。

表6 共享能力对技术创新效率的实证检验结果

为了检验实证研究的准确性，本文采用投入导向的全局DEA方法对区域创新效率进行重新测算，并以此结果进行稳健性检验，实证结果见表7所示。对比表6和表7可以发现，各变量的系数符号没有发生变化，且回归系数差异不明显，这说明实证研究具有较强稳健性。

表7 稳健性检验

4 结论

本文通过采用MIMIC模型对区域共享能力指数进行测算并运用全局DEA方法对区域技术创新效率进行衡量，最后基于面板TOBIT模型实证分析了共享能力对创新效率的影响程度。主要结论有：（1）我国各省份共享能力指数在2008—2015年呈现上升趋势。但是，我国各省市2008—2015年的共享能力指数平均值仅为0.38，我国区域共享能力总体水平不高。（2）北京、上海、天津和广东是共享能力指数平均值较大的地区，贵州、云南、安徽、甘肃和广西是共享能力指数平均值较小的地区。2015年，北京共享能力指数是贵州的3.51倍。（3）西部地区共享能力指数增长幅度最大。2008—2015年西部地区共享能力指数增长263%，而中部地区共享能力指数增长185%，东部地区共享能力指数增长67.5%。（4）2008—2015年，大部分省市的技术创新效率值呈现出明显的波动性。（5）共享能力对区域技术创新效率具有较强促进效应。采用产出导向模式的技术创新效率实证结果说明，在其他情况不变的条件下，如果共享能力指数上升1个单位，技术创新效率会随之上升0.7141个单位。产业结构升级对区域技术创新效率也具有明显促进作用。人口密度对区域技术创新效率影响不显著。税收负担对技术创新效率存在抑制作用。对外开放程度对区域技术创新效率影响较小。（6）共享能力对区域技术创新效率的促进效应具有明显地域差异性。在西部地区，共享能力对区域技术创新效率具有更强促进作用。