我国体育用品业专利文献研究

陈 君，司虎克，王 磊

(1.华东师范大学 体育与健康学院，上海 200241；2.上海体育学院 体育教育训练学院，上海 200438；3.上海体育学院 图书馆，上海 200438)

2016年我国体育用品行业(运动服、运动鞋、运动器材及相关体育产品的制造和销售)增加值达到3077亿元，增长率为11.65%，连续3年保持两位数增长。但与欧美等发达国家相比还存在较大差距。虽然我国体育用品行业发展迅速，体育用品专利量不断攀升，数量可观，已达到一定规模(专利作为创新产出的一个评价指标，同时也代表着体育用品行业领域中的创新成果)，但我国专利质量与美国等发达国家相比还有待提升。鉴于此，笔者在中国知网上，以“体育专利”为检索词，来源类别选择“核心期刊”，时间节点为2011-2017年，通过筛选与阅读，共选出代表性较强的34篇体育用品业专利技术研究论文进行归纳与分析，并对今后的研究提出建议。

1 专利文献计量的界定

20世纪70年代，荷兰学者昆兹[1]探讨了专利信息的时间分布规律。CHI公司的创始人纳林[2]于1994年发表了专利计量研究的经典之作——专利文献计量学的研究论文，指出科学论文文献计量学与专利文献计量学有着许多共同之处；纳林等人[3]认为，有三种不同的文献计量学，分别为科学论文文献计量学、专利文献计量学、科学技术关系文献计量学,它们都可以作为政府绩效评价手段和方法。马瑞努瓦等人[4]研究了1975—1997年日本在美国申请电子产业和运输产业专利的分布情况；罗世长[5]运用专利计量研究方法分析了1991—2002年日本、韩国和中国台湾在美国获得基因工程研究领域授权的专利情况。

我国学者栾春娟[6]指出专利计量的英文为Patent Bibliometrics，即专利文献计量，是指以定量方法为主对专利文献进行采集、加工、整理与分析，以形成专利竞争情报，获得有价值的信息，从而为国家和企业制定专利战略服务的一种科学研究活动。专利情报分析可以用于揭示企业技术模式或新产品开发战略，揭示企业智囊团的组成及其研究方向，最终把专利信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考，以获得超越竞争对手的有力武器[7]。

2 我国体育用品业专利文献研究概述

2.1 近几年体育用品业专利文献研究基本情况

我国学者在数据库的选取上主要有：美国德温特(DII),法国Orbit,欧洲专利局,德国专利商标局,美国专利商标局,中国知识产权局，中国专利数据库(CNKI)等，也有利用incoPat科技创新情报平台执行专利信息检索。而目前较多使用的专利文献分析软件有由学者陈超美设计的文献计量可视化软件Citespace[8],Bibexcel，网络分析软件有UCINET，统计软件有SPSS,这些软件的使用可以结合各自的优点互为补充，同时目前的专利数据库基本也自带分析功能。研究发现，2011-2017年在我国核心期刊发表的体育用品专利技术研究成果呈缓慢增长的趋势。这说明国内学者在这方面的研究较少，同时也反映出随着我国体育用品业的发展，体育用品业专利技术的研究在未来有较高的发展空间。

2.2.1体育用品业相关专利技术的分类

目前研究者在数据库进行专利检索时，是按照国际专利分类号IPC(International PatentClassifiation)来进行检索，IPC是国际通用的一种专利技术分类标准，包括部、大类、小类、主组和分组5级[9]。IPC分类系统有8个部分别是A(农业)、B(作业；运输)、C(化学；冶金)、D(纺织；造纸)、E(固定建筑物)、F(机械工程、照明、加热)、G(物理)、H(电学)，通常是在A部(农业)里面下一级大类里面找与体育相关的分类号，如A63(运动；游戏；娱乐活动)，A43(鞋类)；A41(服装)等，再下一级是小类，以A63为例，下设的小类有A63B(体育锻炼、体操、游泳、爬山或击剑用的器械；球类；训练器械)，A63C(冰鞋；滑橇；滚轮溜冰鞋；球场、冰场或类似场地的设计或布局)，A63D(保龄球场地；滚木球游戏；意大利滚木球游戏；保龄球；弹子游戏；台球)等。再下一级是主组，如A43B5/00(运动鞋)、A43B1/00(鞋的材料特征)、A43B3/00(以形状或用途作为特征的鞋)等。再下一级是分组，如A43B5/02(足球鞋)、A43B5/06(跑鞋)、A43B5/10(网球鞋)、A43B5/16(冰鞋)等。

表1 体育用品业相关专利检索主要分类号

2.2.2体育用品业专利文献研究的特征

专利战略是指面对激烈变化、严峻挑战的竞争环境，通过充分利用专利情报，研究分析竞争对手状况，在推进企业专利技术开发，保护自己技术优势，以及为取得专利竞争优势和求得长期生存、不断发展而进行的总体性谋划[10]。专利的申请量不仅反映了地区的科技原始创新能力，而且能折射出这些成果的市场应用潜能，因为，几乎每个发明专利者的出发点均是专利的市场化，涉及技术变革与扩散[11]。专利主IPC分类的分布，反映了专利技术的集中点，也暗示了当前技术的发展方向。我国学者在进行体育用品业专利技术分析时，往往从技术时空、申请现状、申请机构、被引量、法律状态、专利数量、专利类型、专利权人、发明人、IPC及技术领域等外部特征进行分析。

网络分析是一种结构分析。从社会网络学角度出发，合作网络中由于合作成员活动发生改变，从而使得网络结构发生改变，进而影响到集体行为的结果，即合作网络的组织知识共享[12]。在体育用品业专利技术研究的结构特征方面，有研发合作网络结构、IPC技术网络结构、专利引文网络结构等；在体育用品业专利技术计量研究的实证特征方面，有通过构建多元线性回归模型，来分析专利技术对体育用品企业公司绩效的影响，有通过构建专利质量指数评价体系，分析法律层面和技术层面与专利质量的相关性，以此来验证影响体育专利质量的因素。

3 我国体育用品业专利文献研究综述

3.1 关于体育用品专利技术的研究

当前在体育用品领域内的专利技术研究主要有明宇等人[12-16]集中在体育器械，运动鞋，足球鞋的专利文献研究。在体育器械专利文献研究中，指出我国体育器材发明专利研发尚未完成从量到质的转变；认为构建高绩效的技术团队，加大对体育科研人才的培养，优化企业技术创新网络，加强高校与企业的合作研究是提高我国体育器械技术创新能力的有效途径。在运动鞋专利文献研究中指出，借鉴耐克运动鞋的团队合作网络结构，对缓解我国企业运动鞋专利研发技术同质性过高，提高运动鞋专利研发的技术含量有着现实意义。在足球鞋专利文献研究一文中，通过社会网络分析原理对足球鞋发明专利的专利引文进行分析，指出我国足球鞋发明专利质量有待提升。王磊[17-18]以运动鞋专利为分析对象，通过专利计量法尝试测试了体育用品业的共性技术，探讨了这些技术的发展趋势；提出面对与国外运动鞋企业的较大差距，我国应不断完善相关专利法律法规，同时企业需加强产品销售、专利先行的知识产权保护意识。张元梁等人[19-21]对中、美、日、德运动鞋技术研发水平进行了对比研究，认为应完善专利审查制度和提高专利代理服务质量，对专利进行严格审查，加强基础性技术研究，同时我国政府应资助和鼓励企业走出去，加大对国外的专利布局；其次，从专利战略角度入手，对中外主要技术强国专利战略进行分析，认为我国知识产权制度体系还需进一步完善，认真贯彻和领悟政府“供给侧结构性改革”重要方针的核心理念，稳步实现产业转型发展。在网球专利文献研究一文中，对网球专利的技术热点主要研究了器材、比赛设备、服装以及计算机电子等领域；核心专利和重要发明大部分集中在美国和日本等发展中国家。司嫣然等人[22]以可视化图谱的形式展示出高尔夫专利的时间、地域、品牌、技术领域方面的最新动态信息。宋亚刚等人[23]基于专利信息可视化的方法，以知识图谱的形式呈现出国际乒乓球专利技术的时间、学科领域、专利权人、热点技术及核心技术领域的科技创新发展态势。

王琪[24]利用数理统计法，社会网络分析方法，对专利时间、受理奥运专利申请的主要专利机构、专利权人、技术领域热点及其演进进行了分析，归纳总结出奥运专利的申请现状以及科技奥运的发展特征，并提出今后研究的领域。王骏[25]主要研究了足球的专利文献，通过从国际体育制造业这个角度，多个维度探究足球及相关技术的发展动态，为后续有关体育用品行业以及运动项目专利分析的相关研究提供必要的支撑。夏炎、孙洪涛等人[26]侧重于手球的专利文献研究，提出注重冷点技术的开发应用，对于提高我国手球项目用品制造企业的市场竞争力有着重要的意义。

从以上对体育用品专利技术的研究中可以看出，学者们主要集中在对体育器械、运动鞋、足球鞋、网球、高尔夫、足球、手球、乒乓球等体育用品专利技术的研究上，而对于近年来比较热门的运动健康领域的数据监控及可穿戴技术、运动健身指导技术装备的专利技术研究较少涉及。

3.2 关于高校体育专利的研究

当前高校专利计量研究主要有张建华等人[27]，他们以中国知识产权局数据库为来源，分析了我国体育院校专利申请现状和利用等的发展情况。王海，林致城等人[28]从我国知识产权局提供的相关数据资源建立数据库，分别从专利数量、专利权人、专利类型等方面进行分析，为我国体育院校科技创新的发展提供参考。邱洪华[29]在专利信息检索的基础上，构建中国体育产业专利数据库，在分析体育产业有关企业、高校和个人专利优势领域的基础上，提出开展科技成果转化的路径和策略。王磊等人[30]主要从专利时空特征、被引量及法律状态、高产机构聚集及主要技术领域等进行分析，认为调整专利申请激励机制，设立专利专职管理机构，加大前期评估与后期市场化运作，能够提升我国高校体育用品专利质量。

从以上研究可以看出，当前我国高校体育专利数量不断增长，但专利质量较低，同质化专利过多。一方面专利申请量迅速增长，但专利技术成果转化不足；另一方面，我国高校在体育用品专利技术研究中，产学研合作模式还不多见，造成了与市场应用的脱节。

3.3 关于体育企业专利技术的研究

企业所拥有的专利数量、质量以及对专利信息的开发利用能力与程度等，不仅能反映该企业的技术水平和经营规模，而且是衡量企业竞争优势的重要指标。所以提取出有价值的竞争情报，可以帮助企业在市场竞争中取得优势[31]。当前在体育企业领域的专利计量研究主要有明宇等人[32-33]依据竞争情报相关原理，对阿迪达斯公司体育专利进行了分析，了解阿迪达斯近10年专利研发的发展情况，认为注重体育科技人员的培养、加强合作提高企业内外共享程度，是提升我国体育品牌生产企业技术创新能力亟待解决的问题；徐磊等人[34]认为我国应积极开展非正式专利研发，挖掘企业内部技能型知识在专利研发中的作用等，是完善我国企业专利研发组织网络结构不可或缺的条件。张元梁等人[35]对耐克公司的专利信息进行统计整理，以可视化图谱的形式展现出耐克公司专利技术的发展特征。

王磊等人[36]认为我国体育用品企业需提高专利保护意识，加快专利战略布局；构建结构合理、合作紧密的创新团队；抓住新兴技术发展机遇，不断吸收和借鉴外来技术实现技术升级和转型发展。陈君等人[37]选取耐克、李宁、安踏和361度等中外体育用品企业的运动鞋专利进行分析，认为我国企业的运动鞋在专利数量、专利布局、专利质量以及技术领域方面存在较大差距。鲍芳芳，乔凤杰[38]通过对耐克、阿迪达斯、彪马、锐步和匡威在我国申请的专利进行分析，认为我国体育用品企业应正确定位专利战略，强化专利实施和增加科技投入。殷鼎[39]的研究结果显示我国运动品牌公司主要申请实用新型和外观设计专利，同时技术含量和创新质量有待提高。

从以上对相关体育企业专利技术的研究可以看出，我国学者的研究主要集中在耐克、阿迪达斯、锐步、彪马等国外著名体育用品企业。针对体育企业专利技术的研究绝大部分为专利外部特征、技术特征等层面的研究，实证研究较少。

3.4 关于体育专利技术分析与实证的研究

殷鼎[40]采用文献资料法等研究方法分析我国1985—2007年体育专利的发展，认为我国体育专利相关科研人员不足，建议继续提高申请和授权量；增加投入，提高成果应用率。汪毅，何秋鸿[41]运用文献资料法和统计学方法，对《中国专利全文数据库(知网版)》收录的1985—2016年体育专利信息文献进行分析，对我国体育专利的发展态势与区域分布进行研究，为我国体育专利的创新发展和政策制定提供依据。明宇，司虎克[42]对欧洲发达国家在专利局申请体育专利的趋势、技术及专利权人进行分析，为我国体育专利技术创新、清晰竞争对手的技术优势、研发集群特征、规避侵权风险提供了参考依据。邱洪华[43]从专利时空、授权率、申请人和发明人等特征绘制了我国体育专利地图，从专利IPC和生命周期两个角度绘制了我国体育专利技术图。

王茜，方千华[44]借助专利地图的表现形式，提出我国体育技术创新水平时空模式的方法论框架，通过建立国家体育专利战略的空间阻抗模型，从战略源点选择、战略辐射道建设、战略阻力识别等四个方面提出发展路径。钟华梅等人[45]以体育用品企业的公司绩效指标为被解释变量，以专利技术数量为解释变量，构建多元线性回归模型，实证分析专利技术对体育用品企业公司绩效的影响。陈君，司虎克[46]通过构建篮球用品专利质量指数评价体系，在法律层面选取授权量、专利授权率、失效量，技术层面选取被引量、技术覆盖量、发明专利量、发明人指标进行分析。从专利质量的角度来对中美体育用品进行实证研究。

综上所述，我国学者从不同角度对体育专利技术进行了实证分析，但还存在以下不足：第一，从专利发展的态势与分布、专利申请趋势、专利地图等角度进行研究还是基于专利文献的外部特征。第二，已有对体育专利文献进行的实证研究，开始对专利质量内部特征，以及专利技术对企业公司绩效等影响方面进行量化研究，从实证的角度进行深入分析并做出解释，但得出的结论还停留在相关层面。如技术层面指数中的被引量指数与专利质量指数存在正相关关系，那么两者之间是否存在因果关系，还有待进一步深入。

4 结语

国外从1979年开始出现专利文献计量的相关研究，经过几十年的发展，已成体系，为后续研究者奠定了很好的基础。我国专利文献计量的研究发展迅速，体育用品业专利研究正处于初步发展阶段，目前学者主要从体育用品、高校、体育企业、体育专利等主题进行分析以及实证研究，重点研究专利技术的外部特征。对于我国体育专利技术内部特征专利质量以及体育专利对体育企业发展影响的实证研究还较少。随着新时代的到来，物联网的发展，人工智能的开发，大数据分析以及穿戴技术等新科技设备在体育领域的应用，我国学者可以从以上几方面做进一步深入系统的研究，不断促进我国体育用品业专利技术的创新与发展。