基于风险评价指数法的非洲国际工程风险评估研究

刘民伟 吴国杰

(1.中国电建集团国际工程有限公司，北京 100048；2.中国水利水电第三工程局有限公司，陕西 西安 710000)

0 引言

随着非洲经济的快速稳定发展，特别是我国提出“走出去”“一带一路”倡议以来，我国在非洲的工程建设项目持续增长，市场分布趋于稳定，经营实力显著提升，业务形式多样化。然而，非洲地区特殊的政治环境、复杂的历史背景、教育文化的差异以及该区域建筑市场的白热化竞争等多方因素，使该区域工程承包项目风险日益加剧，能否进行有效的风险管理成为承包项目成败的关键[1]。

风险管理的目的在于通过对项目的不确定因素进行研究，采取风险应对措施，降低损失，控制成本，最终实现项目管理目标。风险管理贯穿于国际工程项目全生命周期，包括风险识别、风险评估、风险应对及风险监控四大环节，其中风险评估为风险管理的核心关节[2]。

1 基于内外因作用原理的风险评价指标体系设计

国际工程风险评价指标体系设计遵循科学性原则、系统优化原则、目的性原则以及MECE原则等，并通过内外因作用原理识别的风险因素确定[3]。

依据上述指标设计原则和原理，建立由目标层、一级指标层(12项)和二级指标(66项)构成的国际工程风险评价指标体系[4]，见表1。

表1 国际工程风险评价指标体系表

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2 基于风险评价指数法的风险评估

风险评价指数法是一种定性和定量相结合的评价方法，算法简单易懂、准确性高。它是将风险发生的可能性和风险对项目造成的影响程度划分为同样的等级，并进行定性赋予权值，形成风险评价矩阵，从而计算出风险等级大小，包含确定风险指标发生的可能性等级、确定风险影响等级、建立风险评价矩阵、建立风险综合评价标准和计算各指标评价结果5个步骤。

本文以尼日利亚某水电站项目为例介绍风险评价指数法的应用，并运用该方法对集中在非洲中部和西部的42个工程项目进行风险评估。

2.1 尼日利亚Z水电站EPC项目风险评估实例

尼日利亚Z水电项目为EPC总承包项目，工期57个月，合同金额约12.9亿美元，业主为尼日利亚联邦电力部，项目咨询监理为法国知名单位和当地设计单位联营体，资金来源于尼日利亚政府和我国金融机构。该项目外部环境复杂、各相关方管理水平参差不齐，且项目曾发生过劫持人质、抢劫、阻工等事件，在非洲国际工程中具有一定的代表性。评价过程如下。

2.1.1 确定风险指标发生的可能性等级

根据识别的风险因素发生的频繁程度，将项目风险发生可能性划分为5个等级，见表2。

表2 项目风险发生可能性等级

2.1.2 确定风险影响等级

考虑到国际工程职业健康安全管理与环境管理的重要性以及以顾客为关注焦点的管理原则，将风险影响对象拓展为成本管理、进度管理、质量管理、HSE管理和顾客管理，并将风险影响程度同样划分为5个等级[5]，见表3。

表3 项目风险影响等级

项目部也可根据项目规模以及风险承受能力，将相应等级风险设计为绝对值，尼日利亚Z水电项目将项目核算亏损超过3000万元人民币、工期延期超过6个月、可能造成人员伤亡或500万元人民币以上经济损失的质量和HSE风险以及业主方书面抱怨信函等设为重大风险。

2.1.3 评价矩阵

根据得出风险发生的可能性等级和风险影响等级可以确定评价矩阵单元数值，即风险因素发生的可能性等级得分乘以风险影响等级得分，公式为

Ri=Pi×Si

式中，Ri为第i个风险因素的评价指数；Pi为第i个风险发生可能性等级得分；Si为第i个风险影响等级得分。

依据上式得到评价矩阵(表4)，其指数越大，对应的风险也越大。

表4 尼日利亚Z水电项目风险评价矩阵

2.1.4 风险综合评价标准

根据评价指标范围，尼日利亚Z水电项目设定了综合评价等级及预警标准，见表5。

表5 综合评价等级及预警标准

2.1.5 风险评价结果

尼日利亚Z水电项目部成立风险管理小组，采用问卷调查的形式，组织外部专家和项目部成员共15人对各个项目风险指标发生可能性和发生后的影响进行评价，根据评价结果计算得到每个风险因素评价指数Ri。按照设定的风险综合评价标准，得到项目风险综合评价结果，见表6。

表6 尼日利Z水电站项目风险综合评价结果

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由上表可以得出，不利地质条件、社会腐败风气、咨询方图样等文件审批周期长、计划管理不利、工期拖延为项目的重大风险，这些风险对应的一级指标为自然环境风险、社会环境风险、业主与咨询方风险和组织管理风险类别。项目针对这些风险进行了红色预警，并进行重点应对和监控，目前未发生重大风险事件。

2.2 非洲区域国际工程风险评估

2018年初，笔者组织评估了42个在建国际工程项目，覆盖交通运输工程、电力工程、房屋建筑工程，主要为EPC、DB和施工总承包3种承包形式，分布在尼日利亚、刚果(金)、刚果(布)、加纳、加蓬、喀麦隆、马里、利比里亚、塞内加尔、几内亚、科特迪瓦、多哥、贝宁等14个国家，集中在非洲中、西部区域，这两个区域相对非洲东南部以及北部而言政治、社会经济环境较差，工程项目实施风险更大。

根据42个项目评估结果，一般等级以上风险主要为业主与咨询方风险、社会环境风险、合同风险3类，如图1所示。

图1 非洲国际工程项目风险分布图

3类风险的二级风险因素依旧集中，主要风险具体分布详见图2～图4。

图2 业主与咨询方风险分布图

3 主要风险管理措施

3.1 业主与咨询方风险

图3 社会环境风险分布图

图4 合同风险分布图

业主与咨询方风险主要表现为业主支付能力差、资信不好，业主办事效率低或不作为，业主改变目标、变更过多、咨询方图样等文件审批周期长等，防范措施如下：

(1)与业主方和咨询方建立良好的沟通协调机制，如例会制度、通信制度、协调会制度等，掌握项目实施主动权；基于合同条件精细化业主和咨询职责，明确设计、方案等审批流程、周期，避免往复审批；理清项目所涉及设计、施工的国内外标准差异，加强现场翻译专业水平，提高沟通效果[6]。

(2)依据合同条件和业主支付能力，合理选择购买保险，及时同业主进行结算，确定双方债权关系；指定专人跟进业主支付进程，做好延期支付的索赔事项，根据拖欠程度调整现场资源投入、适时选择停工。

(3)引导业主立足于项目功能、效益，针对业主方无序的变更提出我方的合理化建议，使得变更趋向于对我方有利的方向发展；加强过程文档管理，做好变更索赔工作，必要时选择聘用专业咨询协助重大变更索赔。

3.2 社会环境风险

社会环境风险主要表现为社会腐败风气严重、民族与宗教冲突、社会治安差和传染病疫情扩散，防范措施如下：

(1)研究参建各方利益诉求、目的，寻找各方利益平衡点，与业主方和咨询方建立公平、公正、友好的合作关系；严格履行合同，杜绝文件审批、合同变更索赔等环节支付疏通费，可聘任属地人员辅助项目部建立良好的属地社会关系。

(2)加强人员外出管理，通过雇佣当地宪兵、警察等强化现场营区的安保管理，开展安全教育，提高驻外员工应对非传统安全事件的能力，制定相应的突发事件专项应急预案并组织演练，综合提升应急能力；指定专人负责整合当地各方资源，如政府、安保公司、现场劳工等，获取社会安全隐患或潜在风险等情报。

(3)在大选期间合理安排工作计划，压缩出行办事次数，制定大选期间营区安保措施，增派当地武装警力看守加强安保工作，避免冲突；通过上级单位与当地中国大使馆建立沟通机制，遇到突发事件及时联系和获取大使馆的指导协助。

(4)有针对性地加强职业健康安全宣传教育力度，定期安排灭蚊灭蝇和防疫工作，现场配备充足的应急药品和医疗救援物资，并与当地大型医院建立医疗服务合作关系；针对埃博拉等传染疾病，制定专项应急预案，侧重撤离方案，关注当地媒体、中国驻外使馆等有关信息的发布，及时响应。

3.3 合同风险

合同风险主要表现在向业主索赔困难、合同工期紧张，防范措施如下：

(1)基于合同交底，结合进场后的实际施工条件、报价情况深入研究合同条款，做好索赔策划；成立独立部门负责合同管理，注重提升项目全员合同意识、索赔意识，加强专业人才培养，特别是索赔流程、国际惯例、法律法规等；平衡业主长期利益与承包商短期利益，选择专业团队协助重大索赔，提升索赔谈判能力，加强同业主沟通，获取对方信任、认同，从而达成共识、实现索赔的目的。

(2)加强索赔文件的管理。在收集索赔依据时，尽量多找客观原因；注重实施过程中各类文档的收集、整理，如招投标文件、合同文件、往来信函、会议纪要、设计图样、工程师的变更指示单等，做到“凡事有人负责、有章可循、有据可查、有人监督”[7]。

(3)推进项目管理软件在工期管理中的应用，推广BIM技术应用，提升进度管理精度；依据合同范围，深化分解任务、优化施工方案，确定节点目标[8]；加大资源投入，尤其是中方人力资源、机械设备，做好属地员工思想工作，适时进行抢工[9]。

4 结语

本文建立了二级风险评价指标，仅运用风险评价指数法对二级评价指标层进行评估，但也可以通过层次分析法、模糊评价法等对一级指标或目标层进行评价，从而更加系统地评定项目的风险水平，使项目风险管理更加有效。国际工程承包风险管理是一个持续的、更新的过程，承包商应从项目全生命周期角度管理项目风险，使项目风险自始至终处于可控范围内。