以中小企业技术创新动力促进武汉市产业升级研究

王子麒　张媛　王会敏

【摘 要】中小企业技术创新在城市产业转型升级中发挥重要作用，是直接促进产业升级的重要动力。本文以武汉市为例，通过分析武汉中小企业技术创新面临的创新结构不均衡等主要问题，为进一步促进武汉中小企业技术创新，提出了营造良好市场环境、加大创新关键期财税扶持力度、营造鼓励创新宽容失败的发展环境和加强对中小企业创新的跟踪服务等建议。

【关键词】中小企业；技术创新；产业升级；科技政策

中图分类号： F204；G311；G322.7 文献标识码： B 文章编号： 2095-2457（2018）23-0276-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.23.124

从世界城市进化过程来看，先进城市的发展就是不断转型、提升竞争力的过程，而转型的路径又在于加快推动产业结构升级，以大量新兴、高端、高附加值产业部门替代传统、低端或低附加值产业部门，其进程可大致分为：农业化——工业化——后工业化三个阶段，其主要发展特征是第一产业比重趋于稳定，第二产业先上升后下降，第三产业比重持续上升。

“敢为人先，追求卓越”——武汉正在描绘全球化视野的发展蓝图，要建设傲视世界、雄伟壮观的武汉城市，城市产业仍要向后工业化演进，依靠建立在高度工业化基础上的现代服务业的发展引领，最终实现从生产型城市向创新型城市的功能跃升。在此进程当中，中小企业是转变经济发展方式的重要主体，能否充分激发中小企业技术创新活力，将成为城市产业升级与城市转型的关键点。

1 中小企业技术创新在城市转型升级中发挥重要作用

1.1 中小企业是区域经济转型升级最活跃的动力

诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·斯诺提出，有效率的组织是经济增长的关键，世界经济发展最快、最具活力的地区，许多被认为是依靠以中小企业为主体的有效率的经济的兴起与成长。中小企业的效率充分体现在其不断探索转型升级，形成更优的资源配置结构，一方面，中小企业以其灵活性，对市场反应更加敏锐，更易于做出转型升级的决策；另一方面，得益于信息化、现代服务业的大发展，即使是中小企业亦能便捷地参与全球化分工，能促使其更为积极地探索转型升级。

据调查显示，一半以上的中小企業考虑过企业的转型升级问题。尤其在宏观经济向下的大背景下，大企业更倾向于“路径依赖”的防御型策略，而中小企业的主动性和市场活力更能被激发出来，形成新的创新机制，成为促进产业转型升级的原生动力。企业转型升级的微观活动总和，最终汇总成区域经济转型升级这一全面发展的动态过程。

1.2 中小企业的技术创新直接促进了产业升级

大部分中小企业转型升级的方式是产业转型和产品升级，其内涵均是技术创新。技术创新通过与市场需求的互动，从三个层次促进了产业升级：一是产生新旧产业的更迭效应并带动产业升级；二是产生了收入非均衡增长效应并引导新一轮产业升级；三是通过技术溢出和关联效应促进产业升级。

对于一个城市或区域来说，主导产业是支撑阶段性发展的关键力量，但主导产业在成长中又必须形成开放的产业体系，来聚集、整合更多的创新要素和发展资源。目前的产业体系主要有两种模式：一类是雁型，即大企业主导型，如美、德、日等国拥有一批享誉全球的巨型公司，起到一种领头雁的作用，另一类是浪潮型，即中小企业主导型，如意大利、台湾省等，这些国家（地区）中小企业群异常发达，呈现一种群体发展、齐头并进的态势。中小企业技术创新活动，在第一类产业结构中充分发挥了产业优化、补充和衔接的作用，在第二类产业结构中，如同浪潮一般，共同引领新兴产业的发轫。

2 武汉中小企业技术创新面临的主要问题

2.1 技术创新结构仍存在不均衡情况

选取一项武汉地区支持中小企业技术创新的政府专项资金分析，最新三年其有效项目申请数分别为181项，419项和576项，项目申请数的快速增长，充分说明了武汉中小企业技术创新的活跃度不断增长，但从产业结构分布而言，仍不均衡。

图：最新三年武汉市中小企业技术创新项目申请按产业领域分布情况

在光电子信息、现代服务业和先进装备制造等武汉优势高新技术产业的蓬勃发展当中，以小而优的中小企业群为中心，正在形成产业门类齐全、配套优势确立，适合于产业升级发展的良好微环境，在新能源汽车、新材料等与龙头大企业相匹配的产业领域，中小企业创新活动明显乏力。

2.2 现金流制约着中小技术创新活动

通过选取市级科技项目支持的中小企业作为样本，统计发现，成立3-5年的企业，在2年时间内会发生较大波动。经过分析我们发现，对于快速增长，实施技术创新项目的企业来说，阻碍其成长的最大威胁就是对财务缺乏适当的关注和缺乏正确有效的财务体系，而且企业发展越快，其所面临的财务风险就越大，解决现金流问题是中小企业技术创新必须迈过的一道“坎”，能否克服阻碍企业发展的资金瓶颈将是企业能否继续生存和发展的关键。

2.3 市场壁垒仍限制民营中小科技企业生存空间

通过调研走访，我们发现，许多进入电力、石油等行业的中小企业，由于这些行业市场的特殊性和对供应商投资规模等要求，严重限制了中小企业参与竞争的空间，公司技术创新产品虽然能达到一定要求，但始终未能将产品打入市场，最终无法实现预期经济指标，导致了项目终止、公司倒闭。可以说种种壁垒遏制了武汉市中小企业技术创新的健康发展。

2.4 技术创新环境仍存在较大改善需求

产业配套不完善，一些成套设备生产企业专门指出，武汉地区基础加工（零部件）配套水平较低，寻找外协厂有困难，配套半径过大，降低了企业的竞争优势；技术扩散不畅，创新要素供给仍不充分，许多企业对公共技术转移服务、技术转让、检测中试等服务需求很高，但享受到公共技术服务的企业比例仍然偏低。民营科技企业对产业技术、公共技术平台等外部环境具有较强的改善需求。

2.5 企业自主创新能力有待持续提升

技术创新是中小企业抵御风险的有力武器，发展缓慢的企业，往往是产品创新性未能达到预期，市场竞争力弱；而发展状态良好的企业，研发投入较高，创新引擎强劲，企业发展稳健，也由此呈现出企业财务状况良好、偿债能力强、盈利水平高的特征。例如一些为钢铁行业配套的企业，正是由于大力进行技术创新，不断降低产品成本才抵御住了近几年金融危机和行业不景气的冲击，实现了企业的持续增长。中小科技企业应将技术创新作为长期发展战略，为企业提供了强大的核心竞争力和持续不断的发展动力。

3 进一步促进武汉中小企业技术创新的建议

3.1 要在“处理好政府和市场的关系”，营造良好市场环境上做文章

一方面，从国际城市转型从“被动”到“主动”的成功经验来看，政府的主导力量不可忽视，一是要做好战略规划及推进政策，二是是要在长期的转型升级过程中，有效开展城市治理工作，提供一个稳定的经济环境。在此之外，要向市场放权，为企业松绑，不断放松管制、市场配置资源作用不断得到提升。

充分的市场竞争环境，是产生资源配置效率、创造资源配置效率和进一步提高资源配置效率的重要源泉，也是中小企业保持技术创新动力的最重要环境保障，只有全民的、普遍的、从小到大的市场主体充分参与的市场竞争，才能推动中小企业技术创新不断蓬勃发展，产业经济不断从“低”走到“高”，从“大”走到“强”。

3.2 加大对创新关键期中小企业的财税扶持力度，并適度提高政策的及时性和灵活性

中小企业技术创新由于处于不确定阶段，市场资源配置往往存在不足，从对部分科技计划支持的企业调查来看，有75%以上的企业从未获得银行贷款。现有政策和市场配置难以满足初创期民营中小科技企业的融资需求。因此，建议扩大科技型中小企业政府专项支持资金的规模，以弥补市场配置的不足。同时，政府资金作为一种无偿的天使投资，其功能定位应进一步聚焦，加大对民营科技中小企业发展关键期的扶持力度，并应决策及时，以适应企业发展特性的需求。

3.3 为中小企业营造鼓励创新、宽容失败的发展环境

中小企业由于应对内外部环境变化的能力弱，在转型升级、技术创新的过程当中，波动频繁，也必然伴随着成功与失败。要创新就会有失败，鼓励创新就要宽容失败，每一次成功之前，可能会经历很多次失败。因此，建议为中小企业营造鼓励创新、宽容失败的发展环境，重点形成普惠性激励社会资源参与创新的政策手段，在全社会营造人人关心支持和参与民营企业创新发展的氛围。

3.4 进一步提升服务意识，加强对中小企业创新的跟踪服务

目前，许多初创期的中小企业对政府出台的鼓励中小企业发展的相关政策还不了解，对如何有效利用相关政策更是一无所知。因此，建议进一步提升政府机构的服务意识，对初创期中小企业进行跟踪服务。充分利用政府部门的公信力及信息优势，建立技术、资金、管理、人才和对外交流平台，让中介机构如企业孵化器、生产力促进中心、科技评估机构、各类咨询、投资、顾问公司、培训认证机构等，积极参与其中，承担着不同的角色，帮助企业解决所遇到的困难和问题。

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