浅谈水库工程PPP项目内部管理控制

赵攀峰 刘荣荣 荆鲁

中国水电基础局有限公司 天津 301700

1 项目背景及概述

本项目采用PPP模式进行实现了政府和社会资本方创新投融资方机制，增强经济增长内生动力，发挥市场配置资源的决定性作用，理顺政府与市场关系，引入考核和竞争机制，提高基础设施公共产品的供给能力和效率。笔者将结合本PPP项目，分析探究水库工程PPP项目的内部管理控制措施。

1.1 项目建设必要性

（1）解决工程性缺水和局部乡镇干旱问题。水库兴建后新增灌溉面积8220亩，可解决项目所在地11.6万农村饮水水源问题。

（2）治理丰乐河流域及提高下游防洪标准要求。工程建成后，不仅洪水将得到控制，也能解决全区水利基础薄弱，蓄水能力不足，水资源短缺问题。

（3）发展金安区“旅游强区”战略的需要。金安区区域旅游资源丰富，政府积极开发旅游产业引领经济发展。通过新建水库，增加蓄水，可以结合水库发展生态旅游。

1.2 项目工程概况

本PPP项目包括2个子项目：分别为龙潭河水库和烤炉寨水库。龙潭河水库库容为993万m3,烤炉寨水库库容为996万m3，两个水库工程规模均为小（1）型，建设内容基本相同，主要包括水库大坝、溢洪道、导流洞、库区道路工程及安置区建设。

1.3 项目内涵分析

PPP项目参与主体众多，包括政府方、社会资本方、金融机构、保险机构等，但核心利益关系为公私利益的竞合关系。政府方代表的公益与社会资本方代表的私益之间的竞争与合作，将直接影响PPP项目内部风险承担、权利配置、责任分担等机制。

2 水库工程PPP项目特点

2.1 项目周期长

水利工程本质上是对自然环境的优化改造，这对附近地区的自然面貌、生态环境、原始景观、区域气候都将产生不同程度的影响，这就需要在项目前期规划设计阶段对项目进行细致分析，努力发挥其优势，消除其弊端。

2.2 项目工作条件复杂多变

水利工程是在当地水文、气象、地质、环境等自然条件下进行施工和运行的，受多种外界因素影响较大，工作条件较其他行业建筑物更为复杂。

2.3 项目综合性、系统性强

以本项目为例，工程专业涉及到大坝、桥梁、道路、管道、移民安置区及其他附属水工建筑物等，施工内容种类繁多。水利工程是同一地区、同一流域的系统工程，单项水利工程是它的有机组成部分，这些工程既相辅相成，又相互制约。

综上所述，水利工程PPP项目具有建设项目大、施工周期长、施工难度高、管理复杂性等特点，还在项目运营、资金来源和后期维护等方面有自身的特点。

3 项目内部管理控制措施

3.1 内部组织管理

（1）人才团队管理。水库工程PPP项目链条长、综合性强，包括项目可研、初步设计，征地拆迁移民、融资、筹划管理、施工管理、合同管理等多种工作。所以，在PPP项目中必须确保一支高素质的专业人才，首先是要注意的是项目前期规划人才、设计人才至关重要，既是PPP领域专家，也是水利行业专家。其次是在项目执行阶段需要一支能管理、懂技术、善沟通、强执行的高效管理团队，这就需要企业提前布局，做好优秀人才团队的引进和培养工作。

（2）机构设置管理。在PPP项目操作实践中，社会资本方因表外融资、风险隔离等原因，政府方因增加税收收入、便于监督与管理等原因更倾向于选择设立PPP项目公司，由项目公司作为PPP项目的具体实施机构。

（3）信息沟通管理。PPP项目作为一项新的融资、建设模式，参与到项目建设中的各方主体（政府方、项目公司、融资机构、施工总承包方、设计方、监理方等）都必须改变传统的建设工程管理思维。在PPP项目中，政府方不但具有管理者与监督者的身份，还具有合作者的身份。其在PPP项目建设过程中主要起监督与引领作用，不能利用“政府有形的手”对PPP项目进行操纵与控制。

3.2 合同管理机制措施

（1）合同权利配置机制。PPP项目的权利配置主要体现为社会资本方在PPP项目中能够行使的合法权利，主要为社会资本方通过合同约定依法主张和行使的权利。对于PPP项目的社会资本方来说，应当享有的权利主要有合理投资收益权及项目控制权。

（2）合同责任分担机制。PPP项目责任分担主要体现在风险分担方面，在整个风险管控过程中，要坚持三个基本原则：一是对企业承担的风险设置上限的保护措施；二是要由对风险更具有控制力的一方承担相应风险；三是风险的承担要与收益相匹配，即高收益高风险。

3.3 工程造价管理措施

（1）设计方案优选对造价管理影响。根据相关资料，工程项目设计的好坏对在整个工程造价的影响在75%以上，所以做好设计阶段的造价管理非常重要。必须确保施工方案的科学和合理，做好设计图纸的检验，认真编制和分析工程可行性研究报告、初步设计报告，从源头上做好造价的管控。

（2）工程预算的控制管理。确保工程量清单编制的规范性，同时仔细审核各个单位编制的文件，特别是对于关键性的工程材料和工程量，进而对工程施工图预算造价的合理性进行保证，不但能够确保工程投资效益，还能够为施工单位保留一定比例的利润。

（3）项目施工阶段的造价管理。施工阶段是造价管理的关键，施工阶段会用到大量的人力、物力和财力，很多造价都发生在施工阶段。

4 结语

随着我国经济的不断发展，工程建设市场逐渐趋于国际化和多元化，市场竞争变得越来越激烈。在新模式下，通过实践PPP项目，对PPP模式的合理运用和基本操作方式产生一定的了解和理解，从基础理论到基本认识，从操作过程到实际效果，积累一定的经验和体会，为后续科学理性发展PPP项目奠定坚实基础。