基于大数据原理的油气田企业风险预警体系构建与应用

方 健曹文骏范 硕文 姗

（1.中国石油西南油气田公司，四川 成都 610051；2.中央财经大学统计与数学学院，北京 100081）

0 引言

海量的油气田风险管理数据之间的关联关系需要充分预判、有效的管控和利用，形成有效的风险预警体系，管住重大风险。这是企业内部控制风险管理的根本任务，是油气田企业从战略控制到业务控制的基本手段。当前，油气田企业在追求高质量发展，对海量的油气田风险管理数据进行收集整理和分析评估是确保高质量发展的一个关键措施。

1 油气田企业风险管控的适应性分析

自2006年起，中国石油旗下的油气田企业按照上市的监管要求，以COSO内部控制框架为基础，建立了包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五要素的内控体系，涵盖地质勘探、油气开发、油气销售、财务管理、物资采购、合同管理、人事劳资等所有业务领域，实现由单一财务报告风险防控向全面风险管理体系的有效拓展与延伸，为企业发展提供了坚实的保障［1］。

油气田企业现有的风险管控模式也存在3个方面的不足：一是现行的风险管控方式对各类风险的分析预判及事前管控力度不够；二是对企业内、外部面临的各种风险影响因素进行分析时，相关数据资源未得到有效利用；三是油气田企业现有的重大风险评估、识别方法单一，程序简单，缺乏有效的系统数据支撑，风险评估模型尚未建立，导致油气田企业重大风险评估结果不准确，风险应对策略、风险管控措施不具备针对性，油气田企业风险预警指标体系有待进一步完善。

2 油气田企业风险预警体系构建与应用

2.1 应用数据分析确定重大风险管控领域

基于大数据的价值原理、全样本原理，对油气田企业2006-2017年所有的外部审计、管理层测试、自我测试、纪检监察、审计检查、财务稽核等发现的问题进行了分析，得出结论：油气田企业高风险领域及例外事项频发领域主要分布在规划计划、勘探开发、工程建设、市场管理、物资采购、合同管理、营销管理、安全环保、财务管理9大业务领域（图1）。

图1 2006-2017年测试审计发现问题业务领域分布图

2.2 梳理业务流程、关键环节及重要风险

针对9大风险管理领域，开展流程系统梳理，结合近10年来风险事件发生概率及例外事项频发情况，找出关键环节，识别重要风险。以合同管理领域为例，见表1。

表1 合同管理领域重要风险表

2.3 设置预警指标

针对9大业务领域，设置28方面评价维度，设置了重要风险的关键预警指标91项，建立油气田风险预警指标体系［2］。表2是以合同管理领域为例，构建的风险评价指标体系。

表2 合同管理领域风险（V6）评价指标体系表

2.4 设置单项风险值计算方法

根据各项预警指标的例外事项发生频率及例外事项性质，从定性、定量角度确定单项风险值的大小，见表3。

表3 单项风险值计算方法表

根据风险值大小，确定风险程度和预警级别，见表4。

表4 风险值与风险程度、预警级别对应表

2.5 业务领域综合风险值计算方法

根据评价维度、评价权重、单项风险值、指标权重计算得出业务领域管理综合风险值，从而确定业务领域风险程度和预警级别。以合同管理领域为例：

2.6 风险预警指标应用

结合2017年油气田企业9大专业管理领域运营数据以及内控测试检查、风险事件发生等数据情况，对初步建立的油气田企业风险预警指标体系及计算公式，将9大业务相关数据进行试算，得出规划计划、勘探开发、工程建设、市场管理、物资采购、合同管理、市场营销、安全环保、财务管理各专业领域的综合风险值、风险程度、预警级别。以合同管理领域为例：

油气田企业2017年合同管理领域专业综合风险值为2.586 7；风险程度一般，风险预警级别为黄色预警。相应，笔者计算出9大领域的综合风险值、风险程度、预警级别，见表5、图2。

表5 油气田企业2017年专业管理领域综合风险值、风险程度、预警级别表

图2 油气田企业2017年9个专业管理领域风险热力示意图

2017年油气田企业9大管理业务领域风险程度排序如下：风险极大：安全环保领域；风险较大：物资采购领域、市场管理领域、工程建设领域；风险一般：勘探开发领域、合同管理领域；风险较小：市场营销领域、规划计划领域；风险极小：财务管理领域。

3 结束语

当前，油气田企业正处于加速发展、深化改革的关键时期，应加大大数据资源的有效管理和开发利用，将各种生产经营管理数据作为一种资源，学会利用数据资源，提高风险评估的准确性、风险防控的针对性和风险预警的及时性。运用大数据管理思维对海量信息进行收集和分析，探索事件背后的真相，找到发生规律及关联关系，建立起一套科学、高效、适用的风险预警体系，确保企业各项生产经营活动的顺利实施，全面提升油气田企业的整体决策水平。同时，在建设的风险预警指标体系基础上必须加大重大风险适时监控，这是油气田企业重大风险管控措施落地的关键。