基于因子分析的承德市创新驱动发展能力分析

毕 兰

一、城市创新驱动发展能力评价指标体系

城市创新驱动发展是一个系统工程，对其进行评价需要从不同角度综合进行。目前国内外对城市创新驱动发展能力的主要评价指标涵盖经济、社会、环境和文化等多个层级与方面。

（一）国外城市创新驱动发展能力评价体系

欧盟主要从企业活动指标、产出指标与驱动力测量三方面进行指标制定，包括人力资源水平、企业创新水平、开放研究体系和金融支持水平、创新联盟和创业、企业智力资本、企业创新活动和经济效益等内容。美国城市测评指标包括人才、技术和包容性三方面。欧洲城市竞争评价采用人口、生产力水平、交通水平、创新水平、人力资本、劳动力水平七个维度指标来衡量城市竞争力，指标涉及人口、 生产力、就业、人力资本、失业率等内容［1］。

（二）中国城市创新驱动发展能力评价体系

中国城市发展研究会从基础创新能力、应用创新能力和品牌综合创新能力三个方面构建评价指标体系。创新型城市包含城市系统多因素创新，以各因素整合协同为基础，综合利用城市创新软硬件指标进行综合评价。

（三）城市竞争力评价指标体系

城市竞争力本质上由城市资源配置能力决定，表现为城市发展能力和创新能力，包含经济、自然与基础设施、人力资源和制度等要素。我国常用城市竞争力评价指标体系包括：采用 ANP 方法的竞争力总量、质量和流量三级评价指标体系；包含城市经济实力、城市资金实力、城市基础设施、城市开放程度与城市人才科技水平和城市生态环境质量等多项指标的评价体系［2］等。

二、基于因子分析的承德市创新驱动发展能力评价

城市发展能力评价是根据确定目的测定对象系统属性，并将该性变为客观定量的计算或者主观效用的行为，根据所给条件采用一定方法，给评价对象赋予评估值，再据此择优或排序。

（一）因子分析法的数学模型

因子分析属于多元分析范畴，研究相关矩阵内部依赖关系，将多个变量综合为少数因子，以再现原始变量与因子之间的相关关系。

1、因子分析的数学模型。因子分析通过求协方差阵或相关系数的特征值和特征向量，按指定贡献率求出集中原来随机变量主要信息且相互无关的主因子。其模型为设有n个样本，每个样本有p个观测变量，分别用X1,X2,Λ,Xp表示；F1,F2,Λ,Fm(m

或写成：X=AF，即为因子模型。式1中F1,F2,∧,Fm( m〈p)为公共因子，是相互独立不可观测的理论变量；ε1,ε2,∧ε为特殊因子，是向量X的分量X1(i =1,2,∧p)所特有因子，各特殊因子之间及特殊因子与公共因子之间相互独立；矩阵A=(aij)元素aij为因子载荷，aij绝对值越表明Xi与Fj的相依程度越大，或称Fj对于Xi的载荷量越大，故矩阵A为因子载荷矩阵。

（二）因子分析法的基本步骤

1、确定原有变量是否适合进行因子分析。因子分析最终目的是从原有众多变量中提取少量具有代表意义的综合因子变量，需要对原有变量进行相关分析，如计算变量之间相关系数矩阵并进行统计检验。设有n个样本，每个样本有p个指标，得到原始数据矩阵：

2、确定因子变量和计算因子载荷矩阵。求相关系数矩阵R的特征值和特征量，并提取因子。按特征值大于1的标准，采用主成分分析法来提取主因子。

3、因子变量命名解释。在因子分析中，要明确每个主因子的意义。当各公共因子对原始指标反映不明显时，可采用因子旋转方法，对初始因子载荷矩阵进行旋转变换，使初始因子载荷矩阵结构简化明确。建立因子载荷矩阵并命名可采用方差极大旋转法。

4、计算因子得分。在因子变量确定后，可得到各项样本数据在不同因子上的因子得分。采用回归法将因子变量表示为原始变量线性组合，通过式2函数计算因子得分：

（三）评价指标选择

对承德市创新驱动发展能力进行评价的过程中，选取11项指标作为评价指标[3]变量，如下表所示：

影响因素 创新环境 创新投入 创新应用分解指标GDP、人均GDP财政收入教育经费占GDP比高校在校生数高新技术企业数科研机构数科学家和工程师人数R&D水平R&D投入占GDP比发表国内外科研论文数量申请专利数获得专利授权数技术市场成交合同额

三、承德市创新驱动发展能力分析

创新型城市分为文化型创新城市、工业型创新城市与服务型创新城市，分别通过文化艺术、集中工业与优质服务带动城市经济发展，促进城市经济发展[4]。选择择何种模式进行城市创新驱动发展，取决于城市自身的能力与各项约束条件。承德市在创新驱动发展能力方面表现如下：

（一）创新环境存在优势，支撑与推动力不足

承德地处北京东北部，在京津冀协同发展中被定位为“京津冀水源涵养功能区，同步考虑解决京津周边贫困问题”。承德市政府“发挥优势、高点起步、开放创新、绿色崛起”的总要求体现着承德市在地理与战略位置上的优势与潜力。但在创新氛围方面还有很大上升空间，对科技创新在实际工作中的重视程度与有效的工作方法不够，整体创新氛围不够，各级管理部门与相关机构在科技创新中的人员配备、制度建设与具体落实等方面的支撑与推动作用不足。

（二）创新投入不充分，高新技术产业还未产生显著带动作用

高新技术企业是城市创新驱动发展的主体，承德市目前高新技术企业28家，占全省总数1.7%，在全省位置靠后。2016年全市高新技术产业增加值占整体工业增加值6.2%，高新技术产业对全市GDP的贡献率为8.7%。截至2016年底，全市科技型中小企业为596家，占全省科技型中小企业总数2.6%，科技型企业总量和对城市经济发展贡献作用在全省排名靠后。高新技术产业还不具备拉动城市经济良性持续增长的核心地位。R&D（研究与试验发展）投入水平是评价城市科技创新能力的重要指标，承德市工业企业研发经费投入占主营业务收入比、全市研发经费投入占GDP比与市财政科技支出占财政总支出比低于全省平均水平。

（三）创新应用程度不够，自主科研效果与创新效益不显著

在企业科研能力方面，工业企业科研人员占比全部从业人员约2%，拥有自主科研机构的企业比例低于1/3，科研机构与人才不充分，企业自主创新能力较弱；科研机构、高校与企业科学家和工程师数量较少，创新助力驱动不强[5]；在优秀科研论文数量、申请与获得专利数量和技术市场成交合同额方面显示不显著。承德市整体上还未形成有效创新应用链条，科技创新应有的社会与经济效益驱动作用没有得到体现。科技创新成为城市全面发展的内生力量是经济发展的必然趋势，城市创新驱动发展模式的选择应从不同角度进行归纳。不同城市不应以单一标准界定发展模式，而应具备适合自身发展的创新特色，正确选择创新发展模式。改变和调整自身发展的约束条件环境，是承德市有效实现创新驱动发展的重要前提。