EPC项目启动需要关注的八件事

文｜宋志宏

EPC模式强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用；有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接。

EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。

在EPC模式中，Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专业设备、材料的采购；Construction应译为“建设”，其内容包括施工、安装、试测、技术培训等。

近年来，我国发展进入新常态，建筑业处于寻求改革突破的关键时期，国家进一步推进工程总承包模式。2016年6月，住房和城乡建设部发布《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》，提出优先采用工程总承包模式，加强工程总承包人才队伍建设。工程总承包企业要高度重视工程总承包的项目经理及从事项目控制、设计管理、采购管理、施工管理、合同管理、质量安全管理和风险管理等方面的人才培养。

2017年2月24日，国务院办公厅印发国办发〔2017〕19号文《关于促进建筑业持续健康发展的意见》，《意见》规定，要求加快推行工程总承包，按照总承包负总责的原则，落实工程总承包单位在工程质量安全、进度控制、成本管理等方面的责任。

然而对于很多行业从业人员而言，初次接触EPC项目一时之间往往无从下手，把握不住关键点，倍感困惑。本文从实践出发，梳理出了项目启动阶段的第一时间内要做的8件事：第一，调查研究；第二，拟定项目总进度计划；第三，召开项目开工会议；第四，签订项目管理目标责任书；第五，编制项目的总体实施计划；第六，确定最终版的初步设计文件；第七，第一标段的设备采购；第八，第一时间进行第一标段土建工程的施工图设计。

一、调查研究

调查有五个方面：一是调查现场场地状况，即工程总承包项目的现场场地状况，要结合项目的总平面布置，调查主要建筑物坐落区域的地形、地貌、地质情况，浅层地下水的埋深情况，原有地下及地面设施情况等，要把这些东西都摸清楚，为优化设计和基础工程施工提供依据。调研所在地的周边情况，如道路、空置场地、限制区域等等，为施工总平面布置提供依据。

二是项目所在地的经济环境状况。所谓的经济环境状况包括当地的劳动力价格情况，当地的材料供应能力和价格，当地材料供应的垄断程度，当地的施工能力等等。通过调查为分包和自行采购提供依据。如果在总包项目上面安排一部分的采购量由自己来做，就必须要把当地的情况搞清楚。

三是业主管理状态。总承包的合同甲方是一种什么样的常态管理，对工程总承包又有一种什么样的机制进行衔接，要搜集业主的项目管理制度，接触本项目的监理单位，到准备进场之前，业主原则上应该把监理单位落实好；所以监理单位的领导、项目部的同事应该先期接触。之后是当地的人才检验与试验单位，这两个部门在项目的建设过程当中与我们的具体工作将产生直接联系。所以一定要把政府设置的机构情况摸清楚，并建立起初步联系，后期建立正常的业务关联。目的是为拟定项目管理协调程序提供依据。

四是社会安保状况、安全消防等。了解当地的治安、急救、消防、医疗、交通等情况，为安全应急预案提供依据。

五是当地政府的专项管理状况。即特种设备、消防环保、职业健康、活动安全等几个部门。需要先期与这些机构建立联系，互留联络通讯等信息，一旦有情况，可以马上沟通。

项目部的主要负责人也就是项目经理是调查报告的主笔人。执行人是项目部的主要成员，也就是各个岗位经理。报告最终提交给工程管理部。这个报告也是在形成前期计划的过程当中一个非常重要的信息来源。

二、拟定项目总进度计划

总进度计划要根据项目的构成情况和实施条件的调查结果，商定并明确时间节点。在编制总进度计划的过程中，这些时间节点非常重要，也就是后面所说的里程碑。

首先，第一个开工的单位工程或者是分部工程。工程总承包项目合同签署之后，在庞大的单项工程体系内，选择哪一个单位工程，甚至是分项工程作为第一个开工的内容，也是在一系列条件的基础上决定的。

其次，第二家施工单位的进场时间。第一个开工单位工程确定之后，第一家施工单位需要进驻现场，在此时间节点上，需要确定第二家施工单位的进场时间，要有主次安排，做好衔接。同时，主要土建单位工程的封顶时间，以及封顶前需要与土建交叉施工的局部安装需要确定。比如钢结构的网架屋顶，这是土建和安装之间的衔接；各个楼层或者是主要楼层的吊装也要跟土建紧密衔接；第一批设备的到货时间、安装工程的交接时间、单机调试的时间等，都是需要拟定项目总进度计划时要考虑的关键时间节点。此外，一些配合性的工作也有时间节点要求，比如设备采购的标段划分和招标时段，施工分包的标段划分和招标时段，还有进入到试运行期间的培训等。

结合上述内容，可以确定项目重要的里程碑，其中包括开工、竣工试验、专项工程验收、合同项目验收等。

三、召开项目开工会议

项目开工会议明确规定是内部会议，针对的是与这个项目相关联的内部机构的工作人员，即工程公司的设计部门、采购部门和财务部门等，在项目形成的资料体系中，项目开工会议是一个重要的表现形式。

会议应该由项目经理在任务范围基本明确、项目计划已拟定并经批准后主持召开。参会者应该由工程管理部、采购造价部、设计管理部的主要负责人组成。会议主要研究以下内容：

一是项目经理做开工报告。阐述项目目的、任务、目标、原则和实施计划，进行开工动员。报告的内容包括项目的计划、项目初期工作的进度计划、项目工程的统一规定、项目的工作动员等。

二是要明确设计责任、设计进度，全面部署并开展设计。这个设计原则上是施工图设计，因为工程总承包的竞标已初步设计，为工程总承包招标基本的设计依据。也就是说工程总承包是完成了初步设计的，后面的设计就是施工图设计。所以这个开工会议实际上更大程度是部署施工图设计工作。

三是讨论和确定其他相关的意外事情。成果的表现形式是一个项目开工会议的纪要。开会过程中，执行人是项目经理，责任人是工程管理部经理，最后的监管人是公司总经理。

四、签订项目管理目标责任书

公司总部是利润主体，而成本管理的主体是项目部，所以一定要把成本管理或者成本控制的相关指标通过项目管理目标责任书明确界定。责任书的制定过程是先制定一个目标责任书的草案，然后再进行意见交换，最后形成目标责任书。

具体的实施目标，第一是项目利润，利润目标不是项目部能够自主决定的，利润目标由公司确定，也就是在投标的过程当中，这个项目能挣多少钱或者准备挣多少钱，是由公司通过投标策略来决定。所以利润目标为项目公司的主要考核的指标。

第二是项目成本，成本指标非常具体。一是现场管理费。即驻扎在现场的工作人员的基本花费。二是设计、优化和变更费。作为工程总承包单位，设计变更是要抓好的一项工作。设计变更的形式有很多，业主变更就是甲方变更，供方变更就是合作方变更，不同的变更有不同的处理方式。原则上只要产生了变更，都有可能增加项目成本。当然有的变更发现的早、调整的早，可能前期没有花钱就改过来了；但是也有很多工程，发现问题需要修改，导致之前的施工工作都要推倒重来，增加了项目成本。因此，对于由错漏碰缺而发生变更的费用要有数额控制，这也是自我约束非常重要的一个环节。三是出版费、折旧费等。四是设计成本。设计是工程总承包的一项重要工作，而之所以能搞工程总承包，是因为掌握了设计的先机或者有设计资源，所以设计本身所花费的成本也是项目考核内容之一。

第三是项目工期中期要根据合同来定，完全吻合合同的要求。第四是项目的质量目标。第五是安全目标。施工安全是一项重要指标，一旦出现施工现场的人员伤亡，企业将付出严重代价。

有了目标就要有奖惩措施。目标实现了怎么处理，超额实现目标怎么奖励，没有实现目标怎么处罚，责任书里面都应有一一对应的指标，从而形成责任状。可以说，目标责任制定是非常重要的前期工作，做好后对团队既是鞭策，也是约束。

五、编制项目的总体实施计划

项目总进度计划只是一个表，并不是计划的全部，通过计划表可以立即安排后面的事情。在一些具体的做法上，通过总体实施计划来界定。

总体实施计划即项目计划，在编制计划的过程中，要将设计意图结合合同要求、公司制度要求、项目特点和前期策划成果，并利用积累的工作经验，按照工程总承包项目管理过程控制程序。同时还要注意与部门经理和控制经理交换意见，并确保分项工作计划能够得到很好的衔接和推进。

总体实施计划包括如下内容，一是项目概况。要把项目的依据范围、合同计价与支付分项费用指标、质量标准、项目建设总投资、业主特殊要求等因素，通过项目概括这一章节阐述清楚。二是项目管理。首先包括工作结构分解、组织结构分解，这是在总体实施计划中必须要做的两个功课。其次需要把项目部的工作通过计划明确的表达出来，把项目分承包的初步计划、项目的管理协调程序等内容表达清楚。三是项目控制。项目的进度、质量、费用、材料、财务等等这些指标都要罗列清楚。四是实施。在项目实施这一章节，需要将每一项工作怎么做在计划中列出来，包括设计、采购、施工、验收这四个重要环节的实施办法和程序风险及其他要注意的点。

六、确定最终版的初步设计文件

尽管投标是按照初步设计为蓝本来进行招标，但是投标文件就是最后形成的初步设计的基本版本。中标后，需要与业主方进行合同谈判，在合同谈判的过程当中，可能又会形成一些变化。这些变化也要及时的纳入到设计的文件中去，将各方共同确认后的设计文件作为最终的结算文件。

因此在最终初步设计文件编制的过程当中，一定要把上述内容都要反映进去，其中主要包括初步设计说明书、设备清册、初步设计概算书等，它们都是工程验收结算的基本依据。

七、第一标段的设备采购

项目的最初或者是尽可能赶在前面把设备采购招标工作先完成，制造设备。一旦土建具备了安装条件的时候，设备做完了进场，这样安装才能够有序衔接。

八、第一时间进行第一标段土建工程的施工图设计

工程总承包项目里面的第一标段的设备采购怎么做，什么叫第一标段设备采购，这需要明确所有列到第一标段的设备都是长周期设备，或者项目里面的重要设备，这些设备都作为第一标段设备。因为设备的制造周期长，所以需要提前确定订单，以便在土建施工环节相关设备能够及时进场；只有当设备进场之后，安装才能够衔接起来。

这一过程涉及到工作链问题，首先需要设计组完成第一标段采购设备的请购单和技术数据表，尤其是基础数据表完成以后，由采购组把技术数据表提交给相应的准备意向供货方，让这些供货方对技术数据表给予反馈。例如需要采购的某一设备有特殊要求，供货方是否能够满足要求，如果能满足则提供回执，在下一阶段的采购招标邀请此供货方参加，最后要形成第一标段的设备采购合同。实际上这些工作都要在第一标段设备采购环节完成。