浅谈国际工程EPC项目的全阶段风险管理

高誉珊

摘 要 本文从探讨国际工程EPC项目存在的风险入手，结合实际工程案例，提出了对国际工程EPC项目全阶段风险管控的应对措施，希望能够为中国建筑企业更有效的管理国际工程EPC项目风险提供借鉴。

关键词 国际工程EPC项目;风险管理;菲迪克条款

前言

改革开放以来，我国建筑行业实现了快速发展，工程建设队伍不断壮大，建筑技术、工程项目管理水平不断提升。近年来，随着“走出去”以及“一带一路”发展策略的实施，越来越多的中国企业涌向国际工程建筑市场，积极拓展国际工程承包业务，并取得了一定成就。但是，中国建筑企业在由施工总承包模式向工程总承包模式（EPC）转变的过程中，与国外优秀建筑企业相比，在管理水平，特别是工程风险管理上还存在较大差距，并因此遭受了一定程度的损失和挫折。本文从探讨国际工程EPC项目存在的风险入手，结合实际案例提出相应的应对措施，希望能够为中国建筑企业更有效的管理国际工程EPC项目风险提供借鉴。

1国际工程EPC项目全阶段风险分析

国际工程EPC项目在不同阶段当中，所面临的风险大小也有所差异，下面试图从EPC总承包项目的投标阶段、项目实施管理阶段的风险进行逐步分析。

1.1 项目投标阶段风险

国际工程项目不仅受项目所在地地形、地质、水文、气象等自然环境的影响，项目所在国政治、经济、法律、宗教、习俗等的影响也是非常明显的。如果建筑企业在投标阶段缺少对该国家自然环境、政治经济以及宗教人文环境因素的全方位调查，盲目投标，就很有可能丧失中标机会，即使中标也非常容易造成投标人的经济损失，甚至失去整个市场。还有一方面就是在此阶段需要重视业主的资信风险，在国际工程项目的投标过程当中，因为对于招标人的资金状况、银行资信等不了解，资信较差的雇主很容易发生资金链断裂，或者是由于诚信不足造成的资金拒付以及资金延期支付等相关的风险，致使项目实施时给承包人招致巨大的资金压力，合同难以履行。

1.2 项目实施管理阶段的风险

国际工程项目当中所涉及的设备、材料采用的标准与国内相差较大，产地可能来自世界各地，设备规格、型号一般都比较繁杂，制造周期相对较长。这是承包人面临的一方面的风险。另一方面，承包人在采购的过程当中，还面临着设备、材料价格过高、设备材料交货的期限长、设备材料因采用标准的不同所带来的问题、供货商没有科学的履行相关的合同、现场保存材料不完善等等风险。

除面臨上述外部风险外，在工程的实施阶段所面临的风险还包括质量风险、实施进度风险、成本管理风险以及HSE管理风险等。在合同履行过程当中的控制性管理不到位、分包商施工质量不合格等，都会对工程的整体质量产生影响;工程项目的安装和施工过程中的整体工作量巨大，如果没有合理的施工进度的安排、在分包施工过程当中对工期的控制不严格等都会造成工程整体进度拖延的风险。如果没有提前做好分包范围和分包价格的设定，在合同履行过程当中，对资金的回收不及时，以及对各个分包结算不科学都会对承包企业带来非常大的经济损失。如何真正做好施工现场的安全性管理和预案管理措施，降低周围环境的影响程度和HSE管理问题，是国际工程EPC项目实施阶段管理工作当中所面临的又一重要风险因素[1]。

2国际工程EPC项目风险应对

2.1 投标阶段风险应对

首先，按照“商务牵头、技术配合”的原则，组建由专业工程师、计划、法务、合同（商务）报价等人员组成的投标团队，投标团队可分商务组和技术组，全面负责投标文件的编制。商务组负责落实项目背景、雇主需求、投标工作深度、法律财税及协作伙伴等边界条件。技术组按照商务组确定的工作原则和边界条件，细化设计方案、工作计划，并在商务谈判中提供技术支持。

第二，认真解读招标文件。解读招标文件是投标工作的第一步，只有深入了解招标文件内容，才能做好响应，完成高质量的投标文件。除从商务角度准确把握项目背景、资金来源、招标方式、合同条件等信息外，勘测设计角度应重点解读招标文件的雇主需求、合同工作范围和内容、各种标准、规范、设计需要达到的深度，工程施工的技术难点等;同时，通过解读招标文件，提出将来需要澄清的问题。

第三，深入开展现场踏勘和调研。投标期间，招标人一般会组织澄清答疑会和现场踏勘。在此期间，应调查项目背景，资金来源、额度及落实情况，招标人资信，是否及时支付工程款，招标人是否拥有工程经验等商务信息。同时，还应调查项目的地理位置、水文气象、地形地质等自然条件和施工条件，所在同主要建筑材料供应和价格、施工机械的采购与租赁和价格，劳务政策、技术水平、工作效率和价格等生产要素。

第四，注重招标澄清、投标答疑。熟读招标文件，将发现的涉及技术、商务、合同的问题，第一时间提出来，或及时应答澄清。招标人评审投标文件过程中，可能会安排投标人就投标文件进行汇报、沟通，以进一步了解投标人基本情况、实力、对项目的理解及工作策划。同时，招标人对招标文件可能有疑问需要投标人做详尽且专业的书面答疑。

2.2 履约阶段的风险应对

国际EPC项目的履约过程往往是在复杂的自然和社会环境中进行的，从施工准备到竣工后的工程款回收都会遇到各种类型的风险。例如合同条款风险、技术难关风险、资源市场风险、变更索赔风险以及政府政策风险等。而素有工程合同“圣经”之称的菲迪克条款为国际工程项目履约带来了福音。其中，《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（俗称银皮书），适用于EPC承包商承担的全部设计、采购和施工，直到投产运行整个履约阶段。根据这个合同文本精神，可以按照如下四点进行风险应对：①确认前期可行性研究、设计方案的合理性和正确性，复核工程地形地质、水文气象等自然条件和设计方案的边界（假定）条件;建立与雇主、前期设计单位的有效沟通机制（如三方会议、方案交底会等），确保准确理解雇主要求; ②研究工艺方案、主要设备的可获得性和国际采购能力是否满足要求;③尽可能在合同中明确双方对设计责任和界面的划分;④弄清雇主采用的项目管理模式，与其聘请的专业的咨询公司形成良好互动，并保持有效沟通，建立互信。

此外，国际工程EPC项目所采用到的设备种类、设备数量一般都比较复杂。因此，在签订相关的合同条款的过程当中，需要特别标注供货商延误、设备质量不合格等相关的违约赔偿条例，严格依照合同当中的技术、商务条款来执行，严格把关设备的进出厂验收工作。同时在选择设备进出口港口以及清关、货运代理的环节当中，也需要加强仓储管理。承包人最好和供应商之间建立起长久合作机制，这对承包人实施国际工程EPC项目有着非常大的优势[2]。

3实际工程案例

2013年1月，某中国建筑企业和某国国家电力局签订了关于该国首都太阳能光伏路灯的项目EPC合同。该项目资金来源为亚洲开发银行的贷款，项目实施内容只有800多套太阳能路灯的设备供货、安装、调试，但实施地点为该国5个市区，上百个安装地点，且合同履约时间仅为9个月。项目实施条件较差，工期较短，业主风险较高且政府换届频繁导致的政局不稳定给该项目增加了极大的履约风险。所幸该项目在投标阶段仔细分析了自身优势，详细查勘了项目安装现场，了解了当地政治环境、宗教情况、用工习俗等。认真分析了合同风险，报价时考虑了货币贬值和相应预备费。以菲迪克银皮书作为指导，规避了合同支付、自然及社会条件制约的相关风险。结合该项目的具体情况，根据菲迪克银皮书相关规范，梳理了雇主与承包人的责权利等条款，使承包人与雇主之间的风险得到公平分担。项目实施过程中，由于承包人与雇主的权利和责任已进行了明确的划分，实施前期双方便建立好了沟通协调机制，双方的义务和权限得到充分保证。有效控制合同纠纷，减少了索赔事件的发生，项目进展非常顺利。2014年底該项目顺利完工，获得雇主的一致好评，当地政府和企业也对工程质量给予了的高度评价和认可[3]。

4结束语

国际工程EPC项目的实施风险是较大的，但通过投标时研读招标文件、仔细踏勘现场、重视招标中的合同风险、计取一定风险费用，项目实施时严加管控、与雇主全方位沟通协调、按照合同约定理清双方责权利，是能够在一定程度上控制工程施工风险，并顺利完成项目，获取一定收益的。但是，我国建筑企业在走向国际进行EPC总承包时，还需要不断加强国际工程全阶段风险防范意识，不断提高企业内部的风险防范能力和风险管理水平，才可以真正实现提升我国企业在国际市场中的核心竞争力。

参考文献

[1] 张磊.马来西亚康诺桥燃气电站国际EPC工程项目管理模式及风险管理分析[J].企业技术开发，2017，36（04）：122-124.

[2] 周吉堂. 海外EPC电站项目成本管理研究[D].成都：西南财经大学，2016.

[3] 王国栋，孙鹤佳，董文斌.论国际工程项目物资管理控制——印尼AWAR电站项目实例[J].中国工程咨询，2014，（10）：66-68.