环境监测体系内部审核略见

摘要： 质量管理体系的内部审核是检验检测机构对建立和实施的管理体系的符合性、适宜性和有效性进行的系统的、定期的审核。本文阐述了环境监测实验室内部审核的一般程序。

关键词：环境监测；质量体系；内部审核

中图分类号：X830 文献标识码：A 文章编号：2095-672X（2018）06-0124-01

DOI：10.16647/j.cnki.cn15-1369/X.2018.06.071

Abstract： The internal audit of the quality management system is a systematic and periodic review of the compliance， suitability and effectiveness of the management system established and implemented by the laboratory. This paper describes the general procedures and methods for the internal audit of environmental monitoring laboratory.

Key words： Environmental monitoring；Quality system；Internal audit

《检验检测机构资质认定评审准则》（2015年8月1日施行）中4.5.12中规定，检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。环境监测站内部审核是监测站自我发现问题、分析问题、解决问题，实现质量管理体系持续改进的重要环节[1]。做好内部审核，是提高监测管理水平，监测数据有效、准确、可信的重要保证。笔者参加了本单位的几次内部审核工作，现就如何开展内审谈一些粗浅的认识。

1 内审的概念和目的

内部质量体系审核是以组织的名义、内部人员的参与，对组织本身的质量体系文件进行审核，是一种自我约束、自我诊断、自我完善的方法。其目的是通过审核确定管理体系与审核准则的符合性及满足的程度，判断质量体系是否得到实施与保持，质量体系是否紧紧围绕质量方针、目标有效运行。

2 环境监测机构质量体系内部审核的一般程序

2.1 制定年度内部审核工作方案

制定年度内部审核方案一般包含以下内容：审核的目的、审核的性质、审核对象、审核范围、审核日期、审核的频次、审核的方法等。制定严密的、切实可行的内部审核方案是保证该项工作高质量完成的重要保证。每年年初，质量负责人组织编制《年度内部质量审核方案》，每年内审次数不能少于一次，并计划好具体的审核日期。内部审核按性质可分为例行审核和附加审核，例行审核是计划审核，附加审核是由于体系重大变化或重大事故后的增加的审核，如准则、法规、机构的就变更等，或本组织或相关组织出现重大责任事故、重大投诉举报，或内部监督发现重大质量问题等。审核对象一般是所有纳入质量体系管理的科室。审核范围一般是各科室在《检验检测机构资质认定评审准则》《质量手册》和《程序文件》中等涉及的相关部分。审核依据一般指《检验检测机构资质认定评审准则》和本单位建立起来的《质量手册》和《程序文件》《作业指导书》、质量监督计划等，以及相关的法律、标准、规范等。

2.2 审核准备

审核准备主要是成立审核组、召开首次预备会、制定现场审核计划、编制檢查表等。质量体系内部审核是一项长期的、连贯有序的质量活动，内审员的水平对审核结果有着直接的影响，因此我应该选择那些经过培训，有着丰富实践经验、知识面广，工作责任心强的人员担任内审员，组成内审组[2]。内审组成立后，质量负责人可主持召开首次审核预备会，通报彼此要准备的事项。由质量负责人任命的内审组长编制现场审核计划 。现场审核计划主要依据年初制定的内部审核方案制定。现场审核计划主要包括审核目的和审核范围、审核依据、审核日期、审核方法、审核时间、审核组成员及职能分工。编制《内审检查表》是实施内审的重要依据，检查表可使审核目标明确、重点突出，减少随意性和盲目性。为了加快审核速度，内审员一般情况下应各自准备自己所审查科室用的现场检查表。编制检查表时应注意：不能将准则的肯定句原封不动应为疑问句；不能只列审核项目忽视审核方法和抽样方案；不能按准则来编制检查表，应结合受审核部门的特点；当关键过程及主要因素未能识别或无代表性会影响审核结果的正确性时，必须强化审核。

2.3 现场审核实施

内审的现场审核按再次召开内审组预备会，修订、完善内审计划和检查表，首次会议，现场审核，内审组内部交流、汇总，开具不符合项报告及召开末次会议的程序进行。内审组预备会由审核组组长主持，主要对内审计划和检查表进行检查，确认符合性、全面性、可靠性和有效性，避免审核的重复或遗漏，消除可能产生的问题并提出修订意见，明确审核要求和纪律。根据预备会的要求必要时修订、完善内审计划和检查表，不得出现重复或遗漏的审核内容。首次会议主要是介绍审核组成员，与会人员签到，宣读审核计划，包括成员及其分工、审核目的和范围、日程安排。现场审核是内部审核的关键，要求始终不偏离审核目标：原长则上按计划审核，特殊情况下可作适当调整与沟通；严格控制审核范围：审核活动的控制以检查表为准绳；准确采用审核依据：审核发现应坚持实施与依据规定核对的原则；适时控制审核进度：审核员遵循审核计划、服从组长指挥，及时沟通，保持协调；保持良好的审核气氛：注意言谈举止，保持公正公平，保持和谐氛围。内审组内部交流、汇总，对收集符合的证据进行评价，对同类情况进行合并，确定管理体系运行的符合性、有效性、适宜性。发现的不符合项，必须以准则为依据，通过调查研究 ，并与被审方人员充分交流，认真听取被审方人员解释，被审方无异议后，方可确认不符合项，和被审方一起分析原因，采取相应的纠正措施，防止不符合项的发生。末次会议由内审组长主持，会议签到。主要内容有：通报内审情况，包括审核的依据、目的、范围、过程等内容； 对内审中发现的问题作简单分析，提出要求和期望；宣读内审结论及不符合项目的纠正或预防措施（包括不符合发生的原因、不符合严重性的评价、纠正或预防实施的责任人、完成时间、验证方式等）。

2.4 编制结果报告

现场审核完毕，内审组把审核过程中发现的符合性和不符合的项进行分析归纳，形成内审报告。内审报告应完整，规范，量化。内审报告一般包括：①审核目的、审核性质、审核范围、审核时间、审核方法②内审组成人员及受审部门名称及人员③审核的综合情况④审核的结果⑤不符合项的报告。内审报告完成后由内审组长签字并经质量负责人批准发至相关部门，是管理评审的重要依据之一，不符合项报告作为内审报告的附件保存。时间一般在一周内完成，最好是现场完成。

2.5 实施跟踪验证

跟踪验证是内审工作的延续，是对纠正结果进行判断和记录的活动。内审组长应明确各项不符合项的具体跟踪人员，并要求责任部门主动与内审员沟通。内审员对自己发出的每份不符合项报告负责，对纠正措施有效性的跟踪验证完成并确认合格后，收回不符合项报告，归档。如果纠正措施未达到预期目的，则要求受审方重新分析原因，重新制定措施，并在实施后进行效果验证[3]。

2.6 内审总结

年内内审全部完成后，质量负责人应对本年度的内审工作进行全面评价，总结成功的内审经验或教训。内审的总结可作为管理评审的输入。

3 小结

环境监测体系的内部质量审核可以发现体系的组织机构、人员职责和權限，以及实施质量体系方面的诸多问题，进而加以分析、纠正或改进，使质量围绕达到质量方针、目标而有效的进行，并实现自我改进[4]。通过内部审核，提高环境数据质量，为环境管理及科学决策提供强有力的技术支持。

参考文献

[1] 刘会建.浅析环境监测站质量体系内部审核.中国环境管理干部学院学报，2012（22），05.

[2]白颖.环境监测实验室质量体系内部审核.安徽省环境监测学术交流论文集， 2004，11 ：376-381.

[3]朱晓霞.浅谈环境监测站如何实施质量体系内审.河西学院学报，2010（26）02：127-128.

[4]李婉茹.环境监测实验室内部质量审核之我见. 分析实验室， 2007（26z）：55-57.

收稿日期：2018-04-26

作者简介：贾利祥（1983-） ，男 ，工程师，学士学位，研究方向为环境监测。