小浪底水利枢纽运行管理期投资管理研究

陈 敏，黄维华

渊1.水利部小浪底水利枢纽管理中心袁450000袁郑州曰2.小浪底置业有限公司袁450000袁郑州冤

小浪底水利枢纽开发任务以防洪、防凌、减淤为主,兼顾供水、灌溉、发电,除害兴利,综合利用。西霞院反调节水库是小浪底水利枢纽的配套工程，开发目标是以反调节为主，结合发电，兼顾供水、灌溉等综合利用。小浪底水利枢纽实行建管合一，水利部小浪底水利枢纽管理中心（简称小浪底管理中心，原称水利部小浪底水利枢纽建设管理局）既负责枢纽建设管理，又负责枢纽运行管理。在枢纽运行管理期间，小浪底管理中心全面承担枢纽的生产经营、偿还贷款、实现资产保值增值责任。

2000年1月9日小浪底首台机组并网投入商业运行，标志着小浪底水利枢纽从大规模工程建设阶段转入运行管理阶段。小浪底水利枢纽运行调度按照“以水定电”的原则，经过17年多生产运行，发挥了巨大的社会效益、生态效益。小浪底管理中心创新管理手段，在小浪底水利枢纽这种以社会公益效益为主的大型水利枢纽运行管理期间，取得了较好的经济效益。

一、枢纽运行管理期投资管理的主要做法

1.科学运行小浪底水利枢纽和西霞院反调节水库

在小浪底水利枢纽和西霞院反调节水库的初期运行过程中，小浪底管理中心坚持民生工程理念，确立了公益效益优先的管理原则，建立了完善的安全管理体系和高度自动化的安全监控体系，形成了自主检修与利用社会力量相结合的枢纽维护管理模式，采用两库联合调度和水沙一体化调度运行，提高枢纽的安全生产和现代化运行管理水平，发挥了小浪底水利枢纽巨大的综合效益。确保枢纽安全运行、科学调度、合理运用，争取年均发电量稳定在较高水平，是小浪底管理中心提升经济效益的根本，也是投资管理的基础。

2.完善规章制度，建立五年发展总体规划与三年投资滚动计划管理体系

根据国家政策和体制改革情况，小浪底管理中心建立健全投资管理规章制度并根据实际不断修订完善，形成了涵盖生产、管理、经营等方面投资管理的规章制度，同时小浪底管理中心、所属公司及其子公司等不同层级，结合管理职责、权限、业务性质等分别制定规章制度500多项，为理顺管理关系、规范管理程序、明确管理责任、提高投资管理水平打下了坚实的制度基础。

在深入分析小浪底管理中心面临的内外部形势、自身发展优势和局限性基础上，中心自2000年开始编制五年发展总体规划，确立了“兴水惠民、和谐发展”的发展使命，以及“管好民生工程，谋求多元发展”的发展战略，对发展目标、管理目标、五年内的主要任务都提出具体要求，同时还制定了保障措施。截至目前已编制了四个“五年发展总体规划”，指导小浪底管理中心各方面工作科学规划、统筹安排、协调发展。根据五年发展总体规划确定的发展目标和任务，小浪底管理中心每年编制三年滚动投资计划。三年滚动投资计划包括当年年度投资计划、下年度建议投资计划、后年的框架投资计划，每年滚动编制。投资计划项目包括小浪底管理中心及所属公司新建项目、枢纽大修项目、枢纽技术改造及更新改造项目、科研咨询项目、枢纽维修维护项目及对外投资等项目的投资。投资计划按照优先保证枢纽安全稳定运行和设备设施健康运行、满足枢纽维修维护及内外部变形监测和公共事务管理资金需求、保证在建项目投资、量入为出等原则，科学筹划，严格审查，精心安排。在计划实施中，根据水库蓄水及发电情况、政策变化等因素，适时对计划项目进行调整，满足枢纽安全运行和长期可持续发展的需要。对投资计划执行、完成情况定期进行检查，检查结果与部门、单位绩效考核挂钩，增强投资计划的严肃性、约束性。

3.创新手段，严格执行制度，规范招标及合同管理工作

一是全面推行计划管理重大事项集体决策机制。投资计划、招标方案、重大项目技术方案和重大变更等在决策前，全部经过第三方咨询、职能部门提出审查意见和报送部门或单位、小浪底管理中心两级集体研究这一决策程序，保证了对外投资、计划项目等重大事项决策的民主性、科学性。二是为严格落实招标投标法规和中心各项管理制度，规范招标投标行为，小浪底管理中心于2012年建立了电子招标投标平台，招标项目除按要求进入地方统一交易市场外，都要在电子平台上招标投标，从程序上确保招标的公开、公平、公正性及规范性。招标规模及标准以下的非招标项目，从小浪底管理中心到所属公司，均制定了非招标采购方式管理办法，确保非招标项目采用公开、竞争方式合法合规选择实施单位，强化非招标项目采购过程管理，防范采购环节的廉政风险。通过严格规范招标，达到选择优良承包单位、控制投资的目的。三是合同管理重点控制合同文本起草、合同支付、合同变更处理、合同竣工结算等环节。合同文本主要采用行业的标准范本，结合项目特点拟定特殊条款，通过完善合同文本提高合同的约束力。合同履行过程中严格控制合同变更，变更必须先履行报批手续才能实施。合同竣工结算委托专业造价咨询公司进行审查，严格控制合同最终结算价。

4.推进多元发展，增加新的经济效益增长点

小浪底管理中心始终以“管好民生工程”为根本，牢牢把握“谋求多元发展”主线，坚持以水电开发为主业，带动工程施工、监理咨询、监测与维修维护、旅游、房地产等相关多元业务稳步发展。一是积极投资开发水电项目，除了小浪底水利枢纽及西霞院反调节水库外，还取得西沟水电站、云南芒缅河水电站、湖北龙背湾水电站及潘口水电站等十多个水电项目开发经营权。参控股水电站装机容量达到87万kW，权益装机容量达到41万kW。二是依托小浪底水利枢纽及西霞院反调节水库监测、维修维护和项目建设任务同时，开拓了多元发展项目施工及工程监测维护市场。三是利用小浪底枢纽管理区良好的水利生态环境，开展旅游观光服务项目，不断提升旅游管理服务水平，旅游业务稳步发展。四是以郑州为中心，稳妥发展房地产业务，将房地产开发与自留优质资产经营相结合。

二、枢纽运行管理期投资管理取得的主要成效

1.以安全第一和公益性效益优先为原则，枢纽综合效益充分发挥

本着对党的事业高度负责的态度，小浪底管理中心始终将安全作为各项工作的重中之重。认真落实安全生产“一岗双责”制度，实现安全生产责任制挂牌管理，建立了安全生产闭环管理和安全标准化建设。始终牢记管好民生工程使命，加强枢纽运行管理，小浪底和西霞院水库调度持续优化。开展了小浪底水库泥沙淤积、小浪底水库近期汛限水位动态控制试验等一批影响枢纽安全和效益的重大课题研究，完成调度自动化与远程控制系统建设。在小浪底水库来水逐年减少的情况下，坚持公益性效益优先，加强精细调度和沟通协调，保证下游灌溉用水，缓解旱情。自2000年以来,黄河连续18年安全度汛，连续18年不断流，基本解除下游凌汛威胁，有效减缓河道淤积速度，为引黄济津、济淀和济青提供了稳定水源，提高了引黄灌区灌溉保证率。小浪底库区和下游地区生态环境得到明显改善，河口三角洲湿地生态系统逐渐恢复。截止到2018年6月30日，小浪底水力发电厂累计安全运行4 513天，小浪底和反调节水库西霞院水电站累计发电1 019亿kWh，实现发电收入近323亿元。

2.运行管理水平不断提升，成本得到有效控制

小浪底水利枢纽调度运行结合水情，最大程度地优化了机组运用方式，调整机组自动发电控制策略，减少机组开停机次数，科学安排机组检修时间，确保每一方水都得到充分利用。通过小浪底和西霞院水利枢纽联合运行方式优化研究，保持西霞院水利枢纽高水位运用，有效提升了水资源利用率，为河南电网输送了源源不断的绿色能源。状态检修更加深入，机组状态监测装置陆续投入运行，为长周期数据统计分析和状态检修提供了有效措施，电站辅助设备检修量大幅度缩减。同时开展节能改造。小浪底管理中心提出的“开源节流”经营管理要求及各项措施，均得到推进和落实，2017年“降本增效”取得了近3 000万元的显著成效。

3.以水电开发为主的多元发展成果丰硕

形成了以水电开发为主业，带动工程施工、监理咨询、监测维护、旅游、房地产等相关多元业务的稳步发展，经营实力显著增强。2017年，除小浪底水利枢纽及西霞院反调节水库外的其他参控股电站实现年度权益上网电量11.27亿kWh。小浪底枢纽管理区旅游产业升级，通过多年美誉度的积累，小浪底水利枢纽被水利部授予“国家水情教育基地”，小浪底水利风景区被教育部授予首批“全国中小学生研学实践教育基地”，目前着力在小浪底枢纽管理区创建5A级旅游景区。房地产业务亮点纷呈，多措并举，打出了销售、租赁、转型的组合拳，各业务都取得了丰硕成果。2017年对外多元投资实现营业收入9.5亿元，多元对外投资形成了稳中向好新局面。

三、枢纽运行管理期存在的突出问题

1.发电形势不容乐观

小浪底水利枢纽以发挥防洪、防凌、减淤、供水、灌溉等社会效益为主，只有发电产生经济效益，收入来源单一，抗风险能力较差。小浪底水利枢纽投运以来，持续安全稳定运行，年均发电量53.63亿kWh，略高于设计发电量（51亿kWh）。自2012年以来，小浪底水库来水持续减少，2016年入库水量较历年均值偏少32%。根据预测，今后一个时期黄河总体水量仍将偏枯，发电形势不容乐观。保障枢纽运行安全、综合效益充分发挥和生产运行管理企业可持续发展，将面临严峻挑战。

2.生产运行管理成本不断增加

小浪底和西霞院水利枢纽设施设备已逐步进入大修期，更新改造、大修任务和费用逐年增加；库周地质灾害等重大问题处理需要大量资金；随着电力体制改革进一步深化，竞价上网可能减少发电收入；增值税减免优惠政策到2017年期满。在发电收入减少的情况下，生产运行管理成本不断增加，寻求多元发展扩大收入来源、降低生产运行成本的压力日益增大。

3.对取水口缺少有效监督管理

小浪底和西霞院库区内取水口相继投入使用，由于部分取水口管理运行单位节水意识淡薄，缺少有效监督管理，水资源浪费严重。尤其在来水不足的年份，小浪底和西霞院水库在调度、发电等方面要支付更多的运行成本以保障取水口的正常取水，同时也进一步加剧了水资源的供需矛盾。

四、提高小浪底水利枢纽综合效益、降低运行成本的措施建议

小浪底管理中心应面对新时代新要求，深刻领会把握习近平新时代中国特色社会主义思想的内涵和实质，准确把握发展方向、发展方式、发展动力、战略步骤、价值取向、外部条件，及时调整发展战略和发展目标，积极践行新发展理念，提出“管好民生工程、推进绿色发展”的发展战略，聚焦“建设智慧小浪底、发展绿色小浪底、打造美丽小浪底”的发展目标，不断挖掘、丰富“开源节流，降本增效”的举措。

1.用好国家政策，推进绿色发展

面对挑战，小浪底管理中心在管好小浪底水利枢纽及对外投资已建成水电站的基础上，紧盯国家政策和行业形势，积极优化拓展在清洁能源领域的战略布局，积极参与中小型水电项目及受国家政策支持的风能等新能源项目开发。稳妥推进小浪底水利枢纽管理区旅游业务，瞄准创建5A级旅游景区目标，突出管理机制创新，加大酒店经营和旅游业务市场化进程推进力度，培育旅游业务新的增长点。跟踪黄河中游水电开发项目，积极创建绿色小水电，争取差别化上网电价及补偿。

2.突出水电项目运营主业，强化枢纽发电企业生产主体和利润中心地位

进一步强化成本意识，向管理要效益，节流降本，提质增效。保证发电生产运行、对外投资的合理资金调配，降低财务成本，进一步提高资金使用效率。深入优化枢纽运行方式和管理模式，鼓励管理创新和技术创新，不断提高工作效率和生产效率，降低发电生产运行成本。

3.优化小浪底水利枢纽水库调度运用，提高发电效益

一是加强小浪底水库及反调节水库西霞院水库联合运用研究，在保证满足黄河水调要求及防汛安全前提下适当提高汛期西霞院反调节水库水位。二是加强小浪底水电站、西霞院水电站机组开机方式优化研究，把握规律，按照西霞院控制水位要求，精确控制小浪底、西霞院机组出力，尽可能提升西霞院反调节水库平均水位。三是加快实施小浪底水库近期汛限水位动态控制试验研究，为充分利用洪水资源、提高水库综合效益提供技术支撑。

小浪底水库泄洪排沙运用

4.开展小浪底电站水轮机优化研究，降低运行维护费用

根据水轮机性能试验结果，针对小浪底水沙条件、电网等约束条件变化，开展相关科研工作，论证水轮机更新改造的可行性，提高设备的可靠性，进一步降低运行维护费用。不断探索和优化主要设施设备检修策略，水轮发电机组实施定检基础上的状态检修，主变压器和水工金属结构探索实施状态检修。加快发电系统状态在线监测系统和评估体系建设，推进状态检修工作，降低枢纽运行维护成本。

5.获取供水收费补偿，缓解运行成本压力

提高水库用水效率，增加水库供水收费，更好地发挥小浪底水利枢纽综合效益，实现枢纽良性运行。要积极与有关部门沟通协调，了解供水收费权获得程序，明确推进供水水费收取工作的工作要求。根据小浪底和西霞院库区各取水口建设投资来源、管理权属的不同，获得一定的供水收费补偿，缓解枢纽运行成本增加的压力。 ■