专利检索技巧与方法之引证检索

李时玉 郭建伟 孙沫卿

摘要：专利检索技巧与方法介绍如何进行专利的引证检索，主要介绍的操作平台有欧洲专利局、美国专利商标局和 Innography国际高端专利检索分析工具。诉讼盘点主要是关注中国公司在2017年1月和7月涉及的“337调查”案件。企业资讯介绍了“无人超市”的研发主体阿里巴巴集团控股有限公司的专利状况。

关键词：专利引文；分析工具

中图分类号：N7 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2018）06-0059-03

Patent Search Tips and Methods — Citation Search

—Take Okay Intellectual Property Data Resources for Example

LI Shiyu1 GUO Jianwei2 SUN Moqing3

（Beijing Institute of Science and Technology Information Information Resources Department， Beijing 100044）

Abstract： Patent Search Tips & Methods describes how to conduct patent reference searches. The major operating platforms are the European Patent Office， the U.S. Patent and Trademark Office， and Innography— an international high-end patent search and analysis tool. The litigation inventory is mainly concerned with "337 investigation" cases involving Chinese companies in January and July of 2017. Enterprise Information introduced the "unmanned supermarket" R & D main body Alibaba Group Holdings Ltd. patent status.

Key words： patent citations；analyzing tool

1 引言

專利引文（ Patent Citation）是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献[1]，如专利文献，科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。根据引用目的不同，专利引文可分为说明书中引用的参考文献和审查对比文件。专利引证分析可帮助用户确定技术发展趋势或最新应用；识别潜在竞争对手并了解竞争对手对核心技术的专利保护策略等。

2 专利检索技巧与方法——引证检索

中国商飞公司的专利申请最早始于2008年，申请量只有3件，但随后增长速度较快，2009年申请量已达到36件，2012年之后增速趋于平稳。专利引证分为前引证和后引证，在欧洲专利局可分别进行查看[2]。

3 Innography国际高端专利检索分析工具

在Innography中直接检索专利[3]公开号，可在专利阅览界面查看起引证信息。从引证中可以清晰地看到目标专利的来源及去向，有助于了解目标专利的技术发展路线，并且可根据需要设置在图表上显示的引用类型。若该件专利引文的话，在引证图下方还会列出其非专利引文。

美国“337调查”是根据美国《1930年关税法》，美国国际贸易委员会可以对进口贸易中的不公平行为发起调查并采取制裁措施。由于其所依据的是《1930年关税法》第337节的规定，因此，此类调查一般称为“337调查”。“337调查”的对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为以及进口贸易中的其他不公平竞争。本期统计2017年1月和7月的“337调查”案件，共计30件，其中中国公司涉及的案件有8件。

近年来，美国国际贸易委员会发起的“337调查”案件数量居高不下，中国、日本一直是美国“337调查”的主要涉及对象。此次8个案件中比较引人注意的是337-TA-1057这个案件，原告是美国扫地机器人公司i Robot，它指控全球11家企业侵犯其6项专利，其中包括3家我国企业，深圳市智意科技有限公司、苏州菜宝电器有限公司、深圳市银星智能科技股份有限公司，Bissell. Hoover、皇家电器制造有限公司、bobsweep、Back& Decker、松下企业有限公司等。中国政法大学知识产权研究中心特约研究员李俊慧介绍，i Robot此番在美国起诉的专利共计6件，时间跨度12年，从2004年到2016年。从专利内容来看，包括了扫地机器人大部分技术领域。此番被诉侵权的11家企业都是向美国出口扫地机器人产品。显然，i Robot此番发起的专利诉讼大战，一旦认定构成侵权，其杀伤力颇大。针对此诉讼，中国机电产品进出口商会在北京召开美国扫地机器人“337调查”预警工作会，来自深圳和苏州的3家涉案企业均参会，并表示会积极应诉。

随着中国企业创新水平不断提升，中美贸易也在持续增长，美国对中国的“337调查”呈现大规模的上升趋势，我们要不断进行知识产权创新，积极应对，以便确立市场统治地位。2017年7月份，杭州又火了一把。究竟火在何处呢？原来是马云为淘宝打造了淘宝造物节，同时“无人超市”也正式拉开帷幕。目前，“无人超市”在超市购物领域属于领先一步的黑科技。自研发到推广还需要走很长的一段路。因此，如何保障技术不被他人抄袭和模仿成了关键。据阿里巴巴相关人士表示，目前设计的无人支付技术申请了专利，不担心其他商家复制。而且，TAOCAFE是个技术集成，目前没有开设实体店的打算。科技的诞生并不是一蹴而就的，后期将需要不断完善。仔细回想，“无人超市”[4]自扫描进入、人脸识别、允许支付、选货、自动支付，所经历的每一步都是科技的最新成果，这其中的每步也都得到了专利的保护。

下面我们来看一下阿里巴巴集团控股有限公司的专利申请状况。截至2017年7月31日，阿里巴巴集团控股有限公司专利申请总量为12 050件，专利授权总量为1 805件，其中授权并维持有效的专利有1 803件。

申请趋势：由图1可知，阿里巴巴公司的专利申请最早始于2005年，申请量只有1件，但随后增长速度较快，2014年到2015年呈现爆发式的增长，2015年申请量已达到4 130件。

从申请国别来看，阿里巴巴公司专利申请以中国为主，达6 505件，同时国外专利申请也比较多。目前的PCT国际专利申请（WPO）1 577件，中国香港1 176件，美国1 051件……国外专利申请总量为5 544件，占专利申请总量的46%，阿里巴巴比较重视国外市场的保护。

4 技术类别分析

全球专利总量面积大的区块代表阿里巴巴公司专利数量较多的领域；面积小的区块代表阿里巴巴公司专利数量较少的领域，该公司研发的技术主要集中在物理学中的计算、计数领域以及电通信技术领域。其中在计算、计数领域，专利申请量较多的技术类别有G06F17/00（特别适用于特定功能的数字计算设备或数据处理设备或数据处理方法）、G06F9/00（程序控制装置，例如：控制器）。在电通信技术领域，专利申请量较多的技术类别有H04L29/00（装置、设备、电路和系统）、H04L12/00（数据交换网络）。并且如G06F17/00G06F13/00、H04L12/00等领域，与全球的研发热点相吻合。

“专利强度（Patent Strength）”是Innography的核心功能之一，它是专利价值判断的综合指标。专利强度[5]受权利要求数量、引用与被引用次数、是否涉案、专利时间跨度、同族專利数量等因素影响，其强度的高低可以综合反映出该专利的文献价值大小。通过Innography的专利强度分析功能，可以快速从大量专利中筛选出核心专利，帮助用户判断该技术领域的研发重点。保留强度≥30%的专利。阿里巴巴公司得到的高强度专利有1 764件。高强度专利主要集中在30%～80%之间，专利强度大于80%的有227件。对这227件专利进行文本聚类分析。阿里巴巴公司专利强度大于80%的专利研发热点主要集中在对网络技术的研究上，比如有对即时通信系统的研究、对网络支付系统的研究等。专利强度大于90%的有40件，其中中国专利19件，美国专利20件，日本专利1件。

5 结语

高端专利检索分析工具，是全球专利分析领域的领导者。不仅收录了全球100多个国家的专利信息，还包含了来自 PACER（美国联邦法院电子备案系统）的全部专利诉讼数据、ITC（国际贸易委员会）的337诉讼案件、PTAB（美国专利审判上诉委员会）的专利复审无效案件，来自邓白氏及美国证券交易委员会的专利申请人财务数据，非专利文献数据以及标准专利数据，多种类型数据可联合分析，并可视化显示，顺应了大数据分析的趋势。

参考文献：

[1] 吴红，冀方燕.基于专利申请及审查制度的专利引文评价效能实证研究[J].图书情报工作，2017，61（19）：89-95.

[2] 赵传海，张钰.专利检索漫谈[J].中国发明与专利，2017，14（08）：94-97.

[3] 王旭，刘姝，李晓东.快速挖掘核心专利——Innography专利分析数据库的功能分析[J].现代情报，2013，33（09）：106-110.

[4] 王浩宇.“无人超市”的自动识别技术[J].电子技术与软件工程，2017（19）：80.

[5] 法雷，张延花，杨婧.Innography专利检索与分析平台的运用[J].产业与科技论坛，2014，13（14）：43-45.