航天企业军民融合存在的问题及发展模式研究

王涛 杨鑑 高祥武 董伟

军民融合发展作为国家发展战略，已经成为各大军工集团公司发展的必然趋势。本文分析了航天企业“军转民”实施过程中存在的问题，研究了国家政策要求、国内外军民融合成功案例，提出了航天企业推动军民融合深度发展的模式和建议，为后续军民融合工作提供经验指导。

1、引言

军民融合作为国家发展战略，自十八届三中全会以来，党和国家连续出台强有力的方针政策，持续推进军民融合发展。从军民融合国家战略的确立到中央军民融合发展委员会的成立，军民融合战略在国家各个领域不断向纵深处推动，各级政府、军工集团公司的军民融合政策和要求陆续出台，军民融合式发展已经成为发展的必然趋势。国家层面来讲，军民融合主要包含“军转民”和“民参军”两方面的内容，“军转民”主要是指军用技术经过一定的转化被民用市场所用，同时也是航天企业落实国家军民融合战略的重要内容。

经过持续的探索和实践，航天企业军民融合发展的目标和方向更加清晰，形式更加丰富，与民用市场融合的广度和深度进一步扩展。但由于长期军民分立的局面，在具体推动军民融合工作实施过程中，“军转民”存在的问题和障碍也愈发凸显，已经制约了军民融合工作的开展。一是现有技术成果的市场价值不高；二是项目管理人员和技术人员开展军用技术转化的积极性不高；三是企业对军民融合领域的资源投入相对不足。

因此，深入剖析“军转民”过程中存在的问题，根据国家相关政策法规要求和借鉴国内外相关企业成功经验，从理论的高度提出解决问题的措施和建议，对航天企业后续快速推动军民融合发展工作具有极其重要的意义。

2.存在的问题及原因

2.1技术孵化与民用市场需求联系不紧密

长期的历史发展过程中，航天企业主要承担国家级重大项目工程和从事高精尖的前沿性科学与技术研究，服务的对象主要是国家上级领导机关以及军队客户，企业订单也主要来自上级计划批复或国防装备建设发展需求，同時肩负着保守国家秘密的责任和义务，与民用市场的距离较远、联系较少并且企业信息相对封闭，其技术孵化过程很少与民用市场使用需求发生联系。另外，由于航天领域涉及到国家安全，相关的核心技术和核心产品受限于国际技术封锁，只能进行自主研发和关键技术攻关，所以在技术研发过程中很少顾及资金、人员和设备投入，其研发过程与民品研制的思路和理念存在较大差异，不同的产品开发理念和长期的技术应用壁垒进一步加大了航天企业技术孵化与民用市场应用的距离。所以说，服务对象的不同、研究的内容不同以及技术产品研发应用的理念差异，最终导致了航天企业技术成果的市场价值不高，以及航天企业参与民用市场竞争的意识较为淡薄和缺乏快速敏锐的民用市场反应能力。

2.2技术成果转化与项目人员利益关系小

军品技术与民用市场的结合需要依靠科技成果技术转化，目前主要有自行投资实施转化、向他人转让技术成果、许可他人使用该科技成果、以科技成果作价投资折算成股份或出资比例等实现方式，开展成果转化的主体是技术成果持有者，也就是航天企业，项目人员在技术转化过程的收益没有保障，最终导致技术成果转化有没有一个样、转化多与少一个样，技术管理人员从事技术转化的积极性差。另外，由于技术成果转化存在市场的不确定性，上级机关对下级管理部门也没有硬性的转化指标要求，技术成果持有单位没有上级压力和转化动力不足，多数技术成果在成功申请或者完成认定后便被束之高阁，无人问津。所以说，要做好技术转化工作，必须调动众多项目人员的积极性，激发广大员工的创造潜力，寻找技术成果与市场需求的最佳结合点，为单位带来效益的同时为广大员工增加经济收入。

2.3军民融合资源投入与发展目标不匹配

为了贯彻落实国家发展战略和寻找新的经济增长点，军民融合成为各军工企业实现自身可持续发展的有力抓手，具体表现就是企业的发展规划明确了军民融合发展方向和产业布局，并提出了具体的经济目标和产业规模发展目标，甚至有赶超传统军品市场经济收入的趋势，但是与军品任务研制相比企业对军民融合领域的人员、资金和设备投入却存在非常大的差距，军民融合领域工作没有固定的人员队伍，以兼职人员为主，所以说军民融合领域在资源投入与发展目标上表现出极大的不匹配性。另外，在军品为主业的发展环境中，各级决策机构和单位主要领导的精力主要投放在军品研制和技术开发上，对军民融合领域的关注和支持相对较少，对军民融合领域发展目标的实现途径以及资源的科学合理配置缺乏系统研究，没有厘清军民融合技术转化过程中各级单位和各部门的责、权、利，也没有建立起军品技术向民用领域转化的有效机制。

3.政策法规及案例分析

3.1政策与法规

为推动军民融合发展，2016年7月21日，中共中央、国务院、中央军委印发了《关于经济建设和国防建设融合发展的意见》，指出发挥市场作用是军民融合发展的基本原则之一，具体要求是“注重运用市场手段优化军地资源配置，积极引导经济社会领域的多元投资、多方技术、多种力量更好服务国防建设，促进国防建设成果更好服务经济社会发展，实现经济建设和国防建设综合效益最大化。”

《实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定》（国发【2016】16号）对研发机构、高等院校科技成果转化的激励措施进行了规定：科技成果完成单位可以规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式、数量和时限；科技成果完成单位未规定、也未与科技人员约定奖励和报酬的方式和数量，如果将{亥项职务科技成果转让、许可他人实施的，从该项技术成果转让收入或者许可净收入中提取不低于百分之五十的比例；利用该项住屋科技成果作价投资的，从该项科技成果形成的股份或者出资比例中提取不低于百分之五十的比例。

《中国航天科技集团公司加强科技创新若干意见》天科研【2016】1208号第二十六条提出：“鼓励企业采取科技成果作价入股的方式引入外部投资进行转化；鼓励科研院所将可转化的技术进入产业化公司孵化，核心技术骨干可选择跟随进入产业化公司。”

3.2相关案例分析

（1）深度发掘军民两用应用需求抢得市场先机

波音公司是全球最大的航空航天企业，其始终坚持军民一体化发展，统筹考虑军品与民品的研制和市场销售。以飞机设计为例，波音公司从一开始就将民用飞机和军用飞机捆绑在一起统一考虑，在研制民用飞机时充分考虑其在军用领域的发展，在研制军用飞机时充分考虑其在民用领域的发展。经过多年的发展，通过实施一系列兼并重组，波音公司已成为集航空、航天、金融、共用服务和技术服务等领域业务于一体的超大型企业。在军民融合发展过程中，波音公司始终坚持以市场为导向，全方位开拓军、民两个市场，实现军、民用技术、市场、资金等资源的有机融合，实现统筹协调发展。

（2）商业化运营模式加速技术成果转化与应用

NASA（美国航空航天局）采用商业化运营模式，将新研发的压电纤维复合材料MFC技术授权给一家专门开发压电复合材料元件的公司，通过商业化产品线扩展了MFC产品的功能和商业运用范围。5年时间内，MFC产品就成功拥有了120多个企业用户，除了NASA的喷气推进实验室、马歇尔太空飞行中心，以及美国空军和美国陆军之外，还包括了大众汽车，丰田汽车，本田汽车，宝马汽车和通用电气等工业巨头，同时相关专利申请达到了100多个。通过专业化公司的商业化运营，NASA不仅成功实现了MFC技术快速应用与转化，同时扩展了技术的应用领域，为各参与者带来了双赢甚至多赢的结果。

（3）多样化的运作机制实现军民产业互动发展

中国电子科技集团公司第十四研究所是我国电子系统工程领域规模最大的综合性高科技研发单位，主要涉及雷达及系统装备、预警探测、现代物流、轨道交通、汽车电子、微波与通信软件及核心芯片、能源电子等业务领域。多年来，该研究所不断加强体制机制创新，通过成立所级实体公司，以及技术成果转化、资本运作、引进专业管理团队等手段，军民融合发展取得了较大成就。该研究所统筹考虑军民两用技术研发及市场运营，由所级研发中心负责技术源头及攻关，下属公司负责产业化研发及运营，实现了军民产业互动发展。

4.对策与建议

对于航天企业而言，军民融合的本质在于将民用市场的优质要素与自身的优质要素进行融合，为国防建设和经济建设有机结合贡献力量。对于军民融合发展过程中出现的具体问题，我们应该深入分析问题产生的原因，同时借鉴国内外相关企业的成功经验，主要可以从与市场建立有效的需求对接机制、构建合理的人财物资源配置机制以及协调项目孵化过程与员工激励过程三个方面开展工作，寻找问题解决方案。

4.1构建基于研究中心的市场需求对接机制

构建有效的市场需求对接机制是军民融合持续推进的基础和前提，只有准确把握市场需求才能实现军用技术与民用市场的真正融合，才能确保军民融合的投入与产出达到预期目标；只有建立科学合理的需求对接机制，才能解决航天企业技术孵化与市场脱节的问题。长期的发展过程中，航天企业以军品研制为首责，订单和用户直接自国家计划或者军方固定客户，对民用市场的研究较少以及反应速度较慢。为了有效对接市场需求，航天企业应该设立专门的研究机构、组建专业化的市场分析团队，对内资源整合、梳理已有的核心技术、研究已有军用技术转化方式和转化途径，对外整理分析市场需求，研究相关行业的发展趋势，形成产业发展分析报告，为航天企业成功对接市场提供第一手信息和智力支持，打通市场需求与技术优势的结合通道。

4.2构建以发展目标为导向的资源配置机制

以军品为立身之本的航天企业，在军民融合领域的人员、资金和设备等投入都相对较少，具体表现就是军民融合队伍人数少、人员不稳定，并且兼职人员占据多数，所以能否将有限的资源合理配置到技术开发、产品研制以及市场拓展上对实现军民融合发展目标具有极其重要的影响。航天企业需要构建一套以发展目标为导向的资源配置机制，将有限的资源聚焦在项目核心目标上，在充分市场调研的基础上，组建由管理、经营以及技术人员组成的项目评价委员会，科学合理的评价孵化项目的发展目标、技术方案以及必备的保障资源，提出与发展目标配套的资源配给方案，明确资源保障途径及责任单位，通过院、厂所两级单位调配相关资源，必要时考虑引入外部投资方进行项目合作。

4.3构建以人员激励为核心的项目孵化机制

在项目孵化过程中，航天企业一方面需要推动内部要素与市场要素的优化组合，另一方面需要在实现各方共赢的基础上平衡各要素之间的利益分配，特别需要突出对核心人才的激励，这样才能调动和激发核心人才的创新创业热情，最大限度的形成企业与项目人员的双赢格局。以人员激励为核心的项目孵化机制，就是将整个项目孵化过程分为技术孵化和技术转化兩个阶段，技术孵化阶段是从项目论证到技术专利形成的过程，技术转化阶段是技术专利到市场创造价值的过程。其中，技术孵化阶段主要依托国家和航天企业投入资金，通过广泛开展市场前期调研，确定项目技术研究内容，组建项目开发团队，在企业内按照项目制模式进行管理，形成面向市场的职务科技成果（以发明专利为主），明确知识产权分配关系，为技术转化阶段做好技术储备和团队储备。技术转化阶段依托技术孵化阶段形成的职务技术成果（主要是发明专利）和技术开发团队，与市场的人才、技术、资金等各种要素进行配置，建立混合所有制公司，在公司平台完成技术面向市场的转化，实现收益并完成分配。

在混合所有制公司成立之初，即对技术股权按照市场评估的价值明确份额，进而对接技术孵化阶段知识产权分配比例关系，可以明确单位、个人在混合所有制公司中的股权（分红权）比例，这样就形成了清晰的产权关系。在科技成果和项目团队参与市场资源配置成立混合所有制公司的过程中，首先需要对科技成果按照市场规则进行价值评估，在评估价值的基础上与社会技术、资金等要素进行混合，明确我院投入的科技成果在混合所有制公司中的股权比例；其次，享有分红权的团队人员自愿选择是否加入混合所有制公司进行技术转化工作，对于选择留在航天企业的人员，其所持有的分红权需要流转，流转按照单位、团队内部人员、市场等优先级顺序开展；对于选择加入公司的人员，又分为两种情况，一种情况是保留与单位的聘用关系（三年为限），继续享有分红权；另一种情况是脱离与单位的聘用关系，所享有的分红权可以转为所有权。

5.结束语

推动军民融合发展不仅是国家发展战略，也是企业实现自身可持续发展的有力抓手，对国家和企业都有非常重要的现实意义。按照市场规律采用市场化的运作手段的是做好军民融合工作的必须条件，国家也鼓励通过股权和分红权等一系列手段来激发广发技术管理人员的创业活力，在借鉴其它军工企业军民融合的成功经验，我们必须在准确把握市场需求的基础上，瞄准发展目标配置优质资源和构建科学合理的项目孵化机制才能支撑发展目标的实现。

（作者单位：中国运载火箭技术研究院研究发展中心）