基于政务云的浙江省政务电子文件归档与交换平台构架设计和功能实现研究

梁绍红 高 乐/浙江省档案局

1 工作背景

随着网络信息技术发展，大数据和“互联网+”在各行各业快速普及，成为经济社会发展的重要驱动力，亦成为政府治理体系和治理能力现代化的重要抓手。特别是随着浙江“最多跑一次”改革的深化推进，浙江政务服务网已成为全省政务事项集中办理的主要平台，形成了海量反映各行政机关和公共事业单位履职活动的政务数据，迫切需要对其进行有效归档和安全保存。在这一背景下，2017年浙江省政府办公厅会同省档案局出台《浙江政务服务网电子文件管理暂行办法》，在全省部署启动“最多跑一次”事项电子化归档工作，要求2018年底前省市县三级全面建成电子文件管理统一平台，实现政务服务网电子文件的应归尽归、安全保存、有效利用。目前省档案馆政务服务网电子文件预归档模块、电子文件归档与接收系统、电子档案移交进馆和长久保存系统、浙江档案服务网等平台已经建成，80多个市县区的电子文件管理统一平台也在加快建设进度。

由于目前前端政务系统比较复杂，除了政务服务网统建平台外，还有不少自建系统，其系统构架和数据接口各不相同，这对政务数据归档与交换工作带来了很大挑战。同时，由于档案工作的分级管理体制，各地归档管理平台分布式部署、数据各自保存、信息不联通，如没有规范统一的交换共享机制，今后将可能形成新的“信息孤岛”，也不利于档案行政管理部门对归档工作进行统一监管。为巩固和应用我省“最多跑一次”事项电子化归档的改革成果，有必要由省局牵头，建设一个规范统一、覆盖完善的政务电子文件归档与交换平台（简称“归档与交换平台”）。通过归档与交换平台的建设和应用，统一全省归档交换接口标准，推进全省政务档案大数据整合和共享，改进电子文件归档的监管指导方式方法。

2 政务电子文件归档与交换平台的整体构架和功能设计

归档与交换平台基于政务云平台部署，支持省市县三级部署方式，也支持省市两级部署、省市县三级应用的方式（推荐该部署方式，见图1）。为确保归档与交换平台广泛适用性和稳定、可靠、长效运行，归档与交换平台采取轻量级的构架设计，将数据传输与接口管理分开，数据组织、接口方式等全部基于已有标准规范和成熟技术进行设计。归档与交换平台在构架设计上具有以下功能和特点。

图1：归档与交换平台两级部署示意图

一是采用全省统一的归档数据组织和交换接口规范。归档与交换平台的核心任务是将处于异构系统环境下的待归档政务数据转换为标准结构的预归档电子文件（简称存档信息包，下同），再将存档信息包交换到电子文件管理统一平台。由于归档是单向的交换，因此可以把形成存档信息包的政务系统称为发送方，档案部门负责接收存档信息包的信息系统称为接收方。政务电子文件归档与交换平台的数据组织和接口设计完全遵循浙江省地方标准《政务服务网电子文件归档数据规范》和《政务服务网电子档案数据和信息交换接口技术规范V1.0（试行）》，发送方通过统一的接口规范上传存档信息包，接收方通过统一的接口规范接收存档信息包。

二是支持数据交换和信息交换两种模式。归档与交换平台的接口分为数据交换和信息交换两种，其中数据交换方式参与内容数据的传输、解包获取元数据信息并由交换平台对内容数据进行技术验证；而信息交换方式不参与内容数据的传输，只接收元数据信息和记录交换过程，以对归档工作进行监管指导和统计分析。对于自建交换平台的地区，可以采取信息交换方式实现接口；对于没有自建交换平台的地区，推荐以数据交换方式实现接口。

三是采用灵活的、可配置化的接口管理模式。当前很多系统的接口接入是通过更改代码来实现的，这给今后交换平台部署和接口运维管理带来困难。通过注册方式设计可配置化的接口管理模式，能够更有效和灵活地使用和管理接口。

四是采取基于交换池的数据交换缓冲方式。发送方和接收方交换电子文件的速度一般都会有差距，采取基于交换池的数据交换缓冲方式可以有效解决送方和接收方处理速度不一致的问题。缓冲区里需要做最基本的技术检测工作，减少传输过程将错误的包继续交换到接收方的情况。

五是支持省或市垂建政务系统的跨层级归档与交换。目前不少政务系统采取省或市行业主管部门统一建设、数据集中保存的方式，归档与交换平台支持这种跨层级的归档方式，实现省或市集中保存政务数据的跨层级分发和按来源归档。

六是实现了全省政务电子文件元数据整合。将政务电子文件的元数据通过交换平台汇聚到省级集中保存，便于数据共享和对全省归档情况进行在线监管。

此外，交换平台要在全省分级部署，权限管理可以让不同的管理人员只能管理本区域内的电子文件交换情况，还设置了日志管理及统计分析等功能。根据实际工作需求，浙江省的政务电子文件归档与交换平台设计了7个部分，即数据交换接口、信息交换接口、接口管理模块、交换池管理模块、权限管理模块、日志管理模块、统计分析模块。归档与交换平台的功能构架如图2所示。

图2：归档电子文件数据交换平台功能图

第一是数据交换接口：采用服务调用的方式，将浙江政务服务网统一权力运行系统产生的存档信息包与本级档案馆进行数据交换。发送方、接收方通过交换平台的接口调用，以FTP或OSS方式进行存档信息包的上传、下载和检测反馈。 数据交换接口包括归档数据上传接口、获取数据交换归档检测结果接口、获取归档检测结果回调接口、反馈数据交换四性检测接口、获取归档数据回调接口、获取归档数据接口、归档元数据省级上传接口等7个接口。

数据交换方式的具体接口调用过程如下：（1）发送方将存档信息包上传到交存储服务器（FTP或OSS云存储）后，主动调用交换平台的归档数据上传接口，将存档信息包相关参数信息（如档号、数据路径等）提交给交换平台。此外，发送方可随时调用交换平台的获取数据交换归档检测结果接口，以获取存档信息包的检测完成状态或检测结果。（2）交换平台执行归档数据上传接口，根据接口参数对发送方上传的存档信息包进行下载、验证和处理；如技术检测通过，将实时调用接收方的获取归档数据回调接口。（3）接收方执行该回调接口，根据接口参数对交换存储服务器上的存档信息包进行下载、四性检测后，实时调用交换平台的反馈数据交换四性检测接口，将四性检测结果反馈给交换平台。此外，如归档数据在下载过程中发生错误，接收方可随时调用交换平台的获取归档数据接口，一次性获取未成功下载的归档信息列表。（4）交换平台执行反馈数据交换四性检测接口，并根据接口注册参数，实时调用发送方的获取归档检测结果回调接口，将四性检测结果实时反馈发送方；对于四性检测合格的存档信息包，将解析包内的元数据（“基本信息描述.xml”），本地保存并上传至省交换平台进行汇集和统计。（5）省交换平台收到存档信息包的元数据后，将实时调用浙江档案服务网的归档元数据省级上传接口，将可以开放共享的归档信息发布到浙江档案服务网。

第二是信息交换接口：采用服务调用的形式，将浙江政务服务网统一权力运行平台的预归档电子文件与本级档案馆进行数据交换。发送方、接收方通过交换平台的接口调用，以FTP或OSS方式进行存档信息包的上传、下载和检测反馈。信息交换接口包括获取信息交换归档检测接口、归档元数据上传接口、获取归档检测结果回调接口、反馈信息交换四性检测接口、反馈接收结果接口、归档元数据升级上传接口等6个接口。

具体接口调用过程如下：（1）发送方在与接收方直接建立数据对接通道并完成存档信息包传输后，实时调用交换平台的归档元数据上传接口，将相关参数信息（如档号等）提交给交换平台，并上传存档信息包内的元数据（“基本信息描述.xml”）到交换存储服务器。交换平台将根据参数信息实时记录推送状态。此后，发送方也可主动调用交换平台的获取信息交换归档检测结果接口，随时获取存档信息包的检测完成状态或检测结果。（2）接收方在完成存档信息包的接收后，实时调用交换平台的反馈接收结果接口，将相关接收参数信息（如接收状态、档号等）提交给交换平台。交换平台将根据参数信息实时记录和更新接收状态。接收方在完成归档数据的四性检测后，实时调用交换平台的反馈信息交换四性检测接口，将四性检测的结果信息反馈给交换平台。（3）交换平台执行反馈信息交换四性检测接口，根据接口注册参数，实时调用发送方的获取归档检测结果回调接口，将四性检测结果实时反馈发送方；对于四性检测合格的存档信息包，将解析包内的元数据（“基本信息描述.xml”），并上传到省交换平台进行汇集和统计。（4）省交换平台在接收到元数据后，将实时调用浙江档案服务网的归档元数据省级上传接口，将可以开放共享的归档信息发布到浙江档案服务网。

第三是接口管理：为了能够有效提高交换平台接口系统部署、对接、管理的效率，便于交换平台在全省范围部署，交换平台将接口相关的管理动作尽量设计成可配置化。接口管理模块负责接口的注册、审批、接入、启停等配置和操作。交换平台可以根据当地的实际情况来注册相应的数据交换接口或信息交换接口，经过审批后可以安全接入。

第四是交换池管理：交换平台本身不负责存储数据，但是交换的过程中发送方和接收方的处理速度或处理时间存在差距，这就需要交换平台提供缓冲区。交换池是交换平台的数据集中缓存的地方，交换池的管理首先是缓冲策略的管理，交换池管理模块要控制好每个单位的缓冲限额；此外交换池管理要对交换池中的数据包进行技术检测，检查数据包的时间戳或数字摘要是否和传给接口的时间戳、数字摘要一致，还有检查数据包是否为空包等。

第五是权限管理：该模块用于管理系统权限，支持省市县三级部署的用户权限管理，省市县三级分别可以看到本区域的接口情况、交换日志和统计分析等。

第六是日志管理：日志管理模块记录了每次交换的细节信息，可以通过检索查找相关过程信息来分析交换过程中的错误和了解每一次交换的细节。

第七是统计分析：提供数据交换总量分析，能够对交换过程中的发送、技术检测、接收、四性检测等环节进行统计，通过查看每一个环节的统计分析数据来监管电子移交单位每年度的电子档案交换情况。

第八是数据分发：对行业垂建系统的归档数据按区域码进行垂直分发。省或市垂建系统汇集了本行业部分政务事项的归档数据，通过归档与交换平台可以将归档数据分发到市县，并由各地的电子文件管理统一平台进行接收管理。

归档与交换平台是全省政务服务网电子文件管理统一平台的重要组成部分，是各类前端政务系统与电子文件管理统一平台无缝衔接的桥梁，是基本实现了互联互通、规范统一、整合共享的政务数据归档监管平台。随着归档与交换平台的不断完善和功能拓展，必将对推动我省政务档案大数据建设起到积极作用。