世界一流科研机构评价指标体系探析

余 然

（武汉第二船舶设计研究所，武汉 430064）

引言

随着我国国际地位的日益提升和科技创新能力的不断增强，国内许多科研机构确立了向世界一流水平迈进的战略目标。而这一发展愿景的实现，必须建立在对世界一流水平的深刻认识和准确评价基础之上，但对于世界一流水平的科研机构，我国乃至国际上并没有一个公认、成熟的评价标准。因此，如何深刻全面地理解世界一流的内涵，已成为我国科研机构面临的崭新课题，研究设计出一套科学、全面的评价指标体系，对科研机构的发展和改革都具有较强的参考价值和指导意义。

一、世界一流的内涵解读

建设世界一流水平的科研机构，是一项系统性、长期性的战略目标分解和落地工作，评价方法也是全方位的，涉及科研、产品、业绩、管理、战略、品牌等多种角度。但是在全世界所有的科研机构中，没有哪个科研机构能做到全方位一流，目前公认的世界一流水平的科研机构也一定是在某个或者某些方面，超越了世界大多数同类机构。因此，对世界一流的内涵，一定是有重点和侧重的，绝非全方位的一流。

从笔者看来，世界一流的内涵主要包含以下几方面：一是特色一流，在某些特色方面达成世界领先水平，包括产品、技术、研发能力、价值链管理、内部管理机制等。二是竞争地位一流，在整体规模、细分市场占有率等业绩表现上成为某领域中的领先企业，能够在国际资源配置上具有一定的优势地位。三是影响力一流，通过竞争地位或某项核心资源/技术占有，能够在全球产业发展中具有一定话语权和影响力。四是前瞻与引领，在技术、管理等方面在全球行业发展中发挥前沿引领作用。

总的来看，世界一流的定位选择主要是在当期布局与远期布局，特色亮点突出与全面建设两个维度上加以平衡。

二、科研机构的功能解读

纵观世界科技强国发展史，科技和产业革命的发生必然伴随着科学中心的转移和科技强国的出现，而科技强国也离不开一流科研机构的支撑[1～4]。基于对全球科研机构在其国家社会经济发展中的功能定位和独特作用的分析，科研机构应具有两大核心功能，即科技研究的本源功能，以及服务于社会功能的延伸使命。首先，科技研究功能定位。开展科学技术研究，包括研究文献等直接产出与声誉等间接产出。促进科技成果的转移和转化，以科技促进产业发展。其次，社会使命功能定位。顺应全球、国家科研发展导向，为社会科技进步贡献力量。吸引并汇聚一流研究人员，持续培养、促进科研人员全方位能力提升，促进优质人才在社会经济发展中发挥重要作用。服务于社会功能实现，包括就业、公共服务、支持科技发展、支持“双创”等，促进社会经济发展的功能实现。

此外，围绕核心功能，还需要从环境氛围打造（物理环境、文化氛围）、内部管理体系（科研管理、机构管理等）、资源配套（科研设备、科研资金投入、政产学研合作资源等）三个方面给予配套支持。

三、世界一流科研机构评价指标体系探析

（一）构建思路

评价指标体系（System of Evaluation Indicators，SEI）是指由一系列反映被评价对象目标的、相互联系的指标构成的有机整体[5]。通过建立评价指标体系，能够反映出被评价对象在实现目标的过程中各个方面的相互依存关系，是整个评价方法的落脚点和实际工作的切入点。在构建世界一流科研机构评价指标体系时，应充分考虑上述科研院所的功能定位和工作特点，并遵循以下原则。

1.全局性。在提炼关键评价指标的基础上，发掘各要素之间的内在联系，并形成体系。

2.针对性。借鉴世界一流科研机构评价标准和发展经验，充分考虑我国科研机构功能定位和工作实际，提出具有针对性和可操作性的评价体系。

3.适应性。“对外谈竞争、对内讲发展”，既能适应复杂多变的市场形势，又能顺应企业内部发展规律。

（二）评价指标体系探析

从发展过程来看，世界一流科研机构不仅应出色完成当期业绩，还要建立中远期可持续发展的平台和能力。因此，本文重点从当期业绩评价体系和可持续发展评价体系两大方面，研究提出了包含13个一级评价指标和53项二级指标的评价指标体系。

1.当期业绩评价指标体系

（1）装备（产品）性能。科研机构研制的装备（产品）的性能和参数指标，应优于其他同类型产品，并具有强大的技术优势和引领能力。特别是应用型科研机构，其研制的装备（产品）的性能是其整体实力的最好证明。

表1 当期业绩评价体系——装备（产品）性能指标

（2）经营业绩。世界一流科研机构在行业性和经营性指标上，应均领先于其他同行、同类科研机构。保持持续、稳定的经营业绩增长，同时兼顾较高的盈利性和成长性，是实现资产保值增值、稳定人才队伍、实现世界一流水平的基础。经营业绩指标主要包括规模性指标、盈利性指标和成长性指标。

表2 当期业绩评价体系——经营业绩

（3）科研创造能力。科研机构的核心竞争力，必然是依托科研最大化创造价值的能力。因此对于世界一流科研机构，强大的科研创造能力发挥着决定性的作用。科研创造能力主要取决于科研投入、科研产出和科研平台建设三大方面。

表3 当期业绩评价体系——科研创造能力

续表

（4）战略引领。充分发挥战略引领作用，坚守使命和战略目标；突出核心主业，同时带动相关产业协同发展，促进产业布局结构优化调整，以支撑战略实施和落实。科研机构战略引领主要包括战略决策和产业布局两大方面。

表4 当期业绩评价体系——战略引领

（5）市场与品牌影响力。科研产出（包括技术、产品、装备等）能在相应的市场拥有领导地位和份额；品牌影响力和客户忠诚度高，在行业内具有良好声誉和形象。主要包括竞争地位、业内声誉和客户声誉等三大方面。

表5 当期业绩评价体系——市场与品牌影响力

（6）国际化。科研产出（包括技术、产品、装备等）能参与全球范围内的竞争，获得国际市场的认可；科研机构能确定适合自身实际情况和发展阶段的国际化模式，以国际视野及“双赢”的合作态度，立足全球范围的资本、技术、市场、人才等各类资源，加强国际影响力。主要包括国际化经营、国际化合作和国际化团队三大方面。

表6 当期业绩评价体系——国际化

（7）治理与管控。世界一流科研机构应建立现代化企业管理制度和流程，决策层、管理层、业务层各司其责，规范运作，形成科学决策、相辅相成的治理结构和机制；运营管理实现风险可控和高度信息化。主要包括企业管理、风险管控和管理信息化三大方面。

（8）人才培养。人才队伍结构合理，各层次各类型人才齐全，各专业协调发展，知识和技能有效互补。人才的市场化、专业化和国际化程度高，对各类人才加强管理，量才适用，提供更好的激励机制和培养发展机会。主要包括人才数量、人才结构和人才管理机制三大方面。

表7 当期业绩评价体系——治理与管控

（9）社会责任。能够支持国家科研建设，服务社会经济发展，承担一定的社会责任。主要包括支持国家建设和促进社会经济发展两大方面。

2.可持续发展评价体系。可持续发展评价体系共包含5个维度，用以全面评测科研机构的长期可持续发展健康度与 生命力，以打分定性评价为主。

表9 当期业绩评价体系——社会责任

表10 可持续发展评价体系

（三）工作建议

1.提高评价指标的针对性。目前本文研究提出的评价指标体系仅仅是一个所有科研机构通用、共性的指标体系，属于阶段性研究成果。在科研机构实际使用过程中，必须要结合自身特点和发展现状，挑选出重点指标，进一步深化评价方法和指标，提高其针对性。

2.实时修订评价指标体系。世界一流科研机构评价指标体系的建立并非一蹴而就，而是一个不断修订与完善的动态过程。科研机构可结合自身各个发展阶段的重点工作，并广泛听取政府和集团公司等上级机关的意见和建议，对建立的评价指标体系进行修订。

3.评价指标的赋值。评价指标体系确定后，就要面临着如何对指标进行赋值的问题，各个指标的特性不同，对指标的赋值方法及处理也不同。建议采用对标方式进行赋值，由科研机构各部门分别确定对标对象，以此为依据对指标进行赋值。

4.制订行动计划。在确定了评价指标和具体赋值后，科研机构就应该制订相应的行动计划，将战略目标落实到工作中。

结语

本文聚焦世界一流科研机构评价方法，按照当期业绩评价和可持续发展评价两个评价周期，系统、深入地从装备（产品）性能、经营业绩、科研创造能力、战略引领、市场与品牌影响力等多层次多维度来定义和评价世界一流科研机构。这一套评价指标包含了科研机构工作和发展中的多个环节，通过进一步的赋值和对标，能有效把握科研机构现状和存在的主要问题，更好地指导发展和战略实现，具有较强的可操作性和应用价值。