基于ISM-SCOR模型的建筑节能服务业供应链关键因素研究

文/重庆大学建设管理与房地产学院 杨 虎 徐鹏鹏

0 引言

建筑节能服务指服务提供者为业主的建筑采暖、照明等用能设施提供检测、设计、融资、改造、运行、管理等节能措施，以降低建筑能耗、提高用能效率。我国建筑节能发展缓慢，已建节能建筑仅占全国城镇建筑总面积的2%。寻找建筑节能服务业发展中存在的问题，并提出针对性改进措施，对建筑节能服务业发展非常重要。

许多学者对建筑节能服务业的缓慢发展进行深刻剖析，王婷等[1]认为建筑节能项目需承受政治、经济、社会、文化等因素影响；赵盈盈[2]认为建筑节能项目承担着融资、技术及市场竞争等影响。笔者通过文献查阅与专家访谈总结得出：节能项目面临诸多因素影响而举步不前的原因，是由于缺乏系统化梳理。行业供应链的影响因素管理是专家学者目前广泛认同的系统化梳理理论。杨俊[3]对供应链影响因素管理方法进行解读。吴军等[4]对供应链管理中的重要问题进行阐述。但当前，建筑节能服务业的供应链关键因素管理研究仍较少。在其他行业中，鲁夏平[5]运用SCOR模型对国内烟草业供应链风险管理进行研究，找到影响烟草业发展的关键因素；蒙溟溟[6]运用SCOR模型对医药行业供应链风险管理进行解读，针对主要风险提出建议。本文采用供应链理论对建筑节能服务业运作流程进行梳理，引入供应链运作参考模型（Supply-Chain Operations Reference-Model ，SCOR）及解释结构模型（Interpretive Structural Modeling，ISM），辨识并深入分析因素间的相互作用关系，为建筑节能服务业的健康发展给出相应建议。

图1 建筑节能服务业供应链

图2 基于SCOR模型的建筑节能服务业供应链关键因素研究模型

1 建筑节能服务业供应链模型构建

1.1 供应链分析

建筑节能服务业供应链是在实现为节能客户提供节能实施方案及节能产品的总目标下，由节能服务公司、施工单位、第三方认证机构、节能客户等组成，在政府统筹管理及社区居民和媒体的监督下，形成动态增值网链模式，其典型模式如图1所示。

节能服务流程包括市场考察、项目协商、能耗测量，方案拟定、合同签约。具体为项目融资、节能设备采购、安装调试、人员培训、项目运营、节能量测定、项目移交。过程中需接受政府、媒体与相关社区人员监督。节能服务业供应链中每个企业都是1个节点，每个节点通过供应链分工合作，借助供应链中信息流、物流、资金流的动态流通，实现整个供应链的增值效益。

1.2 SCOR模型建立

依据建筑节能服务业一次性特性，引入SCOR模型的计划、采购、制造、配送4个核心流程，将相关流程标准规范化。

1）计划层面 了解市场概况，锁定目标客户，审计现有能源损耗状况，设定针对性节能改造方案等。

2）采购层面 细化合同内容，争取项目融资，采购节能设备等。

3）制造层面 实施节能改造方案及培训相关专业人员。

4）配送层面 核算节能量，评估、分享节能效益，项目移交。

观察组在对照组基础上联合三七皂苷成分为主的三七通舒胶囊（成都华神集团股份有限公司制药厂生产，国药准字Z20030109，规格200 mg，药品批号20160216）200 mg/次，3次/d，连续治疗6个月后观察治疗效果。

综合以上分析，建立基于SCOR模型的建筑节能服务业供应链关键因素研究的模型如图2所示。

2 供应链影响因素识别

2.1 外部因素

建筑节能服务业是当下国家大力倡导的绿色行业，受外部环境因素影响明显。王婷等指出建筑节能服务业受政治、经济等外在因素影响较大。本文认为主要外在影响因素在以下方面（SCR为供应链风险的缩写）：SCR1为国家相关产业政策变动；SCR2为政治、社会环境变动；SCR3为经济周期变动、汇率变化、利率变化。

2.2 内部因素

2.2.1 计划阶段

计划指分解量化企业战略目标，落实具体工作和活动过程，实现企业组织目标的过程。本阶段主要影响因素为审计能耗，但建筑节能服务业发展时间较短，朱清岭[7]认为当下缺乏对节能量监测的第三方权威机构，故本文假设如下：SCR4为建筑节能服务企业与节能客户之间信息管理不对称；SCR5为建筑节能服务企业技术可靠性、技术可行性、技术先进性。

2.2.2 采购阶段

采购指企业以供应市场获取的服务或产品为资源，进而保证企业经营活动的正常进行。彭涛[8]认为建筑节能服务中应加强合同细节掌控，审慎选择材料设备供应商，设备合格性、后续存储管理的便利性对供应链稳定有重要影响，本文综合分析后认为存在以下影响因素：SCR6为市场需求与竞争；SCR7为节能合同囊括不全；SCR8为节能服务企业财务运营；SCR9为节能设备采购与存储管理。

2.2.3 制造阶段

制造即生产出项目所需要的产品或提供服务，SCOR模型分3种类型：按库存生产、按订单生产与按订单定制。鉴于节能项目需针对客户现有项目进行改进，因此制造阶段按订单定制流程进行。节能项目制造阶段需上游施工企业生产制造及下游操作人员的服务培训，施工材料不及时供应、施工企业窝工、技术人员专业性偏低等因素都会影响供应链动态效益。本文分析认为制造流程中存在如下影响因素：SCR10为建筑节能服务业供应链战略目标变动与员工个人价值不一致，施工人员技术落后、培训人员能力不足等；SCR11为施工方案偏差。

2.2.4 配送阶段

配送指在特定时间内将特定物品送到指定地点的物流活动。鉴于建筑节能服务产品的特殊性，基本是在目的地进行产品生产、存储、加工，“出货”即节能服务企业对节能客户相关人员进行培训。周奇琛[9]认为节能量评估是关键环节，其受到客户信用、市场评估机构影响较大。秦璇等[10]认为节能客户为实现利润最大化，可能隐藏或谎报节能量。以上因素都对建筑节能服务业供应链产生较大影响，故SCR12为节能客户的信用；SCR13为评估机构的专业性及诚信度。

节能客户抗风险能力与项目运营息息相关，建筑节能服务产品生产制造时间一般较长，当节能产品应用时，其市场价格发生变化，同样对项目整体效益产生很大影响，故SCR14为节能客户运营能力；SCR15为节能产品市场价值变化。

2.3 建立指标体系

经文献分析梳理，综合不同学者研究方向，提取理论分析层面关键因素指标，经现场项目勘察访谈，提取实践中项目运转影响因素指标，最后将理论与实践层面影响因素指标综合分析，归纳整理了建筑节能服务项目运转过程中的风险因素与指标体系，如表1所示。

表1 风险因素及指标体系

3 影响因素评估

在识别出的关键因素中，笔者与2位重庆大学建筑节能服务领域老师进行深入交流，同时邀请北京、重庆、上海、深圳的6位专家进行指导，并对以上关键因素间的相互影响程度进行打分确认，运用ISM模型进行各因素间层次研究，进而经过矩阵计算确定各因素之间的层次关系。各关键因素如下：C1政策因素，C2政治、社会因素，C3经济因素，C4信息管理因素，C5技术因素，C6市场因素，C7合同因素，C8财务因素，C9采购因素，C10人员管理因素，C11施工因素，C12节能量测定因素，C13信用因素，C14经营因素，C15能源价格变动因素。

3.1 建立邻接矩阵与可达矩阵

邻接矩阵体现不同因素之间两两对应的结构关系，描述了在长度为1的路径中，各关键因素之间的可达程度，假定邻接矩阵C中各关键因素Cij定义如下。

C=[Cij]=Cij=1，表示i与j之间有直接关联；C=[Cij]=Cij=0，表示i与J之间有无直接关联。

经笔者向各专家学者的请教分析，对相关因素进行评分（评分规则：第i行因素对第j列因素有影响则Aij=1，无影响则Aij=0。

然后将邻接矩阵C与单位矩阵E相结合，进行布尔代数的幂运算。直至出现如下等式：M=（C+E）n+1=（C+E）n≠（C+E）n-1≠（C+E）n-2…≠（C+E）2≠C+E，本文借助Maltab软件编程，计算可达矩阵。

可达矩阵表示各因素经过一定通路可以到达的程度，如Ci经过路径长度1可达Cj，Cj经过路径长度2可达Ck，则Ci经过路径长度3一定可达Ck，本文所用布尔代数运算，在此只显示各因素间是否可达。

3.2 评估结果

经过对可达矩阵的分析，进一步建立可达集与先行集，可达集

P（Ci）={CjIAij=1}，先行集Q（Cj）={CjIAij=1}，P（Ci）∩Q（Cj）=T（Cj）。可达集表示从该要素出发可以到达的所有要素的集合，先行集表示可以到达该要素的所有要素集合，二者的交集T（Cj）成为共同集。当可达集与共同集相同时得到上级单元。进一步可得出关键因素递阶，如图3所示。

图3 建筑节能服务业关键因素递阶示意

3.3 结果分析

该模型可分为6个层次，第1层影响因素为能源价格变动；第2层影响因素为市场、人员管理与客户经营；第3层因素为产业政策、技术、采购、施工、客户信用；第4层因素为经济、政治、合同管理；第5层因素为信息管理、财务审核；第6层因素为节能效果测定。

能源价格是项目运转时客户实现最大收益的直接因素，但受所有因素影响；市场、人员管理与客户经营是直接影响能源价格的因素，但主观性偏强，相对可操控性较低。

产业政策、技术、采购、施工、客户信用是整个流程最核心因素。目前国内节能服务项目很大程度上需政府补贴与相关政策支持，在一定程度上受产业政策影响；节能项目大部分用先进设备代替人工，因此相关设备采购与存储管理对项目效益有很大影响；技术的先进性、合理性、适用性与先进施工方案的正确实施是项目实体改造与呈现阶段，是项目运行核心影响因素；节能项目周期冗长，实际节能效果在节能项目客户长期运营之后展现，很大程度上取决于项目客户诚信程度，因此目前客户的信用因素仍是影响项目运行的核心因素。

核心因素并非独立存在，受经济、政治、合同管理、信息管理、财务审核等因素影响。经济发展发现、政治稳定性、社会接受程度对相关产业政策影响深远；合同管理精细化程度直接决定了相关设备种类、采购价格、采购时间、存储管理途径等；项目双方信息不对称、相关单位财务审核欠缺真实性，对项目合同价格、项目运行时间、项目成果的检测方法等有直接或间接性影响，进而影响项目的正常运行。

节能效果测定是最底层影响因素，是整个项目运行最为关注的因素，也是最难保证公正客观的影响因素。其涉及项目业主、评估单位、施工方、运营方等多项参与主体，任何一方出现问题都会导致节能效果的真实性遭受质疑，然而在目前项目运转过程中，许多企业为获取更大利益，虚报节能效果，导致项目效益较低，在一定程度上阻碍了节能服务业的发展。因此节能效果测定真实性的政策法规、节能服务企业的补贴细则与税收优惠等政策应尽快落实。

就节能服务产业而言，应尽快落实节能企业的政策支持，提高对节能客户诚实性及评估专业的专业素质与道德素质，提升节能服务企业人员管理能力与培训效率，普及节能量的真实准确测量办法、节能产品市场化程度等。

为保证项目的良性运转，不能只关注核心因素，也应关注对其产生影响的其他关键因素，保证每个节点稳步推进，才能保证节能服务项目的正常运行，进而促进建筑节能服务业的快速发展。

4 结语

对于建筑节能服务业而言，其运转过程受多方因素影响，且因素之间关系复杂，导致项目推进存在困难，因此理清各因素间相互影响关系是有效推进项目运转的前提条件和必要途径。本文运用供应链管理理论对建筑节能服务业发展流程进行全面梳理，识别其运转过程中的影响因素；运用SCOR模型对各流程进行归类整理，识别出其中15个关键影响因素；运用ISM模型对关键因素间相互关系进行分析，归纳总结出6个层次，进而找出产业政策因素、技术因素、采购因素、施工因素、客户信用共5个影响力最为深远的核心因素；针对识别出的核心因素及关键影响因素提出针对性改进建议。但该模型是建立在主观分析基础上的定性分析模型，未来还需运用定量方法对其进行进一步验证和修正，为企业在建筑节能服务项目中精准掌控项目节点提供更准确依据。