出口复杂度影响因素的机理分析

尹紫翔

出口复杂度作为衡量一国出口竞争力的重要指标，影响其发展变化的因素受到国内外学者的广泛关注。现有文献大多从实证的角度分析各因素对出口复杂度的影响，但缺乏具体影响机理的分析，本文将总结归纳服务贸易自由化、人力资本和制度质量影响出口复杂度的机制，从而为相关的实证研究奠定基础。

一、服务贸易自由化影响机理分析

服务贸易自由化是指一国政府通过国内立法或签订国际协议，逐步减少政府对服务以及和服务有关的生产要素跨国流动的干预的过程。服务贸易自由化为国外高质量服务进入国内市场创造了条件，国外服务的投入从以下几方面促进了一国出口产品复杂度的提高：（1）竞争效应。服务贸易自由化使国内服务业面对高水平的外国从业者的竞争，迫使其改善产品的质量和生产效率。国内制造业则可以在获得高质量服务的同时降低成本，从而提高生产效率。（2）多样化效应。服务贸易自由化使制造业企业可选择的中间投入品种类增多，从而提高了制造业企业挑选到最符合自身需求的服务的概率。同时，多样化的中间产品有助于增加制造业企业研发新产品，满足消费者多样化的偏好，从而增强市场竞争力。（3）资源重组效应。服务贸易自由化提高了国内服务产品的质量，制造业企业可以将主要资源集中于其核心竞争力环节，而把效率较低的环节外包出去。通过整合内外优势环节，企业的生产效率得到显著提高。（4）转移效应。服务等中间产品中凝结的大量隐性的信息、知识和技术将被直接转移到企业的产品中去，从而提高了企业产品的质量。另外，高质量的服务产品投入放松了企业进行产品创新的约束，有助于提高企业产品的技术含量。（5）学习效应。服务贸易自由化加强了国内企业与国外企业的联系，从而有助于国内企业了解国外企业先进的管理模式，改善自身的经营管理，建立合适的激励机制，提升企业的生产效率。另外，服务中蕴含大量先进的知识和技术，通过对这些技术的学习和吸收，结合企业自身在人力资本方面的积累，将可以迅速提高企业的技术创新能力。

二、人力资本影响机理分析

人力资本是指凝结在个人身体中的，通过教育和培训形成的，能为个人带来收益的知识、劳动和管理技能的总和。人力资本主要从两方面影响了出口复杂度的变化：一方面，人力资本的积累将直接决定一国在国际贸易和FDI中吸收和运用技术的能力；另一方面，人力资本是进行技术创新的决定性因素，是经济高质量增长的主要推动力。

具体来说，人力资本与单纯的劳动力要素最大的区别就在于其对各种知识和管理技能的储备。经过长期教育、培训的劳动者在从事国际贸易或在外企工作的过程中，更容易抓住所从事工作的关键点，掌握新产品设计的规律或管理中遵循的一般原则，从而提高工作的效率。当这些高素质的劳动力在不同企业流动或独立创业时，他们通过对外国管理和生产技术的消化吸收再创新，可以迅速提高企业产品的技术含量，使企业获得市场竞争优势。高素质的劳动力在经过了一段时间的实践积累后，运用知识和技能的能力不断加强，将逐步具备原始性创新的能力。原始性的创新将从根本上改变生产函数，提高生產效率，为市场提供新产品，从而有助于一国出口复杂度的提高。

三、制度质量影响机理分析

在产品内国际分工的条件下，产品的生产过程被纵向分解为若干环节，每个环节对应不同的技术复杂度，被分配在要素禀赋适宜的国家进行生产。这种模式虽然可以提高生产效率和节约成本，但同时也增加了交易的频率和风险，导致交易费用高企。交易费用对不同技术复杂度的生产环节影响不同：低技术复杂度的劳动横向差异小，资产专用性弱，对交易费用不敏感，要素价格是影响其分布的关键；高技术复杂度劳动的横向差异大，资产专用性强，从而造成其对交易费用敏感，而对要素价格依赖性低。交易费用的高低主要取决于制度质量，制度质量决定了高技术生产环节的分布，从而决定了各国在出口复杂度方面的表现。

有效的制度通过抑制投机、增加有效信息供给和减少不确定性来降低交易费用。在市场交易中，信息不对称是一种客观存在的现象，这为投机者的存在提供了机会。在没有公开透明的市场制度的条件下，信息流通不畅，交易费用就由搜集交易对手信息的成本和对方失信的风险构成。但是，如果交易行为的信息能够被迅速传播，投机者就会被及时清除出市场，从而降低了交易费用和风险。另外，市场未来的运行状况是不确定的，而大多数交易行为是一个持续的过程，交易双方在市场运行出现意外时都倾向于保护自身的利益，从而造成交易行为的高度不确定性，进而影响了交易费用。为了克服市场运行的不确定性带来的交易费用，交易主体可以选择订立合同。合同以书面的方式在交易履行前明确了双方的责任和风险分担，有效降低了意外发生时双方行为的不确定性，从而避免了双方为自保而采取的昂贵措施。有效的法律制度则为合同的强制履行提供了保障，抑制了合同订立后的投机行为。法律还规定了合同中必须披露的内容，防止信息过度增加交易的复杂度，从而创造相对稳定可预测的交易环境，降低了交易成本。对于国际分工体系来说，信息不对称状况更严重，市场波动幅度更为剧烈，任何环节的生产出现问题都会影响最终产出，尤其是高复杂度环节，专用性资产投资一旦失败，带来的结果是不可逆转的，因而制度质量的高低对生产环节的安排影响重大。

除了降低交易费用，有效的制度还通过保护创新影响出口复杂度。创新的溢出效应导致创新成本难以获得足够补偿，从而抑制了创新的内在动力。正如诺斯所指出的，高水平的技术和知识在成果无偿被公共分享时是不可能获得的。而产权制度的确立为创新提供了有效的激励：（1）产权制度明确了创新的知识或技术的私人所有属性，赋予创新者以垄断权，将创新的外部收益内部化，从而弥补了创新的成本，使创新成为可以带来收益的行为。（2）产权制度鼓励了资源向创新活动的集聚。产权制度赋予创新成果的独家垄断权大大提高了创新的收益，使资源愿意流入创新领域，有利于创新的发生。（3）产权制度鼓励了创新成果交易。产权制度确认了交易者之间的权利义务关系，防止了受让者私下转让创新成果，保护了创新者的利益，使创新者愿意转让创新成果。创新成果在转让和应用的过程中，将会产生衍生性的创新，进一步增加了原始创新所带来的经济收益。

四、结论

通过对以上因素影响机理的分析，我们可以发现：（1）推动出口复杂度增长的因素可以分为外部因素和内部因素，外部因素为服务贸易自由化，内部因素为人力资本和制度质量。（2）外部因素通过直接改善生产要素的质量，推动出口产品复杂度的提高，而内部因素则是通过改善内部环境，推动高技术产业发展或吸引高技术产业投资，推动出口复杂度提高。（3）外部因素和内部因素相结合是提高出口复杂度的最优路径。推进服务贸易自由化，持续提高人力资本和改善制度质量，将长短期手段相结合，才能最终推动出口复杂度的提高。