中小企业技术创新问题与对策

李晓红 黄亚飞

[提要] 中小企业是我国技术创新的主力军，提升中小企业技术创新能力有助于我国建设创新型国家。但是，由于自身禀赋、创新环境、市场机制等因素的影响，中小企业技术创新依然存在很大问题。本文分析我国中小企业在技术创新方面存在的主要问题，并提出相应的对策，以提高我国中小企业技术创新能力。

关键词：中小企业；技术创新；问题；对策

中图分类号：F27 文献标识码：A

一、引言

中小企业占我国企业总数的99%，中小企业吸收就业人数占总就业人数的80%以上，提升中小企业的技术创新能力有助于我国劳动力结构的升级和经济增长方式的转变，有助于我国建设创新型国家。相关数据显示，改革开放以来，我国65%以上的发明专利、80%以上的新产品都是由中小企业实现的，中小企业已经成为我国技术创新的主力军。但是，由于自身禀赋、创新环境、市场机制等因素的影响，我国中小企业技术创新依然存在很大问题，距离发达国家中小企业创新水平也存在很大差距。解决我国中小企业技术创新存在的主要问题，对增强中小企业的竞争优势、促进我国经济健康发展都具有重要意义。

二、中小企业技术创新存在的主要问题

（一）创新资金投入不足，创新人才缺乏。技术研发需要投入大量资金，一旦研发失败，则研发投入的成本无法收回，企业在进行技术创新时要承受研发失败的风险。和大企业相比，中小企业规模普遍相对较小、资本实力相对较弱，这使得中小企业抵御风险的能力较差。研发失败的风险是中小企业进行技术创新的主要障碍之一。从投入研发资金，到产生创新成果，再到创新成果的转化应用、商品化推广，通常需要较长的时间。技术创新较长的投资回报期也阻碍了中小企业的技术创新。中小企业必须在保证企业正常运转所需资金的前提下，才能投入资金进行技术研发，但中小企业盈利较小、资本规模有限，这也阻碍了中小企业的技术创新。除了企业自有资本之外，银行贷款也是中小企业研发资金的主要來源。但相比大企业，中小企业资信较低，向银行贷款限制较多，而民间借贷具有利息较高、安全性较差的特点。融资难也降低了中小企业开展技术研发的积极性。中小企业在福利待遇、个人发展等方面对人才的吸引力较差，再加上在人才培养和激励方面的机制不完善，对研发人员的重视不够，使得中小企业留住创新人才的难度较大。技术创新人才缺乏，中小企业的技术创新就难以有效进行。

（二）政府支持不足，知识产权保护不到位。相比大企业，中小企业由于创新资金、创新人才缺乏等原因，在技术创新方面更需要政府的帮助。我国政府设立了创新基金专门资助中小企业进行技术创新，创新基金还可引导企业增加研发投入。但获得创新基金资助的中小企业所占比例很低，创新基金的资助额度无法满足我国中小企业快速发展的需求，且创新基金的管理和发放过于粗放，对不同地区、不同发展水平的中小企业缺乏精细化的分析。

我国有关知识产权保护的法律、制度仍不健全，国家对侵权行为的处罚太轻，企业申请专利的成本也过高。中小企业知识产权保护意识不强，企业内部也往往缺少专门的知识产权管理部门和相关制度，知识产权方面的人才也较为缺乏。许多中小企业的目光也常常较为短浅，即使已经申报了专利，也不舍得继续投入资金来维护专利。以上这些原因使得中小企业知识产权得不到有效保护，这大大挫伤了中小企业技术创新的积极性。

（三）科技中介服务机构发展水平较低。中小企业在技术创新、技术创新成果转化的过程中，在创新资源整合、技术改造和升级、知识产权保护、市场开拓等方面，需要科技中介服务机构的帮助，科技中介机构能为中小企业提供咨询、顾问、培训、检测等服务。科技中介服务机构能够帮助中小企业有效降低创新风险、提高创新效率。但同发达国家相比，我国的科技中介发展仍处于较低水平。我国科技中介机构大多是从行政、事业单位改制而来，导致它们官方背景浓厚、市场化程度较低，政府对科技中介机构的干预程度较大，市场竞争的不充分使得我国科技中介服务水平较低。很多科技中介机构内部运作方式也偏行政化，难以适应市场需要建立现代企业制度，它们以完成政府分配任务为主业，难以为中小企业提供高效的服务。我国科技中介机构从业人员素质普遍偏低，拥有硕士以上学历的人员所占比例较低，拥有中高级以上职称的人员较少，从业人员大多缺乏必要的科技、经济、法律等方面的知识，难以为企业提供高质量的服务。目前，我国在科技中介服务行业市场监管方面，相关的监管机构、法律法规仍不健全，这使得该行业监管缺失、运营混乱、鱼龙混杂。

（四）产学研合作水平较低。中小企业进行产学研合作时，通常缺乏长期的技术创新规划，合作的目的多为克服当前技术难关，合作期较短，合作方式较为单一，中小企业的参与度较低。我国中小企业多选择本地的高校、科研院所进行合作，跨区域合作较少，且产学研合作大多只是单个技术项目的合作，而不是持续性的、长期的合作，合作缺乏广度和深度。中小企业大多缺乏足够的创新人才，高校、科研院所拥有大量的高水平研发人员，但中小企业和高校、科研院所之间的人才流动机制却不健全。中小企业和高校、科研院所之间的信息交流平台建设滞后，这阻碍了信息的交流，这使得高校、科研院所的科技研发无法有效满足中小企业的需求。

三、提高中小企业技术创新水平的对策

（一）完善中小企业技术创新融资体系，加强创新人才的引进和培养工作。政府应制定政策鼓励风险投资机构对中小企业的创新项目进行投资，缓解中小企业融资难的问题。政府应拓宽中小企业融资渠道，准许发展前景良好的中小企业面向社会发行债券。证券监管机构应降低科技型中小企业进入证券市场的标准，使这类中小企业可通过股市筹集创新所需要的资金。

人才是技术创新的核心要素，技术创新的每一个环节都需要人才的参与。中小企业应重视对创新人才的引进和培养工作，提高研发人员数量占企业员工总量的比例，努力建设一支结构合理、数量充足、研发能力强的创新人才队伍。加强对创新人才的培训，做好研发人员的继续教育工作。中小企业应加强与高等院校、科研院所的合作力度，利用高等院校、科研院所丰富的科技资源来培养创新人才。完善对创新人才的激励制度，提高创新人才的福利待遇，畅通创新人才的晋升通道，以激发创新人才的创新热情。

（二）政府应提高对中小企业技术创新的扶持力度，加大对知识产权的保护力度。政府扶持中小企业技术创新的政策工具有财政补贴、税收优惠、政府采购等。相关实证研究表明，政府财政补贴的额度和中小企业技术创新能力呈显著的正相关关系。政府应设立专项研发基金，用于补助中小企业对重大技术项目的研发。政府应对中小企业技术创新给予税收优惠，对企业的新产品开发给予一定的税收减免。对于市场前景较好的创新产品，政府应增大政府采购的规模，在招标、投标中给予政策倾斜。政府应从财政收入中抽出一定比例的资金，用于为中小企业提供长期无息贷款，以解决中小企业缺乏创新资金的问题。

知识产权的有效保护对于良好创新氛围的营造具有重要意义。应完善保护知识产权的法律法规，严厉打击各种侵犯知识产权的行为，提高侵权成本。知识产权保护体系的建立和完善需要知识产权人才的参与，应加强知识产权人才队伍建设，有条件的高校应开设知识产权专业。建立知识产权培训中心，有计划地、分批地对相关人员进行知识产权知识的教育培训。政府应加强引导和宣传，提高全社会保护知识产权的意识，积极培育知识产权文化，努力引导全社会共同尊重和保护知识产权。

（三）提高科技中介服务水平。我国科技中介服务机构应逐步摆脱政府的干预和控制，大力进行市场化改革，努力建立现代企业制度，提高行业内竞争程度，以改善科技中介服务质量。政府应增大对科技中介机构的支持，设立专项资金帮助科技中介机构加大基础设施建设，对表现优异的机构给予税收减免。科技中介机构应注重提高从业人员的素质，加大对员工的培训力度，尤其应重视對年轻一代从业人员的培养工作。科技中介机构从业人员应加强对科学技术、经济管理、法律法规等知识的学习，以完善自己的知识结构、提高自己的业务水平。科技中介机构应重视对高素质人才的引进和培养工作，提高福利待遇水平，以提高对人才的吸引力，努力造就一批知识丰富、年龄结构合理、业务精干的科技中介服务人才队伍。加强对科技中介服务行业的市场监管工作，完善相关法律法规，规范科技中介服务行为，依法保障科技中介机构的合法权益。加强科技中介服务行业协会建设，行业协会应制定并完善资助认定、服务标准、机构考核等方面的制度，积极引导科技中介机构公平、有序竞争。

（四）提高产学研合作水平。中小企业离市场最近，能有效把握市场需求的动态变化，但却缺乏技术创新所需要的人才、技术等资源；高校、科研院所科技资源丰富，却远离市场，其研发活动有脱离市场的倾向。中小企业和高校、科研院所开展深入的产学研合作，既可以帮助中小企业弥补其人才、技术方面的缺陷，又可以促进高校、科研院所的研发活动更加符合市场需求。产学研合作应以企业为主体，以市场需求为导向，中小企业和高校、科研院所的研发人员应增强市场意识，努力推动技术创新成果的商业应用。中小企业和高校、科研院所应合作建设科技研发平台，建立长久、稳定的合作关系。中小企业和高校、科研院所应加大人才的交流力度，高校、科研院所要利用其优质的教学和科研资源，为中小企业培养高水平的研发人才；中小企业应利用其便利的市场资源和生产设备，为高校、科研院所提供实习和试验场所。

四、结束语

综上所述，中小企业技术创新在资金和人才、政府支持和知识产权保护、科技中介服务水平、产学研合作等方面存在一些问题，要解决这些问题，需要政府、中小企业、科技中介、高校和科研院所等有关各方共同努力。中小企业技术创新能力的提升关系到其核心竞争力的形成与保持，也关系到国家整体创新能力的提升。中小企业若能弥补其在资金、人才等方面的短板，有效调动各种创新资源，必能走出一条不同于大企业的创新之路。

（通讯作者：黄亚飞）

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