“互联网+”背景下科技型小微企业创业行为关键影响因素研究

张 楠，斯 姣，张旭军，曹 洁

（天津职业技术师范大学经济与管理学院，天津 300222）

科技型小微企业是指由科技人员创立，以科技人员为主体，以科技创新为基本发展动力，以新技术、新产品的研发、生产和服务为主要经营形式的小型和微型企业。科技型小微企业凭借其独特的创新能力和灵活的经营机制，在促进国民经济增长和科技进步、推动产业结构优化、拉动就业等方面做出了巨大贡献。

创业行为是围绕特定理念，统筹人力、资本与信息等所有必要元素，高效地创造新的产品或者降低原有产品生产成本的过程。在目前复杂多变的国内外经济形势下，我国科技型小微企业大多在创业之路上举步维艰。因而，剖析科技型小微企业创业行为的影响因素，探讨如何从这一视角促进其长期可持续发展，成为我国创业实践领域的一个重要课题。

党的十八大提出了网络强国战略，倡导实施“互联网+”行动计划，发展共享经济。十九大进一步提出了互联网和实体经济深度融合的理念。“互联网+”已成为当前我国经济发展的大势所趋，同时也为科技型小微企业的发展提供了新的机遇。本文基于“互联网+”的新型经济背景，应用扎根理论的质性研究方法，提炼科技型小微企业创业行为的关键影响因素并构建模型，以期为促进其长期可持续发展提供理论和经验参考。

1 相关文献综述

目前国外有较多的文献对企业创业行为的影响因素进行了研究。经过梳理，将这些影响因素归纳为两类，一类来自于企业外部，概括为环境性驱动因素；另一类来自企业自身，概括为主体性驱动因素。环境性驱动因素主要关注区域创业生态系统，即形成系统软环境的如市场购买力、聚敛效应、失业率等因素如何影响个体的创业行为[1]，而主体性驱动因素主要关注网络能力、创业战略、运营模式等企业内部的几个方面[2]。

近年来，我国学者对企业创业行为影响因素的研究也取得了一定进展，特别是针对高校创业和农村创业的研究，得到了较多关注。如李文博[3]基于扎根理论，构建了大学衍生企业创业行为的影响因素模型，包括团队创业认知、创业资源整合、创业网络嵌入和集群创业情景4个主要维度。邴浩等[4]通过对清华大学校友创业进行实证分析，得出影响创业行为的因素主要有学习成绩、获得最高学历年份、交叉行业背景、邻居创业及首份工作收入水平。朱爱胜等[5]采用遗传算法优BP神经网络的计量技术，对当代大学生创业意愿与创业行为影响因素的不同重要程度进行了归纳。韩璐等[6]构建了失地农民创业的“意向-情境-行为”理论模型，并通过样本数据进行验证得出创业意向是创业行为的内驱因素，征地情境调节着创业意向与创业行为间的关系。但总体来看，我国学者对企业创业行为影响因素的研究在数量和质量两个方面均较为薄弱，表现为研究成果数量较少，且高水平的成果并不多见，因此与国外相比需要进一步提升。

目前，我国学者对企业创业行为影响因素的研究多数仍侧重于考察各独立解释变量对创业行为的影响机理，无法作为整合性理论框架。除此之外，以“互联网+”作为我国时代性的研究背景，以科技型小微企业作为特定研究对象，对其创业行为影响因素进行逼真质性数据的研究尚不多见。因此，本文将在我国“互联网+”的战略背景下，基于科技型小微企业的创业实践，构建其创业行为的关键影响因素理论模型。

2 扎根理论

在质的研究领域中，一个十分著名的方法是Glaser和Strauss于1967年提出的“扎根理论”（grounded theory），其宗旨是以大量的资料为基础，并在其之上建立相关理论[7]。在研究开始之前，研究人员一般是不进行理论假设的，而是直接从实际观察和分析入手，从大量的原始资料中进行抽象并进行归纳，进而得出经验概括，最后上升到理论。这是一种从下往上的、建立实质理论的方法，即在收集并分析大量原始资料的基础上，抽象出反映相关现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。

在扎根理论的研究过程中，一个十分重要的技术环节就是编码（coding）。编码是对于深度访谈资料中的内容不断进行概括和归纳标识的过程，所采用的3种编码方法为开放编码（open coding）、主轴编码（axial coding）和选择编码（selective coding）。开放编码用于初步提炼概念和范畴；主轴编码用于厘清不同概念之间的相互关系，并整合出更抽象层次的主范畴与副范畴；而选择编码则在确定核心范畴的基础上，系统处理范畴之间的关系，并最终形成基于范畴关系的扎根理论[8]。扎根理论的基本研究流程如图1所示。

图1 扎根理论的基本研究流程

3 研究设计

3.1 样本选择

天津市多家高校内设有众创空间，其中的创业企业大多为科技型小微企业，它们类型多样，数量众多，形成集群。在选择样本企业时，本研究采取了如下标准：①所选样本企业在资产总额、从业人数、税收指标等方面具备科技型小微企业特质并符合定义范围；②所选样本企业需运营正常，有正常业务活动以及具备完善的运行系统。由此，在2017年5月至6月期间对天津科技大学、天津理工大学、天津职业技术师范大学、天津中德应用技术大学等33家“互联网+”相关企业进行调查，通过访谈企业创始人，对企业创业行为做出记录，并运用扎根理论的方法进行了资料整理。

3.2 资料来源

扎根数据的主要来源包括企业档案、访谈记录、观察记录、实物证据等。本研究一手数据的收集途径如下：①设计了包括42个开放性问题的访谈提纲，对样本企业的受访者进行半结构化访谈，每次访谈约1小时；②采取田野调查法，实际参与样本企业的创业行为过程，如制定企业战略的会议、融资活动、标杆企业考察等。二手资料主要包括企业内部文档、网络资料、媒体报道等。

3.3 基于扎根理论的模型构建

3.3.1 开放编码

开放编码的过程类似漏斗，初始编码范围较宽，随后不断精炼、缩减，直至编码饱和，是一个将收集的资料揉碎，重新整合的过程，旨在界定概念和发现范畴[9]。开放编码的程序为：定义现象—发展概念—提炼范畴。

采用NVIVO 8分析软件，对数据资料经过多次整理分析，最终整理出71条原始语句，进而提炼出30个概念和12个范畴。这些范畴分别为：创业素质、家庭氛围、前辈指导、机会识别、技术创新、领导才能、资本筹集、集群网络、资源配置、政策环境、社会环境、金融生态。开放编码形成的范畴如表1所示。

3.3.2 主轴编码

主轴编码的主要任务是发现和建立范畴之间的各种联系，以表现资料中各个部分之间的有机关联[10]。范畴之间常见的关系有因果关系、先后关系、情景关系、语义关系、过程关系和结构关系等。在主轴编码阶段，一般运用“因果条件→现象→脉络→中介条件→行动/互动策略→结果”这个典型模式（paradigm model）得到主范畴。经过主轴分析，共得到4个主范畴，分别为创业动力、创业能力、创业资源、创业环境。主轴编码形成的主范畴如表2所示。

表1 开放编码形成的范畴

表2 主轴编码形成的主范畴

3.3.3 选择编码

选择编码是指围绕核心范畴，系统地将其他范畴与核心范畴关联起来，并验证其间关系的过程。如果有概念化尚未发展完备的范畴，则需要补充完整。本研究的核心范畴是“科技型小微企业创业行为关键影响因素”，围绕核心范畴的故事线（story line）可阐释为：创业动力（entrepreneurial momentum）→创业能力（entrepreneurial ability）→创业资源（entrepreneurial resource）→创业环境（entrepreneurial environment），简称为 MARE（momentum，ability，resource，environment）模型，即科技型小微企业创业行为关键影响因素模型，如图2所示。

根据MARE模型，可以将主范畴与核心范畴之间的关系概括为：创业动力是促使科技型小微企业创业行为发生的原生性力量，优秀的个体创业素质、家庭成员和创业前辈的影响，都会激发个体创业行为的产生；机会识别、技术创新、领导才能等创业者能力是促使创业行为产生和发展的个体主观因素；对各种创业资源的获取和配置可以为创业行为的产生和持续发展提供物质保障；而良好稳定的创业环境，如政策环境、社会环境、金融生态将对持续的创业行为给予宏观层面的支持。这4种关键影响因素对于引发和推动创业行为缺一不可，它们由内至外、从微观到宏观，作为一个整体机制共同促进着科技型小微企业的创业和成长。

图2 科技型小微企业创业行为关键影响因素模型

4 模型讨论

4.1 创业动力对创业行为的影响

创业动力对创业行为的影响因素包括创业素质、家庭氛围和前辈指导。

企业家作为创业行为运行中的一种特殊人力资源，具有稀缺性特征。创业行为的开始取决于创业者自身的战略思维能力，因此创业者素质在科技型小微企业创业和成长过程中举足轻重。此外，根深蒂固的家庭环境会让创业者从小就接受相关的教育，有机会跟随父母尽早地接触商业环境，在家庭环境的熏陶下会萌发创业的想法。或者是家庭经济条件一般，但接受过高等教育的创业者想要改变命运，从各种实践活动中积累了一定的人脉和渠道，于是引发创业行为。在创业开始前，天性不拘安逸的创业者往往会参加各种社会实践活动和兼职，在这个过程中结识了一些有经验的前辈。他们是创业者的领路人，在经验方面，他们通过分享自己的心得，使创业者避免了创业途中一些不必要的弯路；在资源方面，他们有足够的人脉和项目资源，能够在创业初期帮助创业者快速开展业务。

4.2 创业能力对创业行为的影响

创业能力对创业行为的影响因素包括机会识别、技术创新和领导才能。

互联网背景下信息和资源都比较丰富，而市场敏锐度高的企业家眼光独到，能够发现一般人发现不了的市场或者能从不同的角度分析已有的市场环境。他们这种对机遇的捕捉与掌控能力，使他们能够先于对手发现市场机会，并获得领先优势。同时，这也可以在一定程度上规避风险，降低科技型小微企业创业行为的不确定性。

技术创新体现出企业支持新想法、新理念，并尝试开发新产品或新服务的意愿或能力。比起传统行业，“互联网+”领域的科技型小微企业利用互联网技术，同时进行线上和线下操作并且提供技术外包服务。互联网技术优势和新型的经营模式既能为企业争取到重要的客户和市场机会，还能提高企业自身的成长能力，赢得竞争优势。

作为团队的领导者，企业的良好发展离不开企业家优秀的领导能力。企业家自身的优秀素质和影响力会使所领导的团队产生强大的凝聚力，从而促进企业更好地运作和发展。

4.3 创业资源对创业行为的影响

创业资源影响创业行为的因素包括资本筹集、集群网络和资源配置。

资本筹集是科技型小微企业创业最为重要和基础的条件之一。小微企业融资难，主要因为其自身规模小、经营风险高，银行将承担较多的融资风险，同时无法获得较高回报。在当前“互联网+”金融迅速发展的前提下，科技型小微企业是否能把握机遇，提高自身资本筹集能力，将对其引发创业行为和保持可持续发展产生重大影响。

集群网络的有效运用，使得科技型小微企业可以获得更多的资源与信息，企业家之间相互交流心得、分享经验甚至产生业务合作，都会促进各自企业的发展。从小微企业自身特点来说，“集群效应”已经成为促进其创业行为持续发展的重要因素。

而企业资源的合理配置，可以有效地降低运营成本，使企业运行系统更加合理化、规范化，从而为创业行为的产生和发展提供有效的资源保障。

4.4 创业环境对创业行为的影响

创业环境影响创业行为的因素包括政策环境、社会环境和金融生态。

在激烈的市场竞争中，良好的政策环境给予科技型小微企业有力的外部支持。如国家政策对小微企业的成立标准放低，对科技型中小企业实行半息或者无息贷款优惠政策等，使得企业流动资金筹集更加方便。政治稳定、社会安宁为创业经济的发展提供了良好的外部环境。同时，近年来我国创业潮兴起，以成功企业家为代表的创业群体得到社会的大力推崇和广泛认同。“创立自己的事业”已成为青年一代所追求的新的人生目标。创业价值观的形成成为产生创业行为的强力“催化剂”。

目前我国金融生态环境发展迅速，如“互联网+”金融使得众筹以及各种金融软件迅速流行。比起银行贷款的繁琐流程，网上小额贷款更加方便快捷，降低了科技型小微企业获取资金的难度和成本。当前“互联网+”金融生态推动建立了高效便捷的金融市场，极大地促进了科技型小微企业创业行为的产生和发展。

5 结论

本研究形成以下3点结论：

（1）构建了科技型小微企业创业行为关键影响因素模型，模型涵盖的4个主要维度为创业动力、创业能力、创业资源和创业环境。

（2）识别了4个主范畴对应的12个副范畴，分别是创业动力对应创业素质、家庭氛围和前辈指导；创业能力对应机会识别、技术创新和领导才能；创业资源对应资本筹集、集群网络和资源配置；创业环境对应政策环境、社会环境和金融生态。

（3）阐释了4个主范畴对核心范畴“科技型小微企业创业行为关键影响因素”的影响路径。

期望本研究能为我国科技型小微企业的长期可持续发展提供理论依据和实践参考。