美国教育开放数据计划：背景、内容与行动策略*

王巍巍

（华南师范大学，广东 广州 510006）

一、导言

21世纪数据已经成为重要的资产，受到各国各界的重视，被誉为新世纪的矿产和石油，是推动创新和社会发展的新动力。美国教育部门对数据的重视由来已久，早在20世纪中期，美国教育部就成立了教育数据统计中心，现已成为美国教育数据的重要汇集地。2012年10月，美国教育部发布“通过教育数据挖掘和学习分析提升教学（Enhancing Teaching and Learning through Educational Data Mining and Learning Analytics）”报告，被认为是进一步深化数据在教育领域应用程度的重要标志。[1]

作为权威数据的集散地，政府掌握了大量的数据。由于无法公开，数据的价值长期被埋没。2009年以来全球兴起开放政府运动，让访问、使用或共享政府开放数据成为现实。由政府发布的开放数据，由于遵循特定的标准，具有权威性和规范性的特点，成为各类应用创新的重要资源。在这项运动中，美国教育部提出了教育开放数据的发展策略和行动计划，力图利用教育开放数据实现提高数字化教育服务水平、提升教育表现、促进教育公平的目标。

二、时代背景：开放政府计划的兴起

2009年，美国总统奥巴马上任伊始，就签署总统备忘录启动一项大规模的数字政府行动，要求建立更加透明、参与、合作的政府，为美国人民提供更好的数字服务。[2]同年，美国政府数据门户网站Data.gov上线，提供各类政府公共数据，促进数据资源的共享与利用。随后，这一计划在全球引起共鸣，很多国家纷纷建立自己的政府开放数据网站。

2011年，美国、英国、挪威等8国成立开放政府合作联盟，共同发布了 《开放数据宣言》（Open Government Declaration），宣布共同努力为公民提供更加透明、更有效、更负责任的政府，目前该组织的成员数量已经超过70个。[3]2013年G8集团签署 《开放数据宪章》（Open Data Charter），美、英、法、德、日本、意大利、加拿大和俄罗斯承诺，根据宪章精神制定本国的开放数据行动方案。[4]联合国、世界银行、开放知识基金会、经合组织（OECD）等国际组织也相继推出开放数据计划。为公众提供开放使用的公共数据已经成为全球政府发展的共识。

与此同时，各种国际调查评价研究开始关注开放政府数据的建设和使用。万维网基金会从2013年开始推出开放数据晴雨表，每年对各国政府公共数据开放程度进行调查并发布调查报告。开放知识基金会从2013年开始每年发布全球政府开放数据评估结果《开放数据指数》（Open Data Index）。[5]2014年起，联合国开放政府数据作为其每年发布的《电子政务调查报告》中重要的评估内容之一，教育领域开放数据的发布和电子服务的使用率是重要的考量指标。[6]

从各项调查结果来看，目前教育开放数据的开放程度和使用效率差强人意。联合国2014《电子政务调查报告》发现：[6]在一些发达地区，最受欢迎的电子政务服务包括“升入高等学府和/或申请助学金”，然而总体而言，即使是在高度发达的经合组织国家，电子教育服务的使用率和使用质量也不高。万维网基金会发布的开放数据晴雨表[7]中有关教育数据开放程度的调查较为全面，其对教育开放数据的评估包括八项考察指标，如表1所示，即机器可读、可批量获取、免费、具有开放许可、更新、可持续、可被发现和提供关联数据，该调查2015年发布的报告发现：教育数据只有63%是机器可读的，只有23%具有开放许可。报告中对教育数据整体状态的调查结果显示教育数据中87%可在线获取，但只有11%是完全开放数据，大多数教育数据是以一次性报告的形式呈现的，既不公开也不可机器读取。

表1 全球教育数据开放程度（数据来源：开放数据晴雨表[7]）

开放数据晴雨表对于教育开放数据的评价，主要是依据政府是否公开发布有关基础教育和中等教育阶段的学业表现数据，可以是国家层面的教育系统整体表现的数据，如国家统一考试的测评数据，也可以是某一种类的表现数据，如学校的出勤率和教师出勤率等。[8]

三、计划内容：目标设定与资源建设

在开放政府运动的大背景下，美国教育部将职责设定为，通过使用数字化服务、开放数据和技术提升教育表现、保证教育公平，并设定了促进透明、参与与合作的部门发展目标，以及逐步开放和逐步统一平台的开放教育数据资源建设方式。[9]

1.目标设定：促进透明、参与和合作

开放教育计划是以部门改革为基础，力图通过改变教育部内部运作模式，实现增加透明性、参与性和合作性的目标，从而推动教育数据的开放与共享。[10]

促进透明性目标要求在保护用户隐私的同时，确保能及时为公众提供更多共享的信息和数据。促进参与性目标主要是在部门运作过程中，更多地吸收来自学生、家庭、教育者和社区合作者等利益相关者的意见和建议，并在开发和实施教育部资助的教育项目中，让学生、家庭、教育者和社区合作者拥有发言权。促进合作性目标要求增加与其它组织的合作和交流，增加与联邦和非联邦部门、公众、非盈利组织、私人主体的合作；以及在部门内部创建一种开放性的文化，鼓励开放和交流，增强合作能力。

在2016年9月推出的最新版 “教育部开放政府计划”中增加了两项新的目标，一是持续改进美国教育系统，二是强调教育部门自身能力的拓展。在持续改进美国教育系统目标中，提出要建立可交互共享的纵向追踪数据系统，实现数据驱动的、透明的决策支持，并强调要为教育利益相关者提供技术支持和指引，帮助他们在管理和使用学生信息的同时保护学生隐私，同时加快开发和广泛采用新的教育技术、流程和策略等。

2.资源建设：数据逐步开放、平台逐步统一

美国开放政府计划实施伊始，就将数据开放访问放在首要位置。Data.gov开放数据平台是美国教育开放数据的最早开放访问的入口之一，公众可以通过该平台查询开放教育数据。目前该平台收录了353个教育数据集，每个数据集都有简要的介绍、访问和使用信息、元数据信息，以及下载信息。部分数据集可直接在页面下载，如“Consolidated State Performance Report,2011-12”数据集①等，大多则需链接到其它网站下载，如“High School&Beyond”数据集②需要链接到国家教育统计中心网站等，还有的暂时未提供可下载数据，如“Private School Universe Surveys，2015-16”数据集③等。

除了Data.gov平台，美国还有多种类型的教育数据网站可以获取教育数据，如表2所示。其中的美国教育数据仓储平台是教育部开放数据计划提出后，专门创建的用于提供教育开放数据集的平台。该平台中包含的数据集逐年增加，从2013年的55个，目前已经逐步增加到2016年的94个。[10]多平台多数据来源虽然增加了数据的多样性，但是也伴随而来数据交换共享、维护等多种问题，平台的逐步统一将是未来的发展方向。

四、行动策略：政策、组织与项目实施并行

在全球教育数据开放程度调查 （开放数据晴雨表）中，美国的教育数据开放测评表现始终名列前茅，这与其在教育开放数据计划的推行上，积极采取政策保障、组织建设与项目实施并行的行动策略密不可分。

1.行动策略一：制定政策法规，推动数据开放

《透明与开放政府备忘录》颁布之后，美国政府迅速推出了一系列的政策法规，推进开放数据运动的实施。要求各政府部门“在线发布政府信息、增强政府信息质量、创建开放政府文化并将其制度化、创建一个支持开放政府的政策框架”。[16]2011年、2013年、2015年，美国政府又相继发布了三个版本的 《开放政府行动计划》，从透明、参与、合作三个大的方面推出开放政府的行动计划。[17]

表2 美国教育开放数据网站及主要数据

依照政府的总体要求，从2010年开始，教育部每年发布教育开放计划报告，向公众汇报进展情况，目前已更新到2016版。[18]在这份报告中，详细介绍了教育部在推进开放政府计划方面所做的工作，包括各种教育项目和教育开发计划的实施情况等。

2.行动策略二：规范数据格式，保障数据共享

开放数据实施的重要基础是遵循共同的数据描述标准，保证数据的可交互和共享。作为G8成员，美国依照《开放数据宪章》的约定，短时间内就制定了本国的开放数据政策，推出了详细的元数据标准，并要求政府发布的所有开放数据都要遵循该标准。该标准将元数据分为三种类别：[19]

·目录字段：用于描述整个公共数据列表目录文档，包括@context、describedBy等6个字段。

·数据集字段：用于描述数据集的各种属性字段，包括 title、keyword、publisher等 29 个字段。

·数据集分发字段：用于描述有关数据集访问的各种信息的，如accessURL、downloadURL等。

3.行动策略三：组织建设支持数据管理和隐私保护

仅有教育数据的建设还不足以支持教育管理和公众的需要，还要最大限度地利用好数据为管理决策服务，并要保证支持管理决策的数据的可获取性和完整性。为了实现这一目标，美国设置了教育数据管理职位，该职位名称为首席数据官员CDO（Chief Data Officer），主要负责两方面的职能，一是领导数据管理工作，二是构建数据分析能力，让数据驱动管理决策。[20]2010年开始又组建了数据策略小组，专门负责协调教育部内部不同办公室之间的数据不一致和不协调问题。

与此同时，为了应对数据开放带来的用户隐私泄露等安全问题，美国教育部专门成立了信息披露审查委员会（ED-DBR），负责对部门公开信息发布的审查和批准。

4.行动策略四：利用项目促进计划实现

为切实推动开放数据的建设和应用，教育部推出了多个具体的行动项目。例如建立ED数据仓储、ED数据快车（ED Data Express）等项目平台供公众访问和获取教育数据，通过多种项目如联邦学生救助系统（FAFSA）、学生救助网 （StudentAid.gov）、 我的学生数据应用（MyData）项目等，力图实现各类数据之间的整合共享。教育部还联合其它政府部门，以及第三方研究部门、公司、技术商等开发出一系列基于开放教育数据的应用，增强多方合作，为公众提供更便捷的教育数据使用工具。

以MyData计划为例。MyData计划[21]呼吁中小学、大学等教育部门和教育服务提供者为用户提供可下载、机器可读的数据，学生或家长可通过“MyData”按钮下载学生的学业数据。该计划定义了一个开放数据格式标准，通过MyData按钮下载的学业数据可以被导入到第三方的学习分析软件中，帮助学生提供学习指导，或帮助学生做出更具个性化的课程选择、大学选择以及支付学费选择等。在美国每年大约有40万以上的学生需要转换学校，MyData计划可以为经常需要转换学校的学生提供快速的学业记录转换服务，缩短学生学业记录的传递时间，让新学校的教师和辅导员可以更快地了解学生情况，为他们提供服务。

五、结语

作为开放数据的先行者，美国教育开放数据计划注重政策法规的推动、数据标准的建设和应用、隐私保护、数据开放过程中的组织改革和管理、项目应用的推动等举措切实推动了教育数据的开放进程。尽管其中仍存在着诸如数据来源不统一、数据的可获取性不高、第三方应用尚不成熟等问题，但是数据可以推动创新和政府服务效果的提升，教育开放数据有助于提升教育表现、促进教育公平，已经成为各国的共识。在我国推进教育信息化发展时期，美国教育开放数据计划的经验和做法可以为我们提供一定的借鉴。

注释：

①https://catalog.data.gov/dataset/consolidated-stateperformance-report-201112.

②https://catalog.data.gov/dataset/high-school-andbeyond.

③https://catalog.data.gov/dataset/201516-privateschool-universe-survey.

[1]Ehancing Teaching and Learning Through Educational Data Mining and Learning Analytics[EB/OL].http://tech.ed.gov/wp-content/uploads/2014/03/edm-la-brief.pdf.[2017-07-03].

[2]Presidential Memorandum——Building a 21st Century Digital Government[EB/OL].https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2012/05/23/presidential-memorandum-building-21st-century-digital-government.[2017-07-03].

[3]About Open Government Partnership[EB/OL].http://www.opengovpartnership.org/about.[2017-07-03].

[4]Open Data Charter released at the G8 Summit[EB/OL].https://opensource.com/government/13/7/opendata-charter-g8.[2017-07-03].

[5]Open Data Index:Tracking the state of government open data[EB/OL].http://index.okfn.org/about/.[2017-07-03].

[6]联合国2014年电子政务调查报告[EB/OL].https://publicadministration.un.org/egovkb/Portals/egovkb/Documents/un/2014-Survey/Complete-Survey-Chinese-2014.pdf.[2017-07-03].

[7]Open Data Barometer[EB/OL].http://opendatabarometer.org/.[2017-07-03].

[8]Research Handbook[EB/OL].http://opendatabarometer.org/doc/3rdEdition/ODB-3rdEdition-Research-Handbook.pdf.[2017-07-03].

[9]Digital Government Report[EB/OL].http://www.ed.gov/digitalstrategy/.[2017-06-04].

[10]Open Government Plan-Department of Education[EB/OL].http://www2.ed.gov/about/Open_Gov_Plan_2016.pdf.[2017-6-30].

[11]Data[EB/OL].http://www.data.gov/education/.[2017-06-07].

[12]National Center for Education Statistics[EB/OL].http://nces.ed.gov/.[2017-06-08].

[13]ED Data Inventory[EB/OL].http://datainventory.ed.gov/.[2017-06-08].

[14]NAEP-Nation’s Report Card Home[EB/OL].http://www.nationsreportcard.gov/.[2017-06-10].

[15]ED Data Express[EB/OL].http://eddataexpress.ed.gov/.[2017-06-09].

[16]Open GovernmentDirective[EB/OL].https://www.sec.gov/open.[2017-07-09].

[17]THE OPEN GOVERNMENT PARTNERSHIP[EB/OL].https://obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/microsites/ostp/final_us_open_government_national_action_plan_3_0.pdf.[2017-07-09].

[18]Open Government Initiative at ED[EB/OL].http://www2.ed.gov/about/open.html.[2017-12-01].

[19]Project Open Data[EB/OL].https://project-opendata.cio.gov/.[2017-07-09].

[20]The Chief Data Officer in Higher Education[EB/OL].http://er.educause.edu/articles/2015/6/the-chiefdata-officer-in-higher-education.[2017-06-10].

[21]MyData Initiative[EB/OL].http://tech.ed.gov/files/2012/05/MyDataOpenDataSpecificationv1.3.pdf.[2016-10-10].