浙江省高校科研经费管理系统建设与应用研究

陈鑫源

摘要 针对浙江省高校科研项目经费管理存在信息不透明、公开不及时、监管缺位等问题，提出一种科研经费信息公开和监督管理一体化的高校科研经费管理系统，以促进高校科研经费使用信息更具有透明性、公开性、可操作性和可持续性，提高对科研经费使用信息的监控能力。该系统包括科研经费项目管理子系统和监察子系统，实现对高校科研项目经费情况进行动态监察，及时发出监测预警信号。应用结果表明：集成监测预警的科研管理系统，更有利于高校科研过程中经费使用规范运行。

关键词 科研经费；高校；管理系统；大数据

中图分类号：G647 文献标识码：B

文章编号：1671—489X（2017）19—0001—03

1引言

随着国家科技体制的改革，以及高校教学与科研并重的职能转变，国家加大了高校科研经费的投入。同时，高校的职能也从单一的人才培养职能转变为教学与科研两大基本职能。作为科研力量的重要组成部分，高校承担的科研项目规模越来越大，数量越来越多，经费的来源渠道多元化，使得科研经费管理相对复杂，也越来越重要。由于多种原因，近几年，高校科研经费的管理暴露出多种问题。

针对这些问题，专家学者做了大量研究。张桃梅、袁新文、卿颖、顾浙标对高校科研经费管理存在的问题做了研究和思考；刘淑萍、付晔、陈雪娇、郭萌、梁殉对高校科研经费内部监管的问题以及控制制度的财务问题做了研究探讨；学白羽、刘勇、高勇比较分析了中美高校科研经费的投入及管理方式、监管模式；李幼军提出，用信息化手段加强高校科研经费的管理。很多研究侧重于高校科研经费管理的制度、机制、内部监管等方面，在如何有效解决目前科研管理存在的问题方面还有待加强。

结合浙江省实际情况，加强高校科研经费管理，在制度上、程序上、网络上借助信息化手段提高高校科研经费管理水平，提升问题预防能力，显得尤为重要。依据《浙江省高等学校科研项目经费管理暂行办法》（浙教高科（2009]1号）、《浙江省科研经费使用信息公开办法》（浙教电传（2013）1号）文件，以及根据中央、省、市纪委关于加强预防腐败网络建设的要求，本文利用信息技术、现代网络技术以及大数据技术，为解决高校科研经费管理问题，侧重于制度落实，在监督管理上提出一种新的监测预警模式及方法。通过搭建一个实时、全面、准确、集中的项目管理系统，提供实时、全面和准确的项目基本情况和进度情况，提高上下级沟通、跨部门沟通的效率，实现项目各个环节的数字流程管理，实现项目建设过程全方位的监督、反馈和指导，以提高对全省科研经费使用信息的监控能力。2建设与应用总体思路

依据《浙江省科研经费使用信息公开办法》有关通知精神，针对浙江省高校科研项目经费使用信息公开和监督管理建立一个公共信息平台，主要包括高校科研经费使用信息公开子系统和监察子系统。

高校科研经费使用信息公开系统 系统主要功能包括科研项目立项信息管理、科研经费使用过程信息管理、科研项目结项验收信息管理、科研人员登记注册管理、科研经费科目管理、基础数据管理和系统管理等，其结构如图1所示。信息申报主要包括科研项目负责人的登记注册、科研项目立项信息、经费使用过程信息和项目结题验收信息的登记功能。其中科研经费使用信息主要包括以下公开内容。

1）项目负责人信息：采用实名制信息登记，包括用户名、密码，项目负责人姓名、性别、身份证号、学校和部门、职称、学历、联系电话、移动手机、电子邮件、备注。

2）立项信息，公开内容包括项目名称、项目立项单位、项目开始日期、项目结束日期、项目负责人、课题组成员、经费来源、项目预算经费总额、预算支出科目和经费等。

3）过程信息，公开内容包括项目经费到位情况、阶段性科技成果、实际经费使用总额和相关预算科目支出等。具体预算科目包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、合作协作研究与交流费、出版/文献/信息传播/实施产权事务费、劳务费、专家咨询费、其他费用。另外，对于大额设备和材料应当公开采购明细（品目名称、规格、数量、单价、金额）。

4）结题验收信息，公开内容包括项目获得的标志性成果、经费结算情况、验收时间、验收组织单位、验收组成员和结题验收意见等。

信息管理主要包括项目负责人的注册信息、变更信息的真实性审核，以及科研经费使用信息公开的流程审签。

高校科研经费监察系统 高校科研经费使用监察子系统主要应用于对高校科研项目研发过程中经费使用规范运行情况进行动态监察，主要功能包括科研项目立项信息监察、经费使用过程信息监察和结题验收信息监察。其结构如图2所示。

1）立项信息监察。立项信息监察是对科研项目立项公开信息规范性要求的监察和对立项信息公开实现的监察。立项信息公开时限要求在立项批复或签订任务书后一个月内，如果不符合要求的立项信息公开，系统自动发出预警信号。

2）过程信息監察。过程信息监察是对科研项目经费使用情况的动态监察，包括项目经费预算、预算支出科目和经费、实际支出科目和经费以及大额仪器和材料明细支出。监察内容包括经费使用过程信息公开时限、经费使用情况、过程信息公开规范的监察。过程信息公开时限要求在项目实施过程中每六个月公开一次，如果不符合过程信息公开要求，系统自动发出预警信号。

3）结题验收信息监察。结题验收信息监察是对科研项目结题或验收是否符合规范和程序的一种监察，包括项目结题或验收的申请审核、审批时限、规范和程序等。结题验收信息公开时限要求在项目验收后一个月内，如果存在不符合结题验收信息公开要求的，系统自动发出预警信号。

3主要特点与成效

系统促进高校科研经费使用信息更具有透明性、公开性 根据《浙江省科研经费使用信息公开办法》（浙教电传（2013）1号）要求，所采集的高校科研经费使用信息数据在平台发布体现了透明性、公开性。通过将原先纸质的项目公开到网上，项目负责人和单位接受公众的监督，在一定程度上起到预防科研项目腐败的作用。

系统落实科研经费使用信息公开流程规范管理 科研经费使用信息公开流程主要包括四个环节：登记、审核、审查、公开发布（如图3所示）。科研经费使用信息公开的审签流程主要包括三个流程和四个环节：三个流程包括立项信息公开、过程信息公开和结题验收信息公开，而每一个流程都包括申请登记、部门审核、科研处审查和网上公开四个环节。系统能支持工作流模型功能，可以根据需要灵活调节信息公开流程和审核环节，可实现与相关系统数据对接。

系统提高科研经费使用信息的监控能力 高校科研经费使用监察子系统，包括岗位监察、流程监察和项目监察三种类型。系统引入风控理论，对项目的立项信息登记、过程信息上报、结题验收信息上报可进行时限监察、规范监察和资金监察等三种类型的监察。对不合规范要求的科研项目信息发出预警信号，根据预警信号的强度，采用分级预警处理，针对性地进行本级预警信号的受理、办理和办结。如对项目过程信息的上报延期情况，采用校级预警，该校科研处受理，督促项目负责人及时补登过程信息方法处理；登记完成后，该项预警信号排除。

系统为大数据分析提供决策支持 系统通过几年的运行，平台汇集大量的高校科研经费使用信息和监测预警信号数据。对这些数据，可以利用大数据技术，对全省高校科研经费使用情况做出整体分析。目前，数据反映的情况在两方面比较突出：一是信息上报不及时；二是结题验收超时比例较大。这可为接下来制定相应的科研项目落实按时验收意见提供依据。

4下一步研究方向

基于大数据技术的高校科研项目分析 在已有平台采集到的高校科研经费使用信息和监测预警信号数据的核心业务数据规模已达到TB的基础上，可以利用大数据技术，通过智能服务模式，对全省高校科研经费使用情况实现全新的、多维度的整体分析。针对项目取得成果，利用平台优势，可向公众推广转让，促进科研成果的效益转化。

大数据挖掘为科研经费使用的风险预测提供支持。风险预测需要对大量的信息进行综合分析，落后的人工管理手段已经无法适应，只有依靠高科技手段，结合人工管理，提高分析的自动化水平和处理能力，才能逐步提高风险预测的准确性和及时性。在全过程监测预警情况下，可以按照预警的各种状态，逆向追溯到监察过程，甚至到业务办理过程。

高校科研项目绩效评估研究 依据《浙江省高等学校科研项目经费管理暂行办法》（浙教高科[2009]1号）精神，在现有的高校科研经费使用平台上，研究高校科研管理的绩效评估指标体系以及项目综合定量绩效评价方法。针对高校科研项目和经费等资源的分配方式往往造成政府花了钱而收效不大的问题，利用现有的平台数据进行验证，研究建立一套科学的绩效评估体系和综合定量绩效评价方法。

5结语

1）科研经费管理问题作为一个系统工程，表面看是对项目的管理，实际上涉及人、财、物管理。本文提出的集成监测预警的科研管理系统，实际上起到加强这方面管理的作用。

2）科研系统管理的最终目的是落实，文中提出對管理中出现的漏洞进行预警分级处置的办法，为最终落实和规范高校科研经费管理提供了方法和思路。

3）高校科研经费管理是一个具体的业务系统，本文研究的监测预警方法也可应用到其他领域，如高校的采购与招投标管理系统、固定资产管理系统、基建管理系统等。