项目契约治理与关系治理研究现状与评述

骆亚卓

【摘要】项目治理已经成为改善项目绩效的一种新途径和新的研究范式。本文梳理了现有的项目契约治理与关系治理的相关研究，从三个方面讨论了现有研究的贡献和局限性：契约治理、关系治理以及契约治理与关系治理的整合研究。本文认为虽然近年来在组织科学领域对契约治理与关系治理已有大量相关研究，但就项目领域而言，存在以下三个问题：关系治理与契约治理间关系的动态特征明显，而研究文献不足；缺少复合治理机制对项目绩效改善的研究；组织间关系治理与契约治理研究成果有待在项目情境中得到检验与发展。

【关键词】项目 契约治理 关系治理

【中图分类号】 C93 【文献标识码】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.24.014

引言

近年来，在固定投资持续增长的刺激下，中国建筑业在数量和规模上得到迅猛发展，但是其效益低下问题却日益凸显，说明仍有大批的项目未能完全实现项目管理理论的预期效果。①越来越多的研究认为，传统项目管理理论在改善项目绩效方面日趋乏力的重要原因在于其基于管理层面的理论和方法无法解决项目制度层面的治理问题，项目治理逐渐成为改善项目绩效的一种新途径和新的研究范式。

关系治理与契约治理因其对项目绩效的显著影响而成为项目治理研究的重要内容。在经济学视角下，项目是一种临时性契约组织，是在市场中形成的一组契约的缔结。项目契约通过严格规定项目参与各方的权、责、利配置等正式制度，以降低项目交易风险（不确定性、复杂性和资产专用性）带来的交易成本，进而改善项目绩效②，是项目交易的正式治理机制。然而，基于社会学视角的分析，则认为项目内嵌于它所处的社会网络中，因此必然受到相应关系性规则的影响，比如项目参与方之间的信任可以显著地降低项目风险（不确定性、复杂性和资产专用性）带来的交易成本③。关系性规则的这一治理作用被称为关系治理。关系治理和契约治理不但共同作用于项目绩效，且在项目交易过程中密切相关。

项目契约治理

项目治理研究始于20世纪90年代，早期的项目治理研究集中在基于交易成本理论启发式模型对项目交易属性及相关治理机制的分析上，使人们认识项目交易的不确定性、复杂性、资产专用性等属性的含义、表现形式以及对项目正式治理机制选择的影响。Eccles提出项目交易中技术不确定性是影响业主选择准一体化治理结构的关键因素。④Masten等人基于与项目交易具有相似特征的船舶建造交易研究提出时间专用性是影响组织选择交易形式的关键因素，创建性地辨识了项目交易中资产专用性的非物质资产形式。⑤Turner等人分析了项目过程不确定性和产品不确定性对契约类型选择的影响。⑥Chang系统总结了对项目资产专用性的研究并提出项目的过程专用性概念，分析了项目契约对这种资产专用性的保障。⑦可见，项目契约治理比项目关系治理更早地获得研究者的关注。

项目关系治理

项目内嵌于它所处的社会网络中，因此必然受到相应关系性规则的影响。学者们通常将这些关系性规则或者社会规范操作称为关系治理。Goles通过对12篇关系性规则的经典文献研究发现，信任、交流和柔性是三个被运用最广泛的规则。⑧梳理关系治理的相关实证研究，可以发现研究者们在测度关系治理时往往选择把关系治理按照构成维度分析，归纳为关系治理的内部规则和外在行为。内在规则可能包括信任、交流、柔性等；外在行为包括联合解决问题、合作、分享目标和计划、冲突解决、关系聚焦、权利使用限制等。内在规则容易导致僵化，需要通过不断调整外在行为以弥补内在规则的缺陷，进而保持关系治理的灵活性。

关系治理核心关系性规则——信任已经引起了国内项目管理业界学者的关注。蒋卫平、乐云等人建立了一个包括信任前因、信任、项目成功的整体模型，并分别从承包商和业主角度进行了经验分析，研究证明信任对项目成功具有重要作用。杜亚灵等人通过对PPP项目中的信任研究提出信任的四个动态特征应该包括信任水平、信任维度、信任驱动因素和信任传递与循环，保证较高的初始信任和识别信任驱动因素是信任提升和维持的关键。杨玲、帅传敏则通过对项目企业间关系的研究认为，项目信任（能力信任、关系信任和直觉信任）受到人缘、地缘、亲缘等因素的影响。

关系治理与契约治理的整合研究

由于交易关系的社会嵌入性，契约治理的研究似乎已经无法回避对关系治理问题的关注。项目领域内的代表性研究包括：Eric和Jessica采用122份ERP项目数据研究发现ERP项目受到不确定性和关系专用性投资的影响⑨，显性合同、隐性合同、声誉和信任四种机制在实际ERP项目交易中会形成一种治理均衡，且该治理均衡与项目成功之间存在正且显著的关系。Smyth和Edkins通过300份PPP项目的调查数据研究发现在PPP项目各方之间缺乏信任，应该通过加强关系治理提高项目绩效。⑩

Klein Woolthuis等人提出，多数现有研究通过代表性的数据展示了信任与契约之间的关系，但是却没有说明这种关系为什么存在以及将怎么演变与发展。?以Klein Woolthuis等人的研究为基础，Zheng等人基于两个PPP项目的案例分析探索性地说明，与契约治理相比，关系治理的积累更缓慢且更易受到突发事件的影响，研究同时说明两种治理机制对项目绩效都有正影响。?现有项目领域内的关系治理与契约治理研究表明，高水平的信任或以信任為基础的关系治理对项目绩效提升作用显著。

虽然，项目领域内契约治理与关系治理的研究很少指出关系治理与契约治理之间为替代关系，但在整个管理科学领域，关系治理与契约治理之间存在一个“重大分歧”。关系治理与契约治理的“替代说”和“互补说”都拥有大量的支持者和经验证据。支持“替代说”的研究认为：契约作为一种不信任的符号，阻碍了关系治理的形成，同时信任的自我执行机制可以低成本地降低双方的机会主义行为的可能性，因而关系治理的存在可以减少，甚至无需正式契约保障。支持“互补说”的研究则认为：复杂且严格履行的契约是信任的制度基础；而信任不但使正式契约的起草、协商更容易，有助于签订更详细复杂的契约，而且可以使契约履行更顺利。endprint

总体来看，目前关于项目关系治理与契约治理的研究成果主要集中在：影响关系治理与契约治理的因素（包括从社会学、经济学两个视角），特别是对影响业主与承包商之间信任的前因或因素研究；关系治理与契约治理两者对项目绩效的影响方式和影响作用。对关系治理与契约治理演化发展路径以及两者之间动态关系的研究则较为少见。采用的主要研究方法包括两类，一种是基于静态横截面数据的实证分析，一种是纵向案例分析。采用的研究视角包括交易成本理论、委托代理理论、产权理论、资源依赖理论、关系契约理论、社会网络等。

研究动态评述

纵观国内外研究现状，项目关系治理与契约治理研究在以下几个方面还有待深入：

关系治理与契约治理间关系的动态特征明显，而研究文献不足。现有的关系治理与契约治理研究中，考察两者之间关系的文献并不少。但是，大都采用了静态的横截面研究来探究关系治理与契约治理的相互影响关系。实际上，关系治理与契约治理的发展状态在项目实施期内是持续变化的，而且两种治理机制的演化路径存在显著差异。同时，两种治理机制间的相互作用也会随着交易进行的不同阶段而改变，表现为“替代”“互补”或者“互补与替代共存”。另外，关系治理对正式契约控制交易风险的辅助作用已经被多个研究证实，但是关系治理是如何实现对正式契约的补充和均衡，却少有文献提及。关系治理常常被作为一个“黑箱”来讨论其对契约治理的影响。

缺少复合治理机制对项目绩效改善的研究。复合治理机制是一个包含了众多异质性治理机制的集合，现有研究已给出多个分类，包括单边治理與双边治理、契约治理与关系治理、关系治理与非关系治理等。项目交易关系的治理机制也处于一种复合状态，即存在不止一种机制对交易关系施加影响，并且这种复合的治理机制会有效提升交易绩效。通过治理途径改善项目绩效已经成为一种新的研究范式，因此，将项目绩效纳入研究框架，并同时考虑关系治理与契约治理复合治理机制下对项目绩效的改善作用，将更能了解项目交易关系的发展和运行。这就要求学者们在研究中一方面把关系治理与契约治理都纳入研究范围；另一方面，要把项目绩效要素也纳入研究范围，在完整的交易成本理论启发模式下，建立一个包括影响因素—治理机制—项目绩效三要素的整体模型。

组织间关系治理与契约治理研究成果有待在项目情境中得到检验与发展。已有研究从多个视角对关系治理与契约治理的影响因素、两种治理机制的表现形式，以及影响因素对两种机制的作用进行了深入的分析。这些研究对资产专用性、不确定性、交易频率等交易属性的表现形式以及测量手段进行分析和界定，甚至进一步细化，比如资产专用性被进一步划分为物质资产专用性和非物质资产专用性（如知识、无形资产等），不确定性则分为行为不确定性和环境不确定性等，进而讨论不同类别下的各影响因素对特定交易中的关系治理与契约治理的影响，但是这些研究的结论并不统一。这说明各关键因素对关系治理与契约治理的影响效果仍然是模糊的，需要进行更细致的研究。

注释

严玲、邓娇娇：《国内外公共项目治理研究现状及趋势展望》，《软科学》，2012年第12期，第22～26页。

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责 编/戴雨洁endprint