浅谈企业知识产权管理①

张飞东

(江苏省冶金设计院有限公司， 江苏 南京　210019)

引　言

近年来，中国知识产权事业快速发展，进入了有史以来最好的历史发展新时期。截至2016年底，中国发明专利申请量已经连续6年位居世界第一。与“十一五”末相比，每万人口发明专利拥有量达到6.3件，增长了3倍；通过《专利合作条约》(PCT)途径提交的国际专利申请量达到3万件，增长了2.4倍，跻身世界前三位。2016年，江苏省专利申请量512429件，PCT专利申请量3213件，万人有效发明专利量18.41件，在全国处于前列。国家实施创新驱动发展战略，广泛开展大众创业、万众创新的新形势，为加快建设知识产权强国带来了新机遇，也为知识产权管理带来了新课题、新挑战。

数量只能显示中国的知识产权大国地位，但种种迹象表明，中国离知识产权强国地位还有很大的差距，知识产权的运用和保护还不够，这与中国知识产权大国的形象不符，尤其是对企业而言，须进一步加强知识产权管理与运用。虽然市场主体知识产权综合运用能力明显提高，国际合作水平显著提升，也形成了一批具有国际竞争力的知识产权优势企业，但同时，就企业管理特别是知识产权管理而言，发掘企业知识产权中的巨大商业价值已成为企业竞争中制胜的法宝，企业知识产权的管理能力已成为衡量一个成功企业核心竞争力的重要标志。

1　企业在知识产权管理中存在的问题

1.1　企业知识产权管理意识不强

中国知识产权制度建立比较晚，知识产权管理意识比较弱。这主要体现在三个方面：①企业对知识产权重视不够。很多企业，特别是中、小企业，所谓的重视知识产权，仅仅停留在口头上、报告中，真正落实到行动中就不是那么回事了，企业管理知识产权“无机构也无专人负责”的情况比比皆是，“有专门机构和专业人员负责”的仅占少数，大多数企业甚至高新技术企业仍处于“无机构有人兼职管理”的境况。②专利的申请量变多，质量不高。由于近几年各级政府的注重，各种奖励政策的刺激，企业对专利数量的追求使得专利申请量直线上升，但90%以上的专利质量不高，许多企业不知道对专利文献的利用，很少进行专利文献检索，造成低水平重复研究，是为申请专利而申请专利。③知识产权大多没进入资本化运作。研究发现，中国不披露无形资产构成的公司的无形资产对企业经营活动的贡献要小于披露无形资产构成的公司；同时，市场对披露无形资产构成的公司无形资产的定价要高于未披露的公司。这说明中国企业还没有认识到知识产权类无形资产对吸引投资的巨大作用。

1.2　企业知识产权管理缺乏战略规划

高新技术企业“已制定”或“正在考虑制定”本企业的知识产权战略的比例不高，中、小企业比例就更低了，大部分企业都处于未制定的状态。没有专利战略，就不能保证科研开发的各个环节，包括选项、立项、专利申请规模、专利保护及其策略和产业化顺利进行。由于缺乏战略高度的规划，许多企业成果只申请了中国专利而造成技术流失，专利申请后利用率很低，产业化、商品化程度低。特别是高校申请的专利，往往是缴了第一次年费后就没了下文，成了僵尸专利。此外，还很容易导致陷入专利“陷阱”与“雷区”，侵犯了别人的专利权，不仅要支付高额赔偿，甚至导致企业破产。

1.3　企业知识产权管理缺乏严密的组织和严格的规章制度

调查表明，中国企业目前涉及知识产权问题时大多是通过聘请律师帮助解决，大多数企业还没有认识到专业机构的设置和利用以及配置专业人员，没有设置专业人员从事企业知识产权的管理研究及开发，同样也缺少严格的规章制度来对知识产权管理加以指导。

4)缺乏知识产权管理与运作的人才

很多企业没有专门的知识产权管理机构，有关知识产权的管理均当作法律事务处理，缺少能把企业知识产权管理与企业业务紧密结合的专业人才，导致许多专利申请后无人管理，未能充分利用；同时，也缺少精通知识产权管理与运作和专利许可业务的专门人才，把产、学、研联系起来。

2　存在问题的原因分析

中国目前在知识产权管理中存在问题的原因很多，但作为知识产权管理的主体——企业来说，主要是知识产权意识淡薄。知识产权意识主要包括产权意识、信息资源意识和自我保护意识。

2.1　产权意识淡薄

有相当一部分企业负责人只重视有形资产，而忽略了知识产权这个无形资产，未能从无形财富的角度去认识专利、商标、版权、商业秘密等知识产权，将其看成可有可无的“附属品”。有些单位往往对一些合作投资项目成果完成后的知识产权问题理不清也疏于管理，甚至干脆不申请专利，也不进行技术秘密保护。一些科技人员受传统做法的影响及眼前利益驱动，往往存在“先要职称，后要产权”的心态；即先发表论文、申请科技成果奖，后报专利，结果导致研究成果丧失新颖性而无法获得专利权，甚至造成无形资产的流失。还有部分企事业单位虽然申请专利、注册商标，但管理混乱，无专人负责，造成本单位已申请的专利因不缴年费而失效、注册的商标到期不续展而丧失，给单位财产造成严重损失。

2.2　信息资源意识淡薄

对于知识产权的信息功能认识不足。一方面知识产权信息传播缺乏通畅的渠道，而一些政府部门又没有引起足够的重视，专利信息在技术创新中的作用很难得到发挥；另一方面，很多企事业单位在科研开发工作中没有有效利用知识产权信息，存在着低水平重复研究现象，使本来就很有限的科技资源得不到有效配置，造成了人力、物力资源的浪费，甚至引起侵权纠纷。

2.3　自我保护意识淡薄

申请专利和商标就是为了取得保护，实现较大的经济效益，也避免了那种盲目仿制、重复研究、浪费资源现象的发生，同时防止有人非法窃取他人的技术成果、侵犯专利权的违法行为发生。一些单位，在本单位技术失窃时，才后悔当初没有申请专利；还有些单位尽管申请了专利，但是一旦发生侵权时，主动出击不够，因而未达到良好的保护效果。在一部分科研人员中只把专利作为一种荣誉和宣传广告，而不是把专利作为保护智力成果的有力武器。由于不重视运用专利制度保护自己的合法权益，致使一些本该占领国内、国际市场的先进技术，丧失了市场竞争优势。此外，对著作权的保护意识也十分淡薄。

3　贯彻《企业知识产权管理规范》，加强企业知识产权管理

“企业知识产权管理规范(GB/T 29490-2013)”由中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会发布，于2013年3月1日实施，是中国科技领域实现标准化管理的首个国家标准，对知识产权管理体系建设、管理职责设定、企业经营资源管理、知识产权基础管理、实施和运行管理、审核和改进6个方面28项内容进行了规范。

3.1　知识产权贯标的作用

①规范企业知识产权管理的基础条件。企业应当有明确的知识产权管理方针和管理目标，并要实现知识产权管理“领导落实、机构落实、制度落实、人员落实、经费落实”，同时，企业应当建立相应的知识产权管理制度、职责等。

②规范知识产权的资源管理。围绕企业的人力资源管理、财务资源管理、信息资源管理。对上述管理活动涉及的知识产权事项作出了相应的规范。

③规范企业生产经营各个环节的知识产权管理。明确规定了企业研究与开发活动、原辅材料采购、生产、销售、对外贸易等重要环节的知识产权管理规范要求，以确保企业生产经营各主要环节的知识产权管理活动处于受控状态，避免自主知识产权权利流失或侵犯他人知识产权。

④规范企业知识产权的运行控制。围绕企业的知识产权创造、管理、运用和保护四个重点环节，明确规定了企业在知识产权权利的创造和取得、权利管理、权利运用和权利保护四方面的规范性要求。

⑤规范企业生产经营活动中的文件管理和合同管理。企业在生产经营活动中涉及的有关知识产权的各类活动，应当有相应的记录并形成档案，特别是对企业对内、对外的合同管理作出明确要求。

⑥明确规定企业应建立知识产权动态管理机制。企业应当对自身知识产权管理工作进行定期检查、分析，并对照管理目标对管理工作中存在的问题，制定相应的改进措施，以确保管理目标的实现。

3.2　知识产权贯标的好处

①“企业知识产权管理规范”作为中国首部企业知识产权管理国家标准，实施贯标将作为企业知识产权工作的基础条件，是企业申报科技项目的前提。

②贯标有助于提升企业领导和广大职工知识产权意识，调动职工发明创造的积极性。

③推动企业产生具备高附加值的自主知识产权的新产品、新技术。通过自己生产销售或通过技术贸易许可转让他人，将给企业带来丰厚经济收益。

④提升企业无形资产价值，在企业融资上市、投资并购及企业出售等资产运作上获取更大的收益。

⑤巩固企业市场地位，通过贯彻《企业知识产权管理规范》，使企业拥有的自主知识产权的产品在销售市场的地位明显增强。

4　结束语

贯彻《企业知识产权管理规范》，加强企业知识产权管理是企业内部长期的管理工作，对企业的远景目标有深远的推广作用和意义；加强企业各级人员的专利意识，从而达到保护专利、申请专利、专利创效，为企业的发展助航。

参考文献：

[1]GB/T 29490—2013 .企业知识产权管理规范[S].中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局，中国国家标准化管理委员会，2013.