对流失海外档案追索问题的再思考

刘培

一、追索流失海外档案的意义

1.补全缺失档案，完善档案信息资源建设

信息时代背景下，档案信息资源开发利用已成为档案工作的重中之重，而档案信息资源开发利用工作的开展需要有完備的档案资源作为支撑。大量的档案文献流失海外，导致我国档案资源的缺失，不利于档案信息资源的建设。目前国际档案界普遍认可的来源原则与全宗原则都强调同一来源档案之间的有机联系及其不可分割性。因此追索流失海外的档案文献对于保证我国档案全宗的完整性具有深远意义，有利于补全我国缺失的档案资源，为档案信息资源的开发利用工作提供物质基础。

2.填补记忆空白，还原历史真相

档案中蕴含了第一手的原生信息，是历史的真凭实据，对档案中记载信息的研究有利于还原历史真实。早年，惨绝人寰的南京大屠杀事件竟鲜为人知，日本政府也拒不承认，并试图抹去这段历史，掩盖自己的罪恶行径。基于这一现状，我国政府与档案学者积极建构《南京大屠杀档案》，借助档案的社会记忆属性与功能向全世界展示历史真相，揭示日本政府的罪行。“联合国教科文组织2015年10月9日发布消息，中国申报的《南京大屠杀档案》被正式列入《世界记忆名录》”。这标志着南京大屠杀的历史在世界范围内得到承认。由此可见档案在建构社会记忆，还原历史真相中的重要作用。目前，流失海外的档案文献同样蕴涵了大量的信息资源，对其追索与开发利用可以使人类的记忆更加完整，有利于向全世界还原历史真相。

3.以史为鉴，促进今后发展

作为社会实践活动的原始记录，档案具有不可替代的凭证价值与情报价值。历史档案既包含了对当时统治阶级治理国家的记载，也包含了对当时普通百姓从事社会生产活动的记载，其中蕴含了大量值得我们借鉴的经验教训。“中华文明源远流长，是世界上唯一历史延绵不断的国家，在几千年的文明发展过程中，档案文献是记录和传承文明的重要载体”。文化与经验的连贯性及传承性使我们可以在前任的成果之上继续探索，从而避免重复劳动，提高工作效率。历史海外的档案文献中蕴含了前人的大量经验教训，追索流失档案，对于我们借鉴前人经验，促进今后发展具有重要意义。

4. 捍卫民族尊严，凝聚民族情感

由于清政府的无能、民国政府的腐败等种种历史原因，我国有大量的档案文献流失海外，这也是我们屈辱历史的见证。随着我国综合国力的提高以及民族意识的觉醒，人们越来越意识到追索流失海外档案文献的重要性。侵略者对我国珍贵档案文献的非法掠夺，是对我们民族尊严的肆意践踏，如今大国崛起，追索流失档案是我们维护国家主权的途径，也是我们捍卫民族尊严的诉求。屈辱不能忘记，历史需要铭记，对流失档案的追索是我们捍卫民族尊严，凝聚民族情感的重要手段。

二、追索流失海外档案的常用方法及其局限分析

1.签订公约，诉诸法律

很多国家将对流失海外档案的追回诉诸于法律手段，除了对国内法规的增加与完善，还签订了一系列国际公约，如：《武装冲突情况下保护文物公约》《关于禁止和防止非法进出口文化财产和非法转让其所有权的方法的公约》以及《文物返还公约》等。

以法律手段追回流失档案虽然可行，却也存在许多问题。首先，签订这些公约的以受害国居多，档案占有国并不受其约束，导致很多公约的签订实际意义不大。其次，法律有一条基本原则“法不溯及过往”，也就是说，不能用今天的规定去约束昨天的行为，我们签订的一系列条约，对于以往的非法占有行为并无追溯力。另外，国际法是一个非常脆弱的机制，尽管它能起到道义上的约束，但任何紧张局势都可能妨碍和平对话和谈判的进行，进而影响到实际的执行效果，以至最终改变追索结果。

2.筹备资金，积极购买

对于流失档案的收购、竞拍是一种较为直接的追索方式。随着国家实力的增强，政府也对此有了专门拨款。“国家从1996年‘九五计划开始，每年投入600万元用于重点档案抢救保护，以后每5年调整一次计划，下拨的资金也不断增加，仅‘十一五期间国家就投入4.5亿元用于补助国家重点档案抢救和保护”。对于流失档案的拍卖，参与者多为民间团体或者个人，出于种种考虑，国家层面极少参与竞拍。

这种通过金钱购回流失档案的方法虽简单直接，却也存在诸多弊端。一方面来说，我国流失海外的档案文献数量众多，分布复杂，如果试图依靠金钱来追回档案，除了给我国带来极大的财政负担，还势必会助长动机不良者的投机行为，从而导致档案文献价格虚高，使追索工作陷入更大的困境。另一方面，民间团体的能力及影响力毕竟有限，而追索流失海外档案是一项涉及政治层面的复杂工程，因此民间团体无法大规模追回流失档案。

3.外交谈判，寻求合作

“从国际社会的实践来看，通过外交谈判达成双边或多边协定以返还流失文化遗产，是迄今为止最为有效的解决手段”。例如，通过与苏联政府的交涉与合作，1956年9月18日，苏联政府决定把以前沙皇时代从我国运走的黑龙江、吉林两省各衙署1675年——1900年的档案交还我国。再如，俄罗斯与列支敦士登互相收藏着对方的珍贵档案，双方经一位俄国老贵族的斡旋，于1996年夏达成交换交易。

尽管通过外交谈判，相互合作的手段追回流失档案的事例不胜枚举，但此种方法还是有其局限，不能完成所有流失档案的追回工作。因为此种方法存在许多不确定因素与可变因素，两国关系是一个相当微妙且复杂的，任何一点紧张局势都会妨碍和平对话的进行。同时，只有在互利共赢的前提下，才能求得合作，期望与档案占有国达成共识必须有能制约该国的能力与条件，并且，谈判之路复杂漫长，想凭此方法收归所有流失档案也变的无比艰难。

三、档案部门追索流失海外档案的路径探析

对流失海外档案文献的追索是一项涉及国家政治层面的及其敏感与复杂的工程，操作起来更大程度上还是要依赖于国家政府的领导与协调。但不管是出于对本专业的尊重还是对社会责任的担当，档案部门都应该积极探索，为流失档案的早日回归作出贡献。

1.建立流失海外档案的档案

我国流失海外的档案文献数量庞大、种类多样且地理分布也十分复杂，给我们的追索工作带来很大的困难。档案部门应该为流失海外的档案文献建立专门档案，并以特定历史事件为全宗进行整理与保存。除了列清最基本的流失时间、流失原因、现存状况，还应该归纳整理流失档案的价值、开发利用的情况以及我国为了将其追回所付出的努力与所取得进展。总之，该档案看似是我国流失海外档案文献的目录清单，实则收录了与流失档案相关的所有信息资源。

建立这样一系列档案具有深远意义。首先，追索流失档案的前提就要摸清具体哪些档案流失海外、流失的原因、现存状况等基本问题，做到心中有数，从而有针对性地展開追索工作。其次，这些档案详尽地记录了以往历史事件的来龙去脉，是我们向海外喊话的基础，也是我们追索流失档案的关键证据。最后，该档案的建立还能起到极好的宣传作用，让世人看清历史事实，警示国人铭记历史，勿忘国耻，引导社会公众树立追索流失档案的责任意识。

2.建立追索流失档案的专门机构

对流失海外档案文献的追索是一项极其复杂的工作，需要有完备的保障机制作为支撑，而保障机制应由相关机构制定并保证实施。我国目前还没有负责追索流失档案的专门机构，档案部门理应承担起这一重任，建立一个专门负责流失档案追索的机构，除了提供人员、资金、设备等基本保障，还要制定相关的法律法规，切实完善档案追索问题的保障机制。

追索流失档案专门机构的建立，对我国的追索工作有重大的指导意义。首先，这样一个专门机构的建立，可以从一定程度上说明我国对档案追索问题的重视态度，不仅有利于国内公众追索意识的树立，还向国际社会证明了我国追索流失档案的决心；其次，档案部门的参与使档案追索问题更加专业，可以对流失档案的内容、价值有透彻的了解，对其追索方式以及追索完成后的后续处置有更加专业更加系统的操作，还可以对民间自发的追索行为产生引导，避免其盲目性；最后，追索流失档案的专门机构还可以制定相关的法律法规，并保障实施，从而对我国的追索行为提供法律依据与支撑，保障我国追索工作的顺利进行。

3.加强档案组织间的国际合作

对流失海外档案文献的追索一直都是国家层面的问题，“它涉及到国与国的外交关系、涉及到国际法和各国的国内法、涉及到提出追索要求的档案的文博机构，有时还涉及到国家安全机关、公安机关以及国际刑警组织”。我国多是通过外交手段，寻求国与国之间的合作，以互利共赢为前提，以达到对档案文献的追索目的，这也是目前最见成效的办法。但是国与国之间的关系太过复杂与微妙，稍有不慎便会使档案的追索工作陷入极大的困境，因此可以更多地开展档案组织之间的国际合作。

相比国家级的协商谈判，档案组织间的国际合作受两国间政治局势的影响相对较小，会更加专注于对档案本身的研究。对于暂时无法追回的档案文献，我国档案部门可以通过与占有国的档案部门合作，把工作重点放在对其价值的开发利用上。历史记忆是属于全人类的，档案组织间的国际合作也有利于保护全人类的历史档案遗产不受损害。

档案文献流失海外是一个历史遗留问题，它的解决不可能一蹴而就，需要社会各界共同、长期的努力。就现状来说，对流失档案的追索困难重重，档案部门不妨将更多的精力放在对档案内容的研究上。但这并不意味着我们要放弃对流失档案的追索，只是在财力、物力有限的情况下工作重点的暂时转移，同时，对其内容的研究，很有可能给我们的追索工作带来新的证据与思路。

（作者单位：上海大学图书情报档案系）