浅析变更索赔的策划与实施

张 印

江苏捷达交通工程集团有限公司，江苏淮安 223001

1 变更索赔概念

一般情况下所讲的变更是针对已标价工程量清单与实际情况不符，譬如：清单工程量偏差，清单项目特征不符、工程量清单缺项等；索赔的概念比较宽泛，主要是指：误期补偿、不可抗力、异常恶劣的气候条件，政策调整、法律法规变化等事项提出的工期费用补偿。而其中政策调整事项一般较少，但如果该类事件发生，该项争议最少，及时提出来，准备好资料即有机会获得补偿。

变更索赔的总体原则是：

（1） 日常化。需要把变更索赔工作贯穿到企业和项目管理的全过程中，相关部门要把变更索赔日常化。

（2） 全员化。项目效益跟项目部每一个人都息息相关，变更索赔工作需要全体员工的共同努力。

（3） 效益最大化。目前建设市场竞争激烈，项目的中标价普遍偏低，必须通过做好工程变更索赔来创造经济效益，在确保安全、质量、环保和工期的前提下，扭亏为盈或增加效益。

（4） 合规依法化。变更索赔必须强化风险防范、法制意识，在合规依法的基础上开展工作，最终经得起相关审查。

2 变更索赔的策划

2.1 组织保障与团队建设

2.1.1 针对变更索赔的总体原则，明确变更索赔相关岗位职责，形成变更索赔责任体系

（1） 项目经理的职责。作为项目管理的第一责任人，项目经理的工作就是流程和控制。变更索赔要对本项目变更索赔工作的计划编制、方案制定、工作安排、人员分工进行决策；随时掌握变更索赔项目从立项到报批的完整情况，直至变更索赔的工程款划拨到本项目；组织对项目部及各劳务队伍的考核兑现。

（2） 项目总工的职责。负责变更索赔中的设计变更工作，组织图纸会审，研究施工图纸中可变更部分，优化施工方案；与业主、设计、监理单位沟通，督促变更索赔的落实情况；指导工程部做好技术方面的具体工作；参与对项目部，及各劳务队伍的考核兑现。

（3） 计量部的职责。作为变更索赔的主管业务部门，在项目进场后按照现场实际情况，向公司上报本项目变更索赔工作的方案；组织相关部门深挖变更索赔机会，为变更索赔策略提供支撑依据；组织项目变更索赔工作会议，明确实施目标，具体实施变更索赔。

（4） 其他部门如工程部、质检部、物资设备部、协调部、财务部等均要参与进来。

2.1.2 提高变更索赔实施人员的素质，培养一支会管理、精预算、善谈判的管理团队

“个人跑得快，团队跑得远”，要做好变更索赔首先要做好团队建设。而计量人员是变更索赔的主要实施者，计量人员的素质，影响了变更索赔实施的成功与否。变更索赔策划及实施人员应具备以下“四项基本素质”。

（1） 对于企业而言要有忠心。要有职业精神和忠于职守。这是做人做事最重要的品质。务必忠于“我的岗位、我的职责”，要服从企业，不可三心二意的职业道德。

（2） 对业主而言要有诚心。作为施工企业，只有多一点换位思考和逆向思维，站在业主的角度想问题，对业主要坦诚相待，替业主排忧解难，实现双赢。只有树立正确的指导思想，帮助业主把最关注的问题解决，才会取得业主的信赖，才能得以确认变更索赔。

（3） 对专业技术和业务工作而言要有精心。作为计量管理相关人员，针对业务应当精益求精，对于项目变更索赔的理解与操作，要做到精细。

（4） 对遇到挫折和困难而言要有恒心。管理过程中，会遇到各种挫折和困难，恒心就是要求正视问题，想办法去研究解决问题，并付之行动，不达目的誓不罢休。

2.1.3 建立激励制度，加强考核及时兑现

绩效考核与奖励，为变更索赔工作提供动力和导向。项目责任成本，是原清单量与变更索赔的分水岭，按照“标本分离”的原则，合理准确地测算项目责任成本，从而对变更索赔的绩效进行有效的考核与奖励。没有详细的成本测算，做不到“先算后干”，是搞不好变更索赔的。

2.2 为变更索赔工作创造良好环境

2.2.1 诚信履约是变更索赔的前提

诚信履约，既是塑造企业品牌的重要手段，也是有效实施“变更索赔”的前提条件。只有坚持“经营之道在于诚，盈利之本在于信”的原则，对业主讲信誉、守合同，奉行“业主第一，用户至上，以诚取信，服务为荣”的理念，诚信是财富的种子，只有诚心种下，才能建立良好的关系，从而为变更索赔铺平道路。

2.2.2 沟通是各个环节之间至关重要的组成部分

沟通是能够保证决策的正确性和执行力高效性的重要手段，沟通可以使管理扁平化，是可以达到事半功倍的重要手段。沟通可以让他人自愿地提供更多的协助，发展互惠互利的合作关系。

3 变更索赔的实施

3.1 主要业务工作

（1） 在施工前，计量部门要搞好各支付细目的盈亏分析，结合具体情况主要针对三大预算中的工程预算，逐项对照，分析赢亏点。

工程部门要与设计单位加强沟通，对有变更索赔可能的敏感分项工程，在进行基本技术经济分析的基础上，有针对性地做好设计优化工作。据统计，工程建设中设计事项引起的变更，出现次数占增量变更的46%，其获得的赔偿费占赔偿总额的40%。所以，要利用好设计变更这个切入点。对报价资料和预算成本进行分析，对单价可能上浮较高、“有利可图”的项目尽量增加数量，对单价可能降低、导致亏损的项目，尽量减少数量或变更为其他项目；

（2） 在施工过程中，项目部要认真研究合同条款、分析项目清单，做好变更索赔的一系列工作。对阶段工作做好策划，实施中动态地采取措施，调整工作思路，改变操作方法。

①现场技术人员要有较强的变更意识和敏锐的观察力，寻找可以保证工程质量、增加利润、节省费用和缩短工期的变更点，迅速将建议提交技术计量部门。

②技术计量部门要在设计变更方案和可行性分析完成后，尽快召开研讨会，以便抓住时机，迅速开展与相关单位的交涉工作。

③计量人员应了解设计变更的内容，听取技术人员的意见和建议，并熟练掌握谈判的技巧，实现设计变更的目的。

④单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低，所以有变更要及时上报。

（3） 在结算阶段，项目部对合同内投资和变更索赔款项，在最后一次计量时一并结清，做到不漏项、足额计量；

（4） 审计阶段 （审计人员会重点审核变更索赔项目价款），需要注意以下几点：

①计量人员要对审计项目及相关文件，尤其是对示范文本、清单规范、标准施工合同熟悉。

②重点要关注审计人员的核减项目的合理性，与合同文件、招投标文件等相关文件的要求是否相符。3.2 变更索赔资料和证明文件要求

从施工的层面，变更索赔证据有以下几大类：

（1） 与合同相关的文件。招标文件及其澄清文件、投标报价文件、中标通知书、工程合同及相关附件、工程图纸、地质勘察报告、业主认可的施工组织设计、技术规范等。

（2） 工程必备照片录像。包括隐蔽工程覆盖前的照片录像、工程进度节点照片录像、关键工序施工照片录像、返工部位的照片录像、工程异常的照片录像等。

（3） 市场行情资料。国家、省、市有关影响工程造价、生产单位发布的产品市场价格、工期的文件、规定等。

（4） 政策法规文件。指工程所在地政府发布的对工程有影响的政府文件及适用的法律。

（5） 施工过程相关资料。包括施工进度计划及修改、人材机进场计划和实际记录、施工过程管理记录工程设计交底、相关变更指令、变更图纸、工程签证、工程相关往来信函、文件指令、通知答复、会议纪要、工程上报资料、试 （检） 验报告、检验批、分项分部质量验收记录、工程竣工验收资料等。

（6） 财务会计核算资料。包括工人工资表、材料设备采购单、工程款收款凭证、变更索赔款月报表等。3.3 变更索赔工作的技巧与艺术

（1） 加强收集、分析、保管变更索赔相关资料，重大索赔聘请专家指导，组成强有力的谈判小组。

（2） 正确把握提出变更索赔的时机，主动、合理地处理变更索赔。

（3） 提高索赔的预见性，有效避免过多索赔事件的发生。（4） 注意变更索赔程序和变更索赔文件的要求。

（5） 变更索赔谈判中注意方式方法，在处理时作适当必要的让步。

（6） 加强沟通协调，促使变更索赔问题早日圆满解决。

4 结语

总之，变更与索赔是业务性很强的基础工作，只有针对项目的特点和内外部环境进行周密策划，积极主动地进行变更索赔，抓住变更索赔工作的关键环节，变更索赔工作才会豁然开朗。