天津市高新技术企业专利分布特点及对策研究

姚瑞娟，闵 珊，李竞强，韩秀栋

(天津市高技术研究发展中心 天津300051)

0 引 言

知识和技术密集的特点决定了提高知识产权的状况对高新技术企业(以下简称“高企”)的发展具有重要作用。以专利为代表的知识产权是提高企业竞争力的重要体现，得到了越来越多的认同，同时高企是我国企业技术创新的先导，其创新成果也得到各方面的重视[1]。近年来，天津市高企数量持续增长，质量不断提高，向高端、高质、集群化发展[2]。高新技术企业创造了大量的知识产权，专利是其中最重要也是占比最多的形式。

1 我市高新技术企业专利的总体情况

1.1 结构特征

专利是高企最主要的知识产权，从表 1可见，2016年我市高企累计拥有有效专利 62,065件，其中发明专利 14,678件。户均拥有专利数约为19件，其中发明专利数约为5件。

从表2可以看出，从规模分布上看，规模在2亿元(含)以上的高企累计拥有专利总数最多，规模在1,000万以下的高企由于企业数量多，累计拥有的专利并不少。从户均指标上看，企业规模越大，拥有专利、发明专利数量越多；但企业发明专利占比与企业规模不完全成正比。规模在 1,000万元以下的高企、规模在5,000万元(含)～1亿元的高企和规模在2亿元(含)以上的高企，发明专利占比较高。从趋势上看，2015年和2016年各规模高企户均累计拥有专利数均相当。

表1 高新技术企业累计拥有专利情况(2015—2016年)Tab.1 Total amount of patents of the high-tech enterprises(2015—2016)

表2 户均累计拥有专利规模分布(2015—2016年)Tab.2 Scale distribution of the average patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

1.2 专利申请情况

1.2.1 申请专利总体情况

由表 3可知，2016年，全市高企申请专利23,530件，上升了 22.81%,，其中申请发明专利为10,285件，上升了 23.81%,，占申请专利的比例为43.7%,，与 2015年持平。全市高企户均申请专利7.4件，比 2015年下降了 10.84%,，其中申请发明专利3.2件，比2015年下降了11.11%,。

表3 高新技术企业申请专利变化(2015—2016年)Tab.3 Changes in patent applications of the high-tech enterprises(2015—2016)

1.2.2 当年申请专利的规模分布

从表 4可以看出，高企规模越大，户均申请专利的数量越多，2016年规模在1,000万以下的高企户均申请专利最少，近4件；规模在2亿元(含)以上的高企户均申请专利约为 21件。从趋势上看，2016年除规模为5,000万(含)～1亿的高企户均申请专利数与2015年一致，其他规模的申请高企户均专利数略有下降。

高企户均申请专利数与企业规模成正比。申请发明专利数也有类似的趋势。规模在1,000万以下的高企户均申请发明专利近2件；规模在2亿元(含)以上的高企户均申请发明专利约为 10件。不同规模的高企较为不同，规模在 1,000万以下的高企户均申请发明专利占比在 43%,左右，该比重与规模2,000(含)～5,000万及 2亿(含)以上的高企占比接近。规模在 1,000(含)～2,000万高企的户均申请发明专利占比波动较大，2015年占比为 45.86%，2016年占比为37.89%,。

表4 高新技术企业户均申请专利规模分布(2015—2016年)Tab.4 Scale distribution of average patent application for each high-tech enterprise(2015—2016)

1.3 专利授权的情况

1.3.1 专利授权总体情况

从表5可知，2016年我市高企当年授权专利数量为 14,616件，增长率为 22.49%,，其中发明专利3,097件，增长率为 10.92%，发明专利占比为21.19%，下降了2.21个百分点。当年户均授权专利为4.57件，其中发明专利为0.97件。

表5 高新技术企业当年授权专利情况(2015—2016年)Tab.5 Authorized patents of the high-tech enterprises (2015—2016)

1.3.2 授权专利规模分布

从表 6可以看出，企业规模越大，户均授权专利和发明专利数量也越多。规模在1,000万元以下的高企户均授权专利不超过3件；规模在1,000万(含)～1亿元的高企户均授权专利均在 3～4件之间；规模在1(含)～2亿的高企户均授权专利约为6件，规模在2亿元以上的高企户均授权专利在13～16件。授权专利中发明专利的数量基本与企业规模呈正相关，规模小的企业授权发明专利的数量较少，规模大的企业授权发明专利的数量较多。

虽然高企当年户均授权专利和授权发明专利均随着企业规模增大而增大，但是当年户均授权发明专利占比并不与企业规模呈正相关。2015年当年户均授权发明专利占比最低的为规模在 2,000(含)～5,000万的高企，为 19.26%,，2016年最低的为规模1,000(含)～2,000万的高企，为 12.59%,。从趋势上看，规模 2,000(含)～5,000万、1(含)～2亿及 2亿(含)以上的高企当年户均授权发明专利占比比较稳定(见图1)。

表6 高新技术企业户均授权专利规模分布(2015—2016年)Tab.6 Scale distribution of average authorized patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

图1 高新技术企业当年户均授权发明专利占比的规模分布(2015—2016年)Fig.1 Scale distribution of the average proportion of authorized invention patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

2 我市高新技术企业专利的领域分布

2.1 整体分布分析

从领域上看，拥有有效专利、当年申请专利和当年授权专利最多的 3个领域依次是先进制造与自动化、高技术服务和新材料，其拥有专利之和占全市高企拥有专利量的 64.9%,。从当年申请专利、当年授权专利和拥有有效专利情况上看，先进制造与自动化领域表现最为突出。

2.2 户均分布分析

从领域的户均指标上看，户均拥有有效专利、当年申请专利和当年授权专利最多的 3个领域是航空航天、高技术服务、新能源与节能。除航空航天、高技术服务外，生物与新医药领域在户均拥有、当年申请和当年授权的发明专利上表现突出。

3 我市外资高新技术企业专利分析

2016年我市高企中外资企业共有 242家，占全市高企数量的 7.43%,。累计拥有有效专利 5,374件，占全市高企累计拥有有效专利的比重为8.66%,，累计拥有发明专利 1,324件，占比为 9.02%,。专利数量占比与外资高企数量占比相当(见表7)。

表7 2016年外资高新技术企业专利总量Tab.7 Total amount of patents of foreign high-tech enterprises in 2016

4 我市高新技术企业专利存在的问题及建议

4.1 存在的问题

由于全球发展模式的技术转型，极大地推动产业升级并改变竞争格局[3]。我市高企专利呈活跃状态，专利总量实现较快增长。发明专利是含金量较高的知识产权形式，我市发明专利占比有待提高。先进制造与自动化是拥有有效专利最多的领域，而我市先进制造研发基地的定位期待更多更高水平的知识产权。

4.2 建议

企业应提高创新能力，注重面向市场的研发，提高对知识产权的保护意识，及时归纳总结形成知识产权，注重对专利的申请和保护。加大知识产权的转化，使专利真正发挥作用。加强对科技人才的培养，鼓励科技人员流动开放的新机制，培养和建设人才梯队，为企业的发展培育智库。从政府层面，应积极开展精准帮扶，加强知识产权供需服务对接，加大科技政策扶持力度，促进专利量质提升。

［1］ 闫凌州. 高新技术企业专利分布特点及其对策研究—基于天津的实证分析[J]. 中国科技论坛，2010(7)：69-76.

［2］ 韩秀栋，李竞强，康苏媛. 天津市 2015年高新技术企业的总体情况分析[J]. 天津科技，2016，43(12)：6-8.

［3］ 金碚. 全球竞争新格局与中国产业发展趋势[J]. 中国工业经济，2012(5)：5-17.