专利实质审查过程中基于关系网的追踪检索

吴莎 聂林

【摘 要】发明专利实质审查是发明专利审查过程中必不可少的工作，随着我国科学技术的不断进步和发展，各个领域分支不断交叉结合，专利申请质量不断提高，专利实质审查的检索已经不能停留在表面。本文结合两个实际案例，阐述了“人脉”关系梳理和整个检索过程中参考文献追踪的重要性，有效提高了检索的效率和针对性。

【关键词】专利实质审查；人脉；追踪检索

在专利审查和专利分析过程中，检索是重要的组成部分，主要包括专利文献检索和非专利文献检索，其中专利文献由于有规范的著录格式，形式相对单一，检索相對容易；而非专利文献则形式多样，虽然部分图书和期刊具有固定的形式特征，但不如专利文献严格和规范，且分布范围较广，检索难度大。非专利文献检索按类别主要可以分为关键词检索与追踪检索[1]，随着专利法的普及和申请人法律意识的提高，越来越多的申请人在申请专利时会避免在先发表论文，因此，在审查过程中非专利的追踪检索难度逐渐增大[2]。

一、追踪检索

追踪检索是指从一个比较相关的文件出发，利用文件之间的某些线索，检索其他相关文件，追踪检索具有几点明显优势：（1）快：相对而言追踪检索步骤通常是最直接和迅速的，有利于节约检索程序；（2）准：通过追踪检索获得的相关文件，通常能够代表与本申请相关的技术领域、技术走向和相关背景知识，有助于对申请文件的整体把握。本文将对非专利文献检索中基于人物、技术关系网的追踪检索方法作一个初步的介绍。

二、案例分析

1.厘清发明人之间的“人脉”关系，提高检索的针对性

发明人/申请人追踪主要是以作者及作者单位为入口进行检索，关联人/关联企业主要从发明人/申请人出发，挖掘发明人/申请人的社会关系，检索与发明直接相关的合作者、竞争者，常用的合作关系主要关注导师、同学、课题组、项目组、毕业院校等，竞争关系主要关注前企业、对手企业等。

【案例一】

申请人：甘肃农业大学

发明人：孙伟、吴建民、王蒂、张俊莲、李涛、康璟、刘全威、张华、石林榕、冯斌、曹永宏

申请日：2012年11月26日

【检索过程分析】

（1）在CNKI中对申请人/发明人进行简单追踪检索

AU = '孙伟'+'吴建民'+'王蒂'+'张俊莲'+'李涛'+'康璟'+'刘全威'+'张华'+'石林榕'+'冯斌'+'曹永宏' AND AF % '甘肃农业大学'，该检索并未获得有效对比文件。

（2）理清发明人之间的关系，寻找“人脉”关系线索

通过上述各发明人在CNKI中的相关发表文章，确定孙伟等7人均为吴建民教授指导的硕士研究生，张俊莲为王蒂教授指导的博士研究生，曹永宏未发表文章）

（3）对“人脉”关系线索进行分析

①重点分析第一发明人孙伟，根据检索得到的毕业论文《打穴式免耕播种机的研究》得知孙伟2006年毕业于甘肃农业大学；根据其文章《案例导入式情景教学在PRO/E教学中的应用》得知孙伟目前为甘肃农业大学工学院讲师。

②曹永宏并非研究生或者博士生，也未发表过相关学术文章，但曹永宏是发明人之一，曹永宏是否为本科生？而孙伟是甘肃农业大学工学院讲师，是否存在指导本科生毕业设计的情况？本科毕业设计在知网、万方是查询不到的，但是百度文库是百度发布的供网友在线分享文档的平台，文档包括教学资料、考试题库、专业资料等多个领域的资料，专业资料涵盖了工程科技、IT/ 计算机、自然科学、医药卫生、农林牧渔等科学技术的各个方面，因此百度文库公开的文档资料不仅在数量上已具备一定规模而且在内容上也比较丰富。百度文库不仅可以上传PDF格式的文档，例如期刊，更重要的是，它还可以上传DOC、PPT、TXT等格式的文档，例如会议的PPT报告、讲义课件、产品介绍、仪器使用操作说明等文档资料，专利申请的相关技术资料则很有可能藏身其中，而这些文档资料恰恰是传统检索数据库所不具有的。可见，百度文库的公开内容是传统检索数据库的有益补充[3]。

2.充分利用参考文献信息进一步追踪，避免漏检

参考文献/引用文献追踪与发明人/申请人追踪略有不同，参考文献/引用文献主要是从申请文件的技术内容入手，根据申请文件记载的内容，查找背景技术或技术方案中参考文献的出处，检索得到被引用文献，并在分析被引用文献技术内容的基础上，进一步检索被引用文献中与发明技术主题相关的参考文献/引用文献，直至检索终止。

【案例二】

申请人：中国铁道科学研究院铁道建筑研究所

发明人：柴雪松、暴学志、潘振、金花、薛峰、杨亮、段培勇、冯毅杰、于国丞、谢锦妹、田德柱

申请日：2013年4月3日

该案权利要求1为：“轨道刚度动态检测方法，其特征在于，包括以下步骤：在轨道区间上移动施加初始负载，并同时采集所述轨道区间的第一变形值及采集所述第一变形值时所对应的位置参数；在同一轨道区间上移动施加检测负载，并同时采集所述轨道区间的第二变形值及采集所述第二变形值时所对应的位置参数；根据所述位置参数确定所述轨道区间上的同一位置点，对照该位置点的初始负载、检测负载、第一变形值和第二变形值获取该位置点的轨道刚度。”

简单检索即可得到相关对比文件，但是其中涉及如何根据相对位移测量轨道刚度却没有证据支撑。

【检索过程分析】

（1）中文非专利库中检索

AU = '柴雪松'+'暴学志'+'潘振'+'金花'+'薛峰'+'杨亮'+'段培勇'+'冯毅杰'+'于国丞'+'谢锦妹'+'田德柱' AND FT = '轨道'*'刚度'，结果数为30篇，得到技术性相关的文献《移动式线路动态加载试验车轨道刚度检测技术》， 2015年6月30日（下称文献1）。

（2）追踪相关参考文献

追踪文献1的参考文献，得到：《Track strength testing using TTCI's Track Loading Vehicle》，Randy Thompson 等，Railway Track & Sructures，第15-17页，2001年12月（下称文献2）；

文献2记载了一种轨道刚度（（P2-P1）/（y2-y1））计算方法，为了消除轨道间隙（voids）和松弛下沉（slack）的影响，利用较小负载10-kip（P1）和较大负载40kip（P2）以及对应的位移y1和y2计算出轨道刚度，通过两辆加载车实现，产生动态加载。文献2也是用于消除轨道不平顺对检测结果的影响，后期采用该文献参与创造性评述，申请人认可了该文献的有效性。

三、总结

检索是一个不断调整的过程，在于以最短的路径寻求最优解，在常规检索前和检索过程中灵活地运用一些追踪检索策略作为补充，比如梳理人物关系网、经由技术相关的参考文献进行逐级追踪等，能够有效地提高检索效率，进一步能保证授权专利的专利稳定性。

【参考文献】

[1] 田涛.非专利文献检索初探[J]，技术与市场，2015（8）：350.

[2] 专利审查协作北京中心光电部.高效检索策略研究[R]，2012.

[3] 刘化然，李志鹏，王涛 等.百度文库在专利审查中的应用初探[J]，中国发明与专利，2013 （12）：83-87.