辽宁省知识产权智库建设及运行机制的思考

刘 琪

北京工业大学，北京 100124

2015年底，我国国务院发布《国务院关于新形势下知识产权强国建设的若干意见》中明确要求“建立具有国际水平的知识产权智库”，并鼓励积极开展知识产权的国际性研讨交流①。可见，积极推动知识产权体制机制创新，探索建立具有辽宁地方特色的知识产权智库，是推动辽宁省知识产权事业向前迈进的重要因素。自2015年底至今，我国各级地方针对地区特点，已开始积极着手建设知识产权智库，辽宁省基于地方发展特点，明确需要结合辽宁地方发展实际，探索建设一个国际水准的知识产权智库。

一、国外知识产权智库发展概况

(一)智库含义的理解

广义上讲智库含义渊源颇深，二战时期的美国使用的思想库、智囊团看作是智库一词的前身，它是指讨论作战战略和计划的小型团队。发展到今天，“智库”的含义主要是指以公共政策为研究对象，以影响政府决策为研究目标，以公共利益为研究导向，以社会责任为研究准则的专业研究机构②。

吴汉东教授的观点认为：所谓知识产权“智库，第一是生产思想，需要为国家的经济、社会发展，国家相关事业的进步提出观点；第二是提供人才，培养推动社会进步的人才资源是智库非常重要的任务；第三是凝聚共识，让全社会对知识产权事业形成一种社会共信，从而产生尊重知识、崇尚创新、保护知识产权的法律信誉；第四是充当政府外交、政府表达的第二渠道。”③。据此，我们可以推出知识产权智库至少应该具备以下含义：以知识产权的公共政策为研究对象，以影响政府对知识产权决策为研究目标，以知识产权的公共利益为研究导向，以有关知识产权的社会责任为研究准则，引导公众的知识产权方面的舆论、凝聚社会对知识产权问题的共识，是一个相对独立的非营利性知识产权的专业研究机构。

(二)西方知识产权智库概况

西方知识产权智库发展时间比较长，由此形成了相对成熟的知识产权智库理论。与此同时，很多杰出的有关知识产权智库的实践成果呈现丰富。这不仅仅在知识产权保护和知识产权实践中履行其责，客观上更是对所在国经济的发展起到了显著的不容忽视的作用。这其中最具有代表性的就是美国的知识产权智库。

美国知识产权智库在性质上一般为民间组织，绝大多是独立于政府的非营利性研究机构④。美国的智库体系是在世界范围内被公认的发展最早、最为活跃并且最具备可信度、发展较为完善的其发展和运作基本都具备以下特点。

第一，独立、非营利性运作。美国智库一般均强调自己是独立于政府或政党的、不以盈利为目的的非营利性组织，以保证研究成果的客观、中立。智库研究人员一般都是以聘用合同的方式招募的，有雇佣期和考核要求，这与我国凡事讲究“体制内”的方式有很大的不同。此外，由于美国智库的非盈利性质，他们可以享受国家免税政策。

第二，“旋转门”机制。智库人才和政府官员之间身份的转换以及相互流动就是所谓的“旋转门”机制。这种机制一方面使得智库研究人员的阅历、人脉、研究资源保持着较高水准，同时也令智库与政府保持紧密关系，其政策建议往往可直达白宫和国会⑤。

第三，背景和资金来源的多元化。美国智库建立和发展的背景呈现出多元化的发展趋势。这种多样性的背景特征，保证了国家、政党、社会和各行业、团体的利益和智慧的充分表达和碰撞。同时，美国智库的资金来源也呈现多元化特点，社会捐赠是其主要收入来源。资金来源的多元化，是美国智库能够保持独立性的一个重要保障。

(三)辽宁省知识产权智库建设现状

作为新型智库建设的重要组成部分，辽宁省的知识产权智库现状大致分为以下几个方面：

第一，官方知识产权智库占据主导地位，但是缺乏独立性。由于受其官方承办的身份特点的影响，使其与政府保持着良好的沟通，这有利于影响参与政府决策，但同时也决定了官方知识产权智库行政化严重而缺乏独立性，独立进行研究的比较困难⑥。其次，官方知识产权智库的资金主要来源于政府财政拨款，缺乏市场竞争意识，缺乏相对独立性。

第二，高校知识产权智库实力雄厚但是与社会实际需要脱轨。高校知识产权智库依靠高校优势，拥有强大的学术资源支持和其他智库不能比拟的学术研究能力。然而高校知识产权智库的研究主要集中于学术层面，以社会热点问题角度切入进行理论研究，导致其研究成果与社会现实性需要脱轨，很难应用于实践。

第三，民间知识产权智库相对灵活但是发展滞后。作为东北老工业基地之一的辽宁，长期以来经济发展中心都放在重工业发展上，知识产权民间机构发展缺失，民间知识产权智库建设及发展在资金筹措方面也面临着较大的困难。社会组织、企业和个人捐赠是国际上一些知名智库的重要资金来源⑦。但是目前我国的捐赠机制比较欠缺，民间知识产权智库很难得到社会力量在资金方面的捐助或赞助。

二、辽宁省知识产权智库的建设

(一)知识产权智库建设的必要性

目前，辽宁省处于发展攻坚阶段，各种社会矛盾凸显，知识产权智库建设对于辽宁省全面深化改革，迎接新一轮科技革命和产业革命，实现“东北老工业基地”战略转型是一个至关重要的环节。就辽宁而言，急需建设一个具有可操作性的、应用型的知识产权智库，基于辽宁省的政治、经济、文化等方面的自身情形，提供具有战略性的方案和前瞻性的理论，把握时代发展机遇。可见，建设具有中国特色的高端知识产权智库势在必行，这也是实现辽宁省产业转型的关键所在。

(二)建设知识产权智库具有可行性

当前，辽宁省知识产权智库建设发展正处于重大战略机遇期。首先，国家对知识产权领域高度重视。其次，辽宁省与外部的交流不断加深、日益频繁，这就要求辽宁省需要建设高端知识产权智库，支持振兴东北老工业基地进程。再次，信息时代为智库建设提供了前所未有的良好条件。当今世界是正处于一个信息爆炸的大数据的时代，互联网技术发展成熟，新媒体的应用为信息传播、获取、交流提供了极为便利的条件，发达的科技、便捷的信息为知识产权智库的建设提供了便利的条件，也为其参与公共决策创造了良好的环境。

(三)建设知识产权智库的定位分析

知识产权智库建设的核心是建立服务于辽宁省地方经济建设和发展的决策建言库，它要为社会发展提供决策建言并影响公众舆论。它的聚焦点应是知识产权发展的当下决策和长远规划。从意识形态上讲，知识产权的发展要着眼于辽宁省自身利益，在国家利益最大化中实现地方知识产权自身的发展追求；从组织运作上讲，知识产权智库建设应对可用的各种智力资源综合利用，找出适宜的形式，而不是固守封闭。因此，高端知识产权智库应当首先立足于地方，把握辽宁省地方特色，兼顾各个领域的战略地位，打造具有地方特色的知识产权智库，明确以下几方面的定位。

第一，定位于知识产权决策的核心智囊。作为决策者在面对知识产权相关问题时，最需要的是知识产权智库年能提供出一套具有指导性、针对性、可操作性的解决方案，能够有效的解决实际问题；第二，定位于凝聚知识产权研究人才的资源库。以西方智库为例，充分利用“旋转门”，智库成为政府人才的“输出器”；第三，定位于知识产权领域舆论的引导者。辽宁省致力于探索建设一个高端的、具有社会责任和担当、具有一定的社会引领作用的高端知识产权智库，引导社会公众形成知识产权意识、培育和保护知识产权文化，为知识产权扎根于当地土壤营造良好的氛围，形成具有地方特色的知识产权体系。

三、建立具有地方特色的知识产权智库运行机制

辽宁省知识产权智库应该致力于提供面向多元对象的知识产权服务。但是，应该将知识产权智库的服务对象同一般知识产权咨询机构区分开。辽宁省建设知识产权智库应致力于为辽宁省政府、学术界、企业(主要是涉外大企业)提供知识产权相关的战略决策服务。

(一)相对独立的非营利性知识产权智库

知识产权智库的相对独立的非营利性质，宗旨在于树立知识产权智库的技术权威性，形成被服务对象的高采信度和高采用度。为此，知识产权智库在管理上首先要与传统的政府政策研究室有所区分，不妨借鉴现代公司运营的模式，诸如：设立理事会、董事会等专门管理机构，针对专利、商标等各自不同的实践问题设立不同种类的研究部，各部门既分工明确又能够密切合作，针对实际问题进行具体分析。尤其需要注意的问题是：建立流畅的服务对象就服务和提供智库服务的成员之间进行协商的路径，而服务对象不能干预知识产权智库对问题解决的过程和最终成果的形成，从而保证知识产权智库的客观性和独立性。

(二)建立开放的智库人才流动机制

知识产权智库必须建立一个开放性的人才系统。这里指的“人才”应该与已形成的专家库有所不同，是专家中的专家。在人才引进方面，我们可以参考美国智库的“旋转门”机制，高校的学者、政府官员、企业高管等相关知识产权领域专家可以进入知识产权智库，同时知识产权智库的人才也可以服务于高校。同时，坚持“走出去和引进来”相结合，积极引进国外知识产权领域专家，充分发挥智库之间的联系、推进理论创新、培养科研人才、繁荣文化事业、提供智力支持的积极作用，提升辽宁省高端知识产权智库的综合实力和国际竞争力。另外，积极完善考核机制，针对岗位业绩、实际贡献等方面进行考核，以合理的薪资条件吸引并留住人才。除此之外，对于人才的认定不要局限于年龄、资历，应该重能力。

(三)形成多元化的经费保障机制

任何一个知识产权智库的运行，无一例外的需要有着强大的资金后盾，只有多元化、持续性的资金来源，才是智库发展壮大的必要保障。完善知识产权智库专项经费分配机制，根据人员规模、研究成果、社会影响力等分配专项经费等问题，目前是参照《国家高端智库专项经费管理办法(试行)》。如今更是有必要加快出台知识产权智库经费管理办法，以期不断提升知识产权智库自身素质，依法构建一个多元化的知识产权智库资金保障体系。在鼓励以基金会等形式依法管理资助投入知识产权智库的资金的同时，应该支持知识产权智库平等参与承接政府购买服务开展研究咨询活动。

(四)制定科学的智库传播机制

一是地方知识产权局的知识产权发展战略应主动与国家的知识产权战略相配合，鼓励参与国际学术会议和国际论坛，主动参与国际知识产权研究，选派智库成员到国外交流学习。定期对外发布有关知识产权重大项目的研究报告，定期编撰知识产权相关刊物，办好知识产权对外网站，不断提升知识产权的国际影响力。二是利用新媒体技术定期发布知识产权相关政策的客观解读、前沿动态，促进社会公众对知识产权的认识，引导社会舆论，建立知识产权智库传播的长效机制。只有在社会及时传播知识产权的观点和理论，才能使知识产权智库真正服务辽宁地方经济社会发展。

[ 注 释 ]

①国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见[J].中华人民共和国国务院公报，2016(01).

②上海社会科学院智库研究中心项目组.中国智库影响力的实证研究和政策建议.社会科学，2014(4).

③http：//finance.peo ple.com.cn/n/2014/1224/c1004-26263023.html.

④国外智库建设经验及其对我国知识产权智库建设的启示[J].詹映.科技与法律，2015(04).

⑤王莉丽.美国智库的“旋转门”机制.国际问题研究，2010(2)：13，14.

⑥上海社会科学院智库研究中心项目组.中国智库影响力的实证研究和政策建议.社会科学，2014(4).

⑦徐晓虎，陈圻.中国智库的基本问题研究.学术论坛，2012(11).