基于Malmquist指数的海南省现代服务业全要素生产率研究

季侃

基于Malmquist指数的海南省现代服务业全要素生产率研究

季侃

文章通过Malmquist全要素生产力指数法对2007-2015年间海南省主要现代服务业的全要素生产率进行了研究。研究结果发现，2007-2015年间，由于技术的较大进步，多数现代服务行业的年均全要素生产率有一定增长；但技术效率较低，纯技术效率、规模效率均不高。应积极调整产业结构，合理优化资源配置，促进创新与“追赶效应”齐头并进，才能真正提高全要素生产率。

现代服务业；全要素生产率；技术效率；技术进步；Malmquist

一、引言

20世纪80年代以来，随着全球经济一体化和专业化分工程度向纵深方向发展，全球产业结构开始呈现出由“工业型经济”向“服务型经济”转变的趋势，突出地表现为服务业在现代经济发展过程中占据越来越重要的地位。近年来，服务业在我国国民经济的地位也愈发重要。然而，伴随着服务业成为新常态下我国经济增长的新动力，我国服务业发展也面临若干突出问题。比如，生产性服务业总体水平不高，尚未形成对产业结构优化升级的有力支撑；部分生活性服务业有效供给不足，难以满足人民群众日益增长的服务需求；服务业人才不足，服务水平有待进一步提升等。在这种情况下，加快发展现代服务业，推动产业转型升级成为当务之急。

全要素生产率（Total Factor Productivity，TFP）是政府制定长期可持续增长政策的重要工具，尤其是分析经济增长源泉的重要依据。本文对海南省现代服务业全要素生产率的实证研究，通过对投入产出要素的分析，有助于发现现代服务业的内部增长机制。一方面，对于行业如何优化内部资源配置，通过合理的安排投入获取最大效益具有一定的借鉴意义；另一方面，为政府有的放矢、合理决策，通过宏观经济调控引导现代服务业良性发展提供了经验上的依据。

二、研究现状

党的十六大报告明确提出：“加快发展现代服务业,提高服务业在国民经济中的比重。正确处理发展高新技术和传统产业、资金技术密集型产业和劳动密集型产业、虚拟经济和实体经济的关系。”在这种背景下，学术界对现代服务业进行了广泛的研究，结合海南省的研究背景，本项目归纳为以下几个方面：

（一）关于现代服务业的基本理论的研究

刘有章和肖腊珍（2004），来有为（2004），朱晓青和林萍（2004），潘海岚（2007），刘民坤和何华（2013），李辉（2017）对现代服务业进行了界定，刘志彪（2005）分析了现代服务业发展的决定因素，徐国祥和常宁（2004）则是对现代服务业统计标准的设计进行了研究。

（二）关于海南省现代服务业的发展现状研究

关于这一主题的研究国内文献很多，但具体到海南省的研究则较少，且都属于规范研究。于保霞（2011）通过SWOT方法分析了海南现代服务业发展面临的机遇和挑战；李玉凤和乔继红（2011）从产业结构变动的现状出发，分析了在国际旅游岛建设的背景下海南省产业结构的变动对于经济增长的效应，提出构建适应国际旅游岛建设的特色产业结构体系的观点；吴晓匀（2012）探讨了国际旅游岛背景下海南现代服务业竞争力，并对海南现代服务业发展策略进行了初步探索；鄢斗和于明（2013）分析了现代服务业的发展趋势及对海南的启示；李玉凤（2013）通过分析了海南省三大产业对经济影响的程度，总结出海南省应大力发展第三产业。

（三）关于现代服务业效率的研究

顾乃华和李江帆（2006）分析了我国服务业技术效率的区域差异及其对劳均服务业增加值区域不均衡的影响；曹建云（2010）分别研究了珠江三角洲和广东省现代服务业的全要素生产率；王柱等（2011）基于随机前沿方法对海南农业生产效率进行了分析；卫海英和骆紫薇（2012）以北京、上海、广东、浙江、江苏、山东六省市为例分析了我国经济发达地区现代服务业发展水平及区域差异现象；樊燕和蔡亮（2013）对海南伴随金融体系运行效率进行了评价；杨之奕、李醉和蒋国洲（2013）则是综合分析了海南省服务业的生产效率；刘中艳（2013）对现代服务业技术效率的省际差异及成因进行了分析；苗维胜（2015）对旅游产业对海南经济增长的作用进行了实证研究。

综上所述，尽管国内对于现代服务业的研究很多，但大都以规范研究为主，实证研究相对较少。具体到海南省的情况，规范研究也不是很充分，实证研究则没有，这不利于客观地了解海南省现代服务业的发展情况，也会导致政策的制定也缺少客观依据。

三、全要素生产率的相关理论与计量方法

生产率是经济学的一个重要概念，英国大百科全书对生产率有如下定义：生产所得与生产这些所得所需之比,通常表现为平均数形式,某种商品总产量被总的投入（如劳动力、原材料等）所除。在原则上,任何投入都可以用来作为生产率公式的分母,人们可以说土地、劳动力、资本或这些生产要素的任何子目构成的生产率。这个定义实质上是一个投入和产出的效率问题。全要素生产率是相对于单要素生产率而言的。单要素生产率反映的是产出量与单一生产要素之间的效率关系，侧重点是对生产率增长的单方面因素考察。全要素生产率则明显不同，一般来说，是指除了劳动力和资本这两大物质要素之外，其他所有生产要素所带来的产出增长率。从现有研究来看，关于全要素生产率的计量主要有两种：一是索罗生产函数法，另一种是生产前沿方法。索罗生产函数法下，全要素生产率等于生产率减去劳动力生产率和资本生产率，即全要素生产率是生产率增长值中无法被劳动和资本生产率中所解释的部分。除了索洛生产函数法，近年来生产前沿方法也被广泛用于全要素生产率的计量。这主要是因为传统的增长核算方法和索洛生产函数方法将全要素生产率看作一个“黑箱”，而生产前沿方法却能允许生产在低于最大可能产出下发生，并能有效地对全要素生产率的增长进行分解，因此，生产前沿分析成为全要素生产率研究的有效方法。常用的前沿分析方法有非参数分析的DEA方法（确定性前沿方法）和参数分析的随机前沿方法。参数检验是在总体分布形式已知的情况下，对总体分布的参数如均值、方差等进行推断的方法。但是，在数据分析过程中，由于种种原因，人们往往无法对总体分布形态作简单假定，此时参数检验的方法就不再适用了。非参数检验正是一类基于这种考虑，在总体方差未知或知道甚少的情况下，利用样本数据对总体分布形态等进行推断的方法。本文主要是使用非参数Malmquist指数方法。

Malmquist生产率指数的实质是两个时期距离函数的比值，其核心思想的基本逻辑在于，首先借助数据包络方法确定经济体中效率最高的决策单元，并将其作为生产技术前沿，然后其他决策单元通过与其进行对比，从而确定其技术效率水平，最后通过线性规划方法，求解出相应的生产率变化指数（2013）。通过对t期和t+1期Malmquist指数的几何平均值的变形，可以分解为技术效率变化指数和技术进步变化指数的乘积。还可以进一步将相对效率的变动分解为纯技术效率变化指数和规模效率变化指数之积。

四、海南省现代服务业全要素生产率的实证研究

（一）数据来源和变量选取

1.数据来源

由于2007年以前的海南省统计年鉴相关数据缺乏或不易获得，本文数据主要来源于2007-2015年海南省统计年鉴。

2.产出变量

本文以统计年鉴中的行业增加值作为产出变量，并按照2006年不变价格进行处理。

3.投入变量

本课题关于投入的理论基础主要是新古典经济学，以资本和劳动作为两个投入要素。

（1）关于资本的变量选择。自从Goldsmith（1951）开创了永续盘存法（Perpetual Inventory Approach，PIA）以来，这种方法逐渐成为一种非常重要的测算资本存量的方法。国内学者一般核算经济增长时，多采用永续盘存法来对资本存量进行估算，本文同样使用永续盘存法测资本存量。永续盘存法测算资本存量的主要思路如公式1所示：

其中，Kt为某行业第t期的资本存量，It为某行业第t期的不变价格固定投资额，δ为资本的折旧率。折旧率的计算较为复杂，不同方法计算的折旧率也不尽相同，本文使用张军（2007）的数据，不区分地区和行业，折旧率统一为9.6%。2007年为本文研究的基期，基期的资本存量使用Kohli（1982）的估算方法，如公式2所示：

其中，r是2007-2015年各行业的几何增长率，固定资产投资It以2007—2016年海南省统计年鉴中的“按主要行业分的全社会固定资产投资”为基础，并按照2006年不变价格进行处理。

（2）关于劳动的变量选择。劳动是各个行业所投入的全部人力，但由于这项统计工作太过于复杂，统计年鉴中也没有相应的数据，本文以统计年鉴中“年末从业人员数”替代该变量。

（二）实证结果分析

本课题对现代服务业的分类主要是依据《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2011），采用广州、深圳两市所执行的建立现代服务业增加值核算制度中关于现代服务业的界定，将第三产业中的住宿餐饮、批发零售、交通运输等行业归为传统服务业，将具备高技术性、知识性、高附加值性、新兴性四个特征之一的归为现代服务业，共有以下九个行业：（1）信息传输、计算机服务和软件业；（2）金融业；（3）房地产业；（4）租赁和商务服务业；（5）科学研究、技术服务和地质勘查业；（6）水利、环境与公共设施管理业；（7）教育；（8）卫生、社会保障和社会福利业；（9）文化、体育和娱乐业。同时，考虑到对比以及整个服务业的完整性，将传统服务业（交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，住宿和餐饮业和居民服务，公共管理和社会组织）都作为本文的研究样本。由于对住宿餐饮业和文体娱乐业的部分数据难以准确获得，在实证研究样本中并未考虑这两个行业。

1.海南省服务业各行业全要素生产率总体情况

通过DEAP2.1软件运算，得到2007-2015年间全要素生产率的逐年变动情况和这九年的均值，如表1所示。四个传统服务业中，交通运输、仓储和邮政以及公共管理和社会组织行业出现了正向增长，其余两个行业（批发和零售业以及居民服务）增长为负。虽然交通运输、仓储和邮政业并不属于本文所定义的现代服务业，但现代科技在此行业的广泛运用，也很难将其视为真正意义上的传统服务业。在八个现代服务业行业中，除了租赁、商务服务业、科学研究和技术服务，其他行业在样本期间均为正增长，金融业、水利、环境和公共设施行业增速最快，全要素生产率年均增长分别为23.4%和11.7%，教育、卫生、社会保障和福利业，房地产业、信息传输、计算机和软件业平均每年都有一定的增长。

表1 2007-2015年海南省服务业各行业全要素生产率总体情况

从各行业全要素生产率的具体年度的变化来看，典型的传统服务业如批发和零售业、居民服务和其他服务业，近五年来全要素生产率明显出现了下降；现代服务业中大多数行业近五年基本上都维持在一定水平的正向增长率，尤其是金融业，水利、环境和公共设施行业，教育、卫生、社会保障和社会福利业这四个行业。值得注意的是备受社会关注的房地产业，虽然其全要素生产率在2007-2015年间的平均增长率为2.7%，但是已出现了明显的逐年下滑的迹象，且2010-2015年间的增长率一直为负。

2.对海南省各行业全要素生产率的进一步分析

表2描述了2007-2015年间海南省各市县酒店行业Malmquist生产率指数，共列示了五种效率指数。其中，技术效率变动指数是规模报酬不变且要素自由处置条件下的一种相对效率变化指数，实质上表示从t期到t＋1期DMU对生产前沿面的追赶（catching—up）程度；技术进步指数表现为t期到t＋1期生产前沿面的移动，实质上为技术创新带来的生产力的变化。

尽管整个服务业的技术进步达到了1.145，但全要素生产率仅为0.999，意味着每年有千分之一左右的微弱下滑，原因在于技术效率较低（只有0.872）。将技术效率进一步分解为纯技术效率和规模效率后，发现这两个效率都小于1，意味着增长率为负。具体来看，除了金融业技术效率为1外，其余的现代服务业和传统服务业效率都小于1。将技术效率分解后，发现除金融业的规模效率为1外，其余现代服务业的规模效率都低于1，存在一定的规模不景气现象。纯技术效率方面，水利、环境和公共设施以及卫生、社会保障和社会福利这两个行业为1.03左右，金融业和房地产业这两个行业为1，没有增减变化，其余四个现代服务业则存在一定程度的下滑。同时，新技术广泛运用的交通运输、仓储和邮政业全要素生产率存在2.3%年均增长，同样主要是因为技术进步，其技术效率偏低，但规模效率大于1，造成技术效率负增长的因素仍是纯技术效率。

表2 2007-2015年海南省各行业全要素生产率（均值）①effch、techch、pech、sech、tfpch分别表示技术效率、技术进步、纯技术效率、规模效率和Malmquist全要素生产率的变化。

五、结论

文章对海南省2007-2015年的主要服务业的全要素生产率进行了计量与分析，研究表明整个服务业的全要素生产率存在轻微的年均下滑。从具体的行业来看，大多数行业保持了一定程度的增长。但是，由于现代服务业中的租赁和商务服务业以及科学研究、技术服务，传统服务业中的批发零售业以及居民服务和其他服务业出现了较大程度的下降，仍造成了整体轻微下滑。总体来看，现代服务业各行业的全要素增长率仍有小幅的年均增长，金融业和水利、环境和公共设施行业增速最快，房地产业虽然也有增长，但近五年出现了一定的年均下滑。在将全要素生产率进行分解后，发现技术进步是现代服务业全要素生产率增长的主要原因，技术效率低下且有多数表现为纯技术效率和规模效率双低，这意味着提高全要素生产率并不能简单地依靠技术进步。只有在技术进步的同时合理优化资源配置，优化产业结构，提升技术效率，实现技术进步和技术效率的同时，才能真正提升海南省现代服务业的全要素生产率。

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F719

A

1008-4428（2017）12-45-03

海南省高等学校科研资助项目（Hnky2015-49），海南热带海洋学院涉海本科专业建设及应用型人才培养项目。

季侃，男，山东利津县人，博士，副教授，现就职于海南热带海洋学院海商学院。