基于专利分析的地方高校科技创新能力研究

李景相

【摘 要】在社会经济发展进程中，科学技术作为第一生产力已俨然成为社会进步的决定性力量，且一个国家若要在激烈的国际竞争中掌握主动，需不断增强自主创新能力，建设创新型国家，而创新型建设不仅为国家及政府的重点对象，并且日益受到广大学界关注，柳州作为我国五大汽车城之一，市内各大高校在推动城市创新能力中取得重大突破。本文以最新专利分析方法，对2006—2016年柳州高校的专利信息从专利数量、专利质量、技术领域、专利分布等进行对比统计分析，针对柳州高职高专院校在科技创新能力方面的优势与存在的问题，提出提高柳州高校科技创新能力的策略。

【关键词】专利；地方高校；科技创新能力；数据分析

0 引言

高校作为知识创新的主体，积极参与技术创新，是高校参与创建国家创新体系的重要体现。培养人才、科学研究、服务社会是目前我国高等院校的三大职能，而科学研究作为高校重要职能之一，其创新能力将直接决定创新型国家建设。专利是衡量科技创新能力的重要指标，同时也是是知识产权的重要组成部分，并逐步被各大国际组织广泛接受。近些年，各国高校都非常重视知识产权，专利申请量和授权量呈上升趋势。因此，本文选取柳州市高校专利申请量、技术领域以及专利质量进行分析，深入了解柳州市高校科学研究的优势与劣势，进一步挖掘高校科技创新潜力，最大限度的发挥高校在建设创新型国家中的积极作用。

1 专利总体情况分析

1.1 研究背景

自主创新作为科技兴国的国策，已经成为各地经济发展的首要关注点，而柳州作为我国五大汽车城之一，西南地区工业重镇、综合交通枢纽、商贸物流中心，是我国唯一拥有一汽、东风、上汽和重汽等四大汽车集团整车生产企业的城市；也是我国内陆走向东盟的重要通道城市和西南出海大通道集散枢纽城市、中国内陆与东盟双向往来的产品加工贸易基地和物流中转基地；“一带一路”有机衔接门户的重要节点和西部大开发战略中西江经济带的龙头城市和核心城市，提升自主创新能力，特别是柳州市高校的科技创新能力将关系到柳州经济可持续发展。

1.2 样本选取和数据来源

利用国家知识产权局综合服务平台、上海知识产权公共服务平台为数据来源，获取2006—2016年广西科技大学、鹿山学院两所本科院校和柳州职业技术学院、柳州铁道职业技术学院、柳州城市职业学院、广西生态工程职业技术学院四所高职院校的专利数据。这6所高等院2006—2016年的专利申请总量2841件，专利授权量1350件。经过对柳州6所高校进行检索以及统计之后发现，6所高校共申请专利2841件，仅占柳州专利申请量37796件的7.52%；其中柳州高职高专院校申请专利624件，占柳州申请专利的1.65%；本科院校申请专利2217件，占柳州专利申请的5.87%；其他企业、科研机构和个人申请专利34955件，占柳州专利申请的92.48%（如表1所示）。

从专利授权情况分析，柳州市四所高职院校获得专利授权344件，占柳州市专利授权总量的2.7%；两所本科院校获得授权专利1006件，占总体7.91%；其他机构科研院所及个人所获得专利授权数量为11368件，占总体专利授权数量的89.39%。从整体数据来看，柳州各高校的专利申请量在2006—2016年期间基本呈现逐年增加的总体趋势，从另一角度来看反映出高校对于知识产权的重视程度有所提高，但是柳州高校专利在柳州市专利总量上占比很小。

表1 柳州市高校专利申请量情况

1.3 柳州市高校专利发展趋势分析

柳州高校专利发展起步较晚，2012年之前各高校申请量偏低，主要原因是缺乏相应的专利保护意识。2012年广西开展全民发明创造活动，出台相关的专利政策， 促使全区专利保护意识增强，同时加大科技经费投入，使广西专利申请量和授权量得到快速增长。2006-2016年期间柳州高校专利申请量年均增长率为91%，专利授权量年均增长率为75%。预计日后柳州高校专利申请量与授权量将保持快速、稳定的增长态势。

1.4 专利类型构成分析

根据我国现有专利法所谓相关法律规定，可以将专利分为发明专利、实用新型和外观设计。在柳州市6所高校2006—2016年專利申请中，发明专利、实用新型专利以及外观设计专利的数量分别为1847件、852件、142件，各占柳州高校专利申请总量的65.01%、29.99%、5%。由此可见柳州市各高校更加注重高水平的发明专利。2006—2016年期间发明专利、实用新型专利以及外观设计专利申请量均呈现出逐年增长的趋势，其中高校申请的发明专利增长较快，尤其是2012年—2013年发明专利翻倍增长，表明柳州市高院校近年较多的注重产品的创新发明领域。

1.5 专利IPC分析

根据国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC），通过对专利技术领域进行分类，将相同技术专利整合于一种分类号之中，对柳州市各高校的发明专利、实用新型专利技术的构成进行统计分析，列出柳州市高校专利申请中技术领域部类，从部类排名占比情况来看， G部（物理）862件占31.93%、B部（作业、运输）560件占20.74%、A部（人类生活需要）387件占14.33%、C部（化学、冶金）326件占12.07%、H部（电学）206件占7.63%、F部（机械工程、照明、加热）191件占7.07%、E部（固定建筑物）140件占5.19%、D部（纺织；造纸）28件占1.04%。相对强的技术领域主要分布在G部（物理）、B部（作业、运输）、A部（人类生活需要），这种分布情况与国内不同高等院校申请的专利在IPC各部类中的分布大体一致。

2 结论与建议

2.1 柳州高校专利信息统计分析结论

通过对柳州各大高等院校2006—2016的专利信息的统计分析，得出以下结论：（1）柳州各大高校科技创新能力、专利保护意识在2006—2016年呈现上升趋势，但由于专利发展起步较晚，与柳州企业相比，专利申请量与授权量较低仅占7.52%和10.6%，高职高专院校受到自身条件以及能力等方面的限制，与柳州本科院校相比略显不足。（2）长期以来，专利发展不平衡一直是柳州高职高专与本科院校产生巨大差距的主要影响因素，且随着时间的推移，不同院校之间的差距更加明显。（3）2006—2016年间柳州高校专利申请量以及专利授权量呈逐年增长趋势，在一定程度上提升了高校整体自主科技创新能力。同时高校在建设科技创新时，需将当前区域整体经济发展水平为基准，与自身校内特色相结合，采取与地方企业、科研机构进行联合开发。（4）柳州市高校专利技术领域分布情况与国内高校申请的专利在IPC各部类中的分布大体一致，没有形成高校专业发展与柳州市产业特色相结合的产业技术领域的专利群。（5）柳州市高校与地方企业共同申请专利较少，没有充分利用高校的科研优势参加地方科技创新活动中，为地方经济建设发挥更大的作用。（6）柳州市高校专利维持时间短，转化率底，专利成果没有应用到柳州市经济建设中。

2.2 针对柳州高校科技创新现状所提出的相关建议

鉴于柳州高职高专院校整体科技创新建设现状，提出一系列对策及建议：（1）对柳州市高校进行专利知识培训，增强专利保护及应用转化意识，对符合专利申请的成果，做到先申请后发表。（2）增加高校专利产出数量以及专利质量，提升高校对知识产权的重视程度，积极引进先进科研人才，为高校科技创新队伍注入新鲜血液，同时需要逐步增加科技创新的资金投入，促使高校发展多种创新模式，进而提高整体科技创新水平。（3）完善科技创新制度，而专利申请作为科技创新的重要组成部分，明确高校科研人员在专利工作中的奖励机制，进而激发人员工作积极性。（4）加大高校科研人员进入柳州市大企业挂职锻炼，柳州市作为我国五大汽车城之一，近年来，汽车企业产品质量和技术水平进步明显，但是汽车企业专利申请较为零散，尚未形成总体布局和系统规划，出现专利壁垒和侵权风险的可能性较大，企业技术人员忙于技术研发无法进行专利的挖掘。高校科研人员理论专业丰富，到企业挂职后，可以将理论知识运用到企业的实践研发中，充分挖掘技术成果申请专利保护成果。（5）加大产学研的结合。柳州市拥有很多的产业集群，产业技术涵盖了多个学科领域，需要产业转型升级，需要加大科技创新，而中小企业的科技创新能力有限，而高校有丰富的科研能力，必须加大高校与企业的产学研合作。（6）完善专利转化制度，高校获得授权的专利成果很难得到转化，最主要原因是与市场对接不上。所以，必须完善专利转化制度，培养提高专利转让、实施、许可的成果转化的意识，构建专利转化平台，配合政府部门相关政策，加强与地方企业合作，使成果得以转化，为柳州市的发展作出更大的经济效益和社会效益。

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