我国职务犯罪问题研究的演进路径

叶栩闻

内容摘要：职务犯罪问题是国内犯罪学研究的重点领域之一，现已取得重大进展。但由于过往知识视阈的限制与研究手段上的路径依赖，其研究呈现出低水平高重复的态势，极大程度地影响了职务犯罪问题研究的良性发展。借助Cite Space可视化分析软件，有助于探寻职务犯罪问题研究的演进路径，梳理有关学术史的演化脉络。通过对中国知网于2002-2016年间收录的2562篇期刊论文执行可视化分析，追寻知识演化路径，讨论研究前沿领域。

关键词：Cites Space；职务犯罪；前沿热点；聚类分析；可视化分析

一、引言

随着时代的进步，科学技术的发展，职务犯罪问题研究呈现白热化趋势。各学术团体、科研团队基于多方面视角、采用多元化手段取得丰硕研究成果。然而，欲从浩瀚如烟的文献资料信息中掌握职务犯罪问题研究领域的主要贡献体、热点变化趋势、研究内部关联与前沿信息等，却非易事。为避免低水平重复研究，本文拟借助于国际先进的文献可视化分析软件CiteSpace，进行职务犯罪研究领域的脉络梳理和数据挖掘，阐述其演进路径。

二、研究进程

（一）数据来源与处理

本研究借助Cite Space可视化文献分析软件，探索职务犯罪研究的知识生产路径，梳理相关学术史的发展脉络。本研究以中国知网（CNKI）于2002至2016年间收录的职务犯罪问题研究的相关论文为数据基础。研究选取“期刊”文库，以“关键词=职务犯罪”，“时间限定为2002-2016年”，“来源期刊为全部期刊”，无其他限定条件，进行高级检索。检索时间为2017年3月15日。共检索得2563篇相关文献，去除1条无关信息，留2562条文献可使用。故将此作为数据源，展开系统分析。

（二）研究工具

本研究使用的CiteSpace软件是由美国德雷赛尔大学计算机与情报学教授陈超美于2004年开发，是一款基于Java语言研发的Information Visualization-CitSpace文献信息可视化软件。CiteSpace软件以共引分析 （ cocitation analysis） 理论和寻径网络算法（ pathfinder network scaling，PF - NET）为依托，针对相应领域文献或集合进行计算，探寻研究领域演化的主要路径与知识拐点，继而研究学科演进机制，对前沿热点研究作出科学合理推测。 另，本研究将使用Excel软件绘制简单图形，辅以说明判断。

（三）参数设置

参数设置是可视化分析的前提与基础，换句话说，参数设置直接影响共现知识图谱的简洁性与直观性等。运行CiteSpace软件，设置如下参数：Time Slicing（时间切片） “From 2002 to 2016 #Years Per Slice 1”。Term Source（术语来源）选用“Title、Abstract、Author keywords（DE）、keywords Plus（ID）”。Node Type（节点类型）选用“author”、“institution”、“keywords”。Top N（排行截取）填写“30”。Top N%（排行率截取） 填写“15%”，“100”。Pruning（裁剪） 选用“Pathfinder、Pruning sliced networds”。Visualization（可视化）选用“Cluster View -Static”。位于Edit Project Properties（编辑项目属性）界面：Look Back Years（-1：unlimited）填入“2”。Percentage of Nodes to Label（%）填写“15”。

三、结果与分析

（一）简单分析

职务犯罪问题研究是当今犯罪学研究领域的热点话题，图1为2002-2016年收录的相关文献数量统计图。图中虚线为趋势线，代表2002-2016年间职务犯罪問题研究论文的载文数量分布趋势。直观趋势线可知，随着时间的推进，相关论文数量呈现持续上升趋势。细观各年份数量分布，可将职务犯罪问题研究划分为三个阶段：第一，2002-2007年。此阶段发文数量较少，且稳步增长。6年间发文总量仅443篇，约占总发文量的17.3%。时间区间约占总研究时长的40%。其中，王俊梅于《北京建筑工程学院学报》发表的《我国职务犯罪及防治对策》是该研究时段内较早发表的文章。 第二，2008-2012年。本阶段发文数量呈现井喷式增长，以2010年为典型代表，比2009年多发文116篇，同比增长约60%。

图1 2002-2016年间职务犯罪问题研究论文的数量分布

且5年内发文总量约占总发文量的47.4%，时间区间占总研究时长的33.3%。表明该阶段，学者们对职务犯罪问题研究热度急剧攀升，并达到前所未有的高度。第三，2013-2016年。本阶段发文数量略有下降，但总体趋于平稳，研究趋于成熟，并孕育着新的职务犯罪问题研究主题热点。

为了解职务犯罪问题研究领域涉及的学科分布情况，统算所选文献的学科分类，绘制学科分布数量占比饼状图，如图2所示。由于单一文献可对应多个学科分类，故统计数据可能将超过数据源的2562篇。因其涉及学科种类过于庞杂，故截取数量排名前十的科目作为研究基础，以体现其科学性与合理性。根据统计频次及占比可知，公安、刑诉法与司法制度、刑法科目是本研究主题的主要学科分布，其频次均超500篇，以公安科目频次为首，共计1186篇。职务犯罪问题研究涉及公安、刑诉法与司法制度、刑法科目的同时，辅以中国共产党、行政学及国家行政管理、法理、法史、会计、行政法及地方法制、高等教育等学科。

（二）高产机构与相应作者群知识图谱

在参数设置中，Node Type（节点类型）选用“author”与“institution”，其他各类参数与前文设置相同。TOP N设置为30，即提取每一时间切片内载文量排序前30名的作者与机构名称，以简化共现知识图谱（本研究时间切片设置为1）。图3为分析后所得的高产机构与作者共现混合知识图谱。N（节点数）=354，E（连线数）=210，Density（网络密度）=0.0034。节点显示机构及作者名称，节点大小代表机构及作者的数量，节点圆环象征年轮，节点标签的字体大小反映其中心性，节点连接线表示机构或作者间协作状况。从图2的Density（网络密度）和E（连线数）看出，我国职务犯罪问题研究群体相对分散，不同机构或作者之间的协作性较弱，多呈现为相对独立钻研的态势。endprint

图3显示，发文量位居前三的机构是：广州市花都区人民检察院、西南政法大学以及广州市番禺区人民检察院。发文量分别为36、18、16。不同学者、科研团队所聚焦的研究领域、文章载体不尽相同，充分展示我国职务犯罪问题研究领域百家争鸣的盛况。图4为机构与作者共现混合网络图谱的局部放大图。揭示广州市番禺区人民检察院作者研究群体的合作情况，及作者与作者间、机构与机构间存在合作关系的全部关联图。图5为广州市番禺区人民检察院作者群体及其与其他机构合作关系的直接关联图。广州市花都区人民检察院与西南政法大学的机构作者群体合作关系图谱与图4、图5相似，故不再罗列。

保持一致，淡色代表近期，深色代表远期。圆环厚度越厚，相应时间的发文量也就越多，反之，则越少。换句话说，圆环半径与发文量呈正比例关系。作者与作者之间、机构与机构之间的连接线，代表双方具有协同合作关系。连接线的粗细程度和协同合作强度呈正比例关系，基于公式co-citation（a，b）/Math.sqrt[citation（a）*citation（b）]运算所确定。其中，a、b象征两位作者（机构）之间存在协同合作关系，citation（a）、citation（b）代表两位不同作者（机构）的发文量，co-citation（a，b） 象征两位作者（机构）的合作发文量。左勇与晏磊、高峰之间的连接线相对较粗，广州市番禺区人民检察院和西南政法大学刑诉法与司法改革研究中心之间的连接线相对较粗，表明该作者（机构）间的协同合作频率较高，说明左勇在我国职务犯罪问题研究领域存在一定的学术建树，广州市番禺区人民检察院和西南政法大学刑诉法与司法改革研究中心对职务犯罪问题研究领域取得一定研究成果。作者与机构之间的连接线表示作者隶属于此机构或此作者和机构当中的研究者有协同合作关系。为探求广州市番禺区人民检察院作者群体及其与其他机构合作关系的直接关联，以更简洁的方式呈现，绘制图5助于呈现，广州市番禺区人民检察院发文量为 16。

（三）高频关键词共现分析

关键词是文章的凝炼，是文章的精华，更是研究主题的集中表现。分析某研究领域中的关键词，可研判出该研究领域中的热点话题，判断其研究侧重点。换句话说，研究热点与关键词呈现正比例关系。 选择关键词共现网络技术，构建我国职务犯罪研究关键词共现知识图谱，共现知识图谱以可视化、多角度、简明化等特点，客观明了的揭示我国职务犯罪问题领域的研究热点（如图6所示）。

图6 我国职务犯罪问题研究论文中高频关键词共现知识图谱

节点中介中心性是量度研究热点主题的重要指标。通过节点中心度，可直观准确的呈现共现知识图谱中特定论文资料信息，论述关键词的相互联系。节点中介中心性越高，与其相互联系的关键词也就越多，在共现知识图谱中的媒介功能越强。 表1呈现中心度排名前8的关键词分别为“职务犯罪”“检察机关”“法律监督”“预防对策”“犯罪预防”“技术侦查”“反腐败”“法律适用”，说明此部分关键词在研究范围内具有高中心度，是职务犯罪问题研究共现图谱的重要中介节点。此外，自表1可知。高频关键词中仍以“职务犯罪”居于频数统计榜首，“检察机关”“预防对策”“技术侦查”“法律监督”“侦查权”“犯罪预防”“轻刑化”高频关键词分别列居第2至第8位。结合高频关键词与高中心度关键词及圖6高频关键词网络图谱，从宏观层面研判，在职务犯罪问题研究主题中“检察机关”“预防对策”“法律监督”“技术侦查”“轻刑化”等为热点关键词，并且在很大程度上象征着职务犯罪问题研究的热点主题。

1.检察机关与职务犯罪

刑事诉讼法赋予检察机关职务犯罪侦查权，继而由检察机关肩负起打击渎职、贪污贿赂等职务犯罪的重要使命。换句话说，检察机关就是是打击职务犯罪的主体。张建国在《加入WTO对检察工作的影响及对策》一文中探讨我国加入WTO后，为应对经济形势、犯罪形势的变化，检察机关应适当调整职务犯罪侦查、预防工作布局。 舒晓辉在《试论赋予检察机关独立技术侦查权的必要性》一文中明确阐述检察机关具备独立技术侦查权的必要性，通过检察权的配置与侦查职务犯罪案件的工作需要加以佐证。 黄国权在《检察机关职务犯罪侦防一体化机制的思考》一文中，对职务犯侦防一体化工作机制建设提出以下五点建议：转变观念，创新工作，凸显整体性；加强保障，完善制度，提供机制保障；选准有效载体与切入点；创新模式，丰富手段，增强实现力；科学发展，健全考评，增强机制推动力。 上海市黄浦区人民检察院的“职务犯罪案件研究”课题组指出，检察机关在职务犯罪案件管辖实践中存在机动侦查管辖权虚置、侦查管辖权划分过于绝对化等众多缺陷，职务犯罪案件管辖制度的重构，以诉讼理论为先导，正视刑事诉讼阶段论的特征与侦查、起诉、审判的真实差异，确立“两个管辖中心”和“一个中间协调环节”的基本架构，明晰公检法三机关的职能分工、侦诉审管辖权协调、管辖规则等。 李深、李玉芳认为，应结合当前惩治和预防职务犯罪的实践状况，从扩宽惩治与预防职务犯罪文化的受众群体、强化惩治与预防职务犯罪文化的传播效果、建立惩治与预防职务犯罪文化的资源共享机制三方面进行惩治与预防职务犯罪文化建设。 甄贞、孙利国指出，应从严格规范职务犯罪办案程序，坚持严格证据标准、扎实做好审前准备，提高公诉能力、加强出庭支持公诉工作，加强监督、保障诉讼制度改革顺利推进，合理分流案件、做到公正优先兼顾效率等五个方面做到良好应对以审判为中心诉讼制度改革。 综上所述，我国学者紧紧围绕检察机关的职能，对职务犯罪侦查、预防、机制建立等领域进行了系统深入的研究，并取得丰硕的研究成果，检察机关强有力的打击职务犯罪奠定了理论指导基础。

2.职务犯罪预防研究

尽人皆知，预防职务犯罪是检察机关惩治职能的自然延展，是检察机关法律监督的重要组成部分。同时，职务犯罪预防相比较于打击，更具积极意义。打击主要起到惩戒威慑作用，而预防则可防止犯罪的发生。皇甫觉新在《“职务犯罪预防指数”的构想与设计》一文中首次提出，将“指数分析法”引入职务犯罪预防工作的管理机制。阐述四大指标选择领域：受理举报指标、查办案件指标、个案预防指标、重点行业领域指标。继而采用正向加权、逆向加权基数值得分公式进行运算，并列表呈现。后提出三点技术提示：权数的确定方法、基数的选择方法、小数点的保留和取舍。 吉先洁、王文华表明，伴随经济发展，医疗卫生系统的职务犯罪率呈现上升趋势，应针对重点部门人员进行法制与职业教育、检察机关对重点部门开展职务犯罪预防工作。 邹学典在基建管理模式视角下，对高校基建如何预防职务犯罪提出建议。 陈峰认为，检察机关可“引进外援”，联结各类监督方法，搭建预防村干部职务犯罪的新方法、新机制，并可把政协民主监督归入预防体系当中。 何静基于“人理”视角下对工程招标职务犯罪的预防提出新的观点与看法。 胡永亮指出，应从内部审计进行国有企业职务犯罪预防体系的构建。 曾秀维、臧伟在《新形势下改进职务犯罪预防工作的有效路径》一文中指出，新形势下，应依法治权，保证权力依法运行；加强预防立法，完备反腐败法律法规；严格落实预防“四种形态”。 综上所述，国内职务犯罪预防问题研究进行了细化、细分，即为对各个领域的职务犯罪预防进行了详尽的探讨，同时也运用多角度，多样化的方式对职务犯罪预防提出科学合理的建议。但仍存在些许不足，经梳理发现，职务犯罪预防问题在实证分析方面较为缺失，学者们对职务犯罪预防的实证研究较为欠缺，因而在日后的研究当中，可适当重视职务犯罪预防的实证分析，为职务犯罪预防研究开辟新的道路。endprint

（四）聚类分析

关键词的线性特征，使分析仅停留在表面，无法全面探求关键词间的内在本质联系。借助聚类分析手段，有助于深究高频关键词的内部联系。使用CiteSpace软件，基于关键词共现知识图谱，运用常规聚类算法执行聚类，以tf*idf（词频权-重逆向文本频率权重）算法进行定名，tf*idf算法如公式1所示。

（1）

其中， 是该关键词在文献 中的出现次数， 表示文献 中所有字词的出现次数之和。 表示语料库中的文献总数 ， 表示内含关键词 的文件总数（即 的文件总数）

图5为职务犯罪问题研究高频关键词聚类分析图，其中，Modularity Q=0.5931（该指标用于辨别数据是否适合聚类，数值位于0.4-0.8间较适宜）。Mean Silhouette=0.9402（该指标用于衡量聚类内部同质性，越接近1，代表网络的同质性越高）。表明本数据适合聚类分析且聚类内部相似度极高。聚类运算后共得16个聚类类别，依据16大类的主题、文献数、年份、关键词，整理得表2。主要阐述前8类团。

（五）职务犯罪问题研究的知识演进

借助CiteSpace绘制关键词共现时区视图，有助于全面简洁呈现各时区内的关键词，继而从时间分布上把握职务犯罪问题研究主题演化路径，全面掌握职务犯罪问题研究热点主题随时间变化的动态过程。参数设置：“Time Slicing =2002-2016”（时间跨度为2002-2016年），”#Years Per Slice 1”（以每1年为时间切片） ，“Node types=Keyword”，“Pruning =Pathfinder和Pruning sliced networls”，“Top N=30”，“Top N%=15%”。设置以上参数，可使关键词全面具体的呈现于各时区当中。

关键词共现时区视图呈现职务犯罪热点研究主题在不同时期的分布特点，关键词随着年份的推进而不断的发生改变。以每2年当作研究节点，对不同研究节点的热点主题进行阐述。2002-2003年重视对职务犯罪、贪污贿赂、WTO、银行系统、西部大开发等主题的研究，并全面概述职务犯罪问题研究，涉及公职人员、职务犯罪原因等主题。2004-2005年着眼于檢察机关、预防对策、共同犯罪、国有企业、罪刑法定、无身份者、高等院校等研究主题。2006-2007年的研究重点是法律监督、侦查监督、立法完善、监督机制、内部控制、商业贿赂、新闻监督等研究主题。2008-2009年科研人员进而对侦查权、法律适用、农村基层组织人员、刑事诉讼、同步录音录像、宽严相济、人民监督等研究主题给予普遍关注度。2010-2011年征地拆迁、社会化大预防、廉政建设、工程建设领域、网络信息、公安民警等主题成为研究重点。2012-2013年将目光聚焦于新刑诉法、非法证据、利用影响力受贿罪、招投标腐败、人权保障、轻刑化等主题。2014-2015年重点讨论大数据、技术侦查措施、社区矫正、电子取证、全媒体时代、非公领域、量刑标准等话题。2016年将主要探讨信息化、电子数据、程序法定、司法解释等研究主题。进一步分析关键词共现时区图，可将我国职务犯罪问题研究分为3个阶段（数据研究的2002-2016年内）：早期、中期和近几年。不同阶段的研究热点与研究指向不尽相同。早期，主要聚焦于职务犯罪概述，是对职务犯罪研究的解读与推行阶段。中期，研究主题愈发精细化，对内部控制、法律适用、人民监督、征地拆迁、工程建设领域、新刑诉法、招投标腐败等研究主题进行全面深入的研究。近年来，大数据、技术侦查措施、电子取证、全媒体时代、信息化等主题成为最新研究热点，是新时期职务犯罪问题研究的最前沿内容。

运用CiteSpace软件自带的Brustness（突发性节点）功能，深入探究职务犯罪问题研究主题的演化特征，可以对关键词共现时区视图呈现的相关内容加以佐证。经Brustness 运算分析后，获得图8。如图8所示，国内职务犯罪研究的关键词突增点始于2002年，关键词的突增点覆盖范围代表该关键词在覆盖时区内具有较高热度。“腐败”、“国家工作人员”、“思考”均持续5年为研究热点（2002-2007年）；“高校”、“侦查监督”、“侦查权”、“法律适用”、“征地拆迁”、“技术侦查”、“法律监督”等关键词突变时间均持续3年左右，故此能说明，该部分研究主题在我国职务犯罪研究领域曾受到科研人员、学者及学术团队的长期关注。“新刑诉法”研究热点始于2012年，“轻刑化”、“非法证据”、“人权保障”研究热点始于2013年，且均延续至今。新兴关键词的出现，有助于我们掌握职务犯罪问题研究的前沿内容，并以此作为热点主题预测的基础。

四、结论

经过对CNKI收录的2562篇“职务犯罪”论文进行脉络梳理分析，客观、简明地呈现出国内职务犯罪问题研究的现状，解析出下列结论：

第一，职务犯罪问题研究是我国犯罪学研究领域的热点之一，自研究时段最初（2002年）便具有较高研究热度。并随着时间的推进，研究热度不断升温，研究范围不断扩宽，研究内容不断深入。大量科研团队、学术机构投入到职务犯罪问题研究当中，endprint