“新常态”下我国民营企业实现创新驱动发展探论

黄巍

摘 要：“新常态”是我国经济发展阶段性特征的必然反映。“新常态”下我国民营企业实现创新驱动转型势在必行。民营企业要想在“新常态”下提高创新能力、实现创新驱动发展，必须以领导人才的培养和文化创新为基本前提；以加大创新投入为有效保障；以培养吸纳创新型优秀人才为动力源泉；以合理运用知识产权为制度支撑；以有效整合外部创新资源为关键环节。

关键词：“新常态”；民营企业；技术创新；创新驱动

中图分类号：F27 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2017）06-0083-03

我国民营企业的兴起与发展是伴随着改革开放的深化而展开的，三十余年的发展进程中，民营经济由小到大，在解决就业、增加税收、科技创新等方面作用日渐凸显，成为我国社会主义市场经济的重要组成部分。当前，民营企业助力我国经济，逐步迈进发展以及结构转型的“新常态”。面临经济增速有限回落、动力转换、结构调整的新形势，如何促进民营企业走提质增效的持续发展道路，规避困难以适应“新常态”而带来的分化，这已经成为摆在各级政府和企业面前的重大任务。各类型企业尤其是民营企业，只有不断提升自主创新能力，实现创新驱动发展，适应当前经济和企业发展的“新常态”，才能在激烈的市场竞争中求得生存，并实现后续的可持续发展。

一、“新常态”下我国民营企业实现创新驱动转型势在必行

“新常态”是我国经济发展阶段性特征的必然反映。改革开放以来，由于我国天然的资源禀赋和比较优势，从而走出一条要素和投资双轮驱动的发展道路，并取得了令世人瞩目的阶段性成功。但在经济发展新常态背景下，民营企业过去那种光靠我国廉价劳动力、低成本的土地和环境资源等要素得以发展壮大的局面，已经显得难以为继。一方面，资源短缺和环境污染的压力已经凸显，2014年我国GDP达到了63.6万亿元，成为世界上第二大超过10万亿美元的国家，按此发展速度，如果继续保持GDP的两位数增长，势必给资源环境造成沉重代价，这种发展也不可能持续下去。另一方面，国际金融危机以后，美国等西方发达国家力推“再工业化”吸引大批企业和大量资金回流，逐步调整产业结构与消费模式，这对我国企业传统上依靠低附加值产品出口的发展模式面临前所未有的挑战，造成投资效率呈递减趋势。在这种形势下，民营企业实现创新驱动转型升级势在必行。企业提升市场竞争力的前提条件在创新，创新是企业发展的动力源泉，从这点看来，创新与企业发展是相辅相成的。民营企业只有实现创新驱动转型升级，才能抓住新的发展机遇，提高竞争力和抗风险能力。當前，创新氛围逐步成为市场主流，大批优秀民营企业如中联重科、海尔、华为、腾讯等顺应创新驱动发展的新形势，正通过提高管理水平、增强研发能力、加大自主知识产权投入等手段实现转型升级。然而，与一批大型民营企业开始参与国际竞争相比，当前绝大多数中小型民营企业面临种种发展难题：技术基础薄弱、人力资源匮乏、资金投入不足以及自主创新欠缺等，这些因素成为阻碍其发展的症结所在。如果任由此种不良状况发展下去，我国必将成为制造业大国，创造业小国，逐渐丧失国内市场甚至世界市场的商品份额，在国际竞争中居于劣势。

党的十八大强调，积极实施“创新驱动发展战略”。这为广大民营企业转变发展方式、实现创新驱动发展指明了正确的战略方向。十八届三中全会确定了市场在经济活动中要发挥决定性作用的地位，进一步为民营企业积极参与市场和依靠市场提供了重要的理论支持。十八届五中全会则将“五大发展理念”作为市场活动的始终加以布局，提出了一系列专门鼓励民营经济发展壮大、增强民营企业创新驱动和持续发展的制度安排。

二、“新常态”下我国民营企业实现创新驱动转型面临的机遇和优势

近年来，伴随我国社会主义市场经济的快速发展，民营企业发展迅猛，一部分还走在了“创新驱动发展”的前列，它们创新经验丰富，是现代企业创新的典范。

（一）“创新型”国家发展战略及开放性经济社会环境助推民营企业创新

在2006年全国科技创新大会上，时任国家主席胡锦涛提出了中国将在“2020年建成创新型国家”的发展目标。党的十七大进一步将提高自主创新能力作为增强综合国力的关键，把建设创新型国家上升为国家发展战略的核心。对民营企业而言，在“2020年建成创新型国家”战略背景下，有着国家颁布的“非公经济36条”“小微企业29条”“中小企业29条”等政策措施的支持，它们的发展可以覆盖到各个领域，这也有助于地方政府积极为民营企业营造良好的创新环境。

我国经济步入“新常态”后，为适应和引领企业创新发展，党的十八大明确提出了实施“创新驱动发展战略”。近年来，国家出台了各类激发民间投资活力的政策措施，这从政策性支持层面，为进一步激发民间资本活力、释放民营经济自主创新正能量提供了条件。与此同时，我国新推出的“一带一路”战略也为民营企业有效利用全球范围内的创新资源创造了广阔平台。

（二）民营企业具备的优势和特色为其创新驱动发展提供有效支撑

产权结构清晰与市场竞争充分，这是民营企业具有的双重优势。正是这一优势，使得民营企业既有助于提高自身的长期竞争力，又有助于它们优化资源配置。据此，民营企业不仅创新投入多，而且创新效率高[1]。

其一，民营企业主要是靠市场竞争求得生存和发展，这决定了它们在运用创新规律方面更有优势。民营企业的经营活动都是在优胜劣汰的市场竞争中进行的，它们受其资金和人力等条件限制，其经营目标必然是实现收益最大化。在收益最大化目标驱动下，民营企业最大的特点就是对市场变化和技术进步敏感，这使得它们具有超强的市场竞争和技术革新意识[2]。作为最早适应市场竞争的企业，民营企业容易掌握市场需求信息，更趋向于将资本投入到边际生产率高的产业。市场需求导向是民营企业保持持续创新活力的动力来源。

其二，民营企业具有决策程序简明以及企业结构轻量化的特点，这决定了它们在技术创新活动方面更具效率和活力。当前，我国绝大多数的民营企业内部沟通迅速，各种信息能够得到及时处理和利用，能够根据自身获取的行业先进技术变化动向，调整生产决策，加强技术创新，并且及时推出新产品，有效促进创新技术的商品化转变，甚至在行业内部能够根据形势变化随时做出推进或撤出的决策，在追求利益最大化的同时防范自身市场风险。不过，相比于国有企业，民营企业一般规模较小，这决定了它们因创新失败而造成的生产损失也相对较小。

其三，民营企业整合资源的灵活性和便利性，为它们加强各方面的创新提供了条件。企业的技术创新离不开全员参与，特别是需要决策层的支持和联动。民营企业产权结构清晰以及企业家的创业精神决定了它们的决策者既要注重创新活动，又要善于审时度势，能够积极参与到企业创新活动中去。民营企业家们之所以成功，关键在于它们的创业精神，即艰苦奋斗、善抓机遇、敢闯敢干的精神。由此可见，“企业家型经济”的民营企业更易于营造企业上下齐动、全员创新的良好氛围。

（三）民营企业的蓬勃发展为其创新驱动转型打下了坚实基础

当下，有百分之五十的国家重大科技项目、百分之九十的国家科技支撑计划、百分之三十五的863计划项目都有企业参与实施，这些企业中就包括相当一部分民营企业[3]。仅2014年一年中，有200家民营企业上了我国企业500强榜单，同上年相比，共增加了10家[4]。由于国家对技术创新投入加大，科技创新日益成为500强企业的核心竞争力。有关数据显示，2014年我国民营企业500强所用研发费用总计1 749亿元，约占全国企业研发费用支出的15%，比上年提高近40%[5]。在上海、深圳、苏州、浙江等地，民营企业已经成为政府科技规划和创新实施的重要主体。我国各大行业中有部分龙头民营企业在创新上走在前列，为全国其他民营企业走自主创新之路树立了标杆。例如：美的集团的体制创新；华为20多年的发展史，缘于“追随式”和“连续型”创新；小米公司大胆创新管理模式、营销模式、服务模式等；腾讯公司发展到今天的可喜成绩，绝不是简单的“抄袭”制胜，而是“站在巨人肩膀上”走“先模仿后超越”的创新路的结果；联想的企业理念则是不断与时俱进，在产品制造的每一环节中持续挖掘“产品创新的灵感”。以上诸案例只是我国民营企业创新实践的冰山一角，但从这些民营企业的创新典范可以看出，大批民营企业都是有创新视野的，将日益成为国家“创新驱动战略”的中坚力量。

三、“新常态”下我国民营企业实现创新驱动发展的路径选择

民营企业的创新是诸多因素耦合互动的过程，各种变量之间存在复杂的因果关系，许多人为与非人为的内外部因素制约着创新过程，这使创新过程充满艰辛和风险。

（一）民营企业要提高创新能力必须以领导人才培养和文化创新为基本前提

企业自主创新离不开企业家的高效领导和决策。按照管理大师彼得·德鲁克的思想，20世纪70年代至80年代初期美国高速增长的经济状况，是因为“企业家型经济”的崛起，从而实现了比“管理者经济”模式更具有创新能力。因此，对民营企业来讲，着力培养和选拔有责任感、忧患意识强的企业领导人才，是提高其自主创新能力的关键。“创新行为具有天然的不确定性”[6]，民营企业家们首先要有敢于创新的决心和对创新必胜有信心，增强自身的风险接受意识，有效调节创新战略、资源禀赋和创新能力三者在影响企业创新绩效中的关系，积极助力企业持续创新。同时要求建立健全相应的规章制度，以便于营造适宜企业创新的文化。在民营企业的创新实践中，企业家采取如物质激励、精神激励等在内的不同奖励形式促进本企业的创新发展。这些给创新者以合理回报和荣誉感的形式，是推动企业全员创新的基本动力。在这种管理模式下，民营企业的观念、制度、环境以及人际交往方式等会发生很大的变革，这种变革是有利于促进企业创新驱动发展的。

（二）民营企业要提高创新能力必须以加大创新投入为有效保障

民营企业的创新驱动发展，离不开必要的投入。技术创新需要高投入，但也会带来高收益和高风险。当前，在民营企业的技术创新方面，利益保障和风险防范机制还很薄弱。大批中小微型民营企业存在科技含量低、人才技术短缺、融资渠道狭窄、政策扶持滞后等困境，这直接導致了它们的产品结构单一、风险分散和防范能力较差的局面。基于以上原因，对于中小微型企业而言，“创新”基本上成为它们“心有余而力不足”的一种奢望，于是在获取技术方面走模仿甚至剽窃的捷径就成为其寻求生存发展的最现实选择。因此，中小微型民营企业要想持续发展，必须思考增加创新的各项投入，找到做强做大的主业。但目前国家信贷计划仍然没有将民营企业贷款纳入其中，因此民营企业在遇上资金困难时，要是向银行等金融机构申请贷款，不但会受到“重公轻私”的“所有制歧视”，而且会受到“重大轻小”的“规模歧视”。除此之外，民营企业想从国家正规渠道获取金融支持也是很难的，证券市场融资门槛过高的现实，也难以满足多数中小微型民营企业发展的资金需求。为此，为了有针对性地为民营企业技术创新找到资金来源，非常有必要从创新机制上下功夫，开辟专门的融资渠道，并配备人员专门负责企业创新融资，通过申请贷款、创新资助以及对企业创新基金有效管理等举措，使企业创新资金能够合理投入和高效使用。

（三）民营企业要提高创新能力必须以培养吸纳创新型优秀人才为动力源泉

作为企业自主创新主力军的科技人员，他们在企业自主创新过程中有着不可替代的重要作用。为此，广大民营企业必须因势利导，制定出科学的人才激励机制：其一，为提高科技人员的创新积极性，要对他们的研发情况进行考核，根据考核结果，实行分层次、分等级的奖励，尽力做到奖励的公平合理。其二，为了营造良好的创新氛围，必须建立科学的机制以保证人才合理流动和晋升，还要充分发挥企业员工持股制度的激励作用，有效整合各类资源，使民营企业的人才智力优势不断凸显。其三，民营企业要积极为引才、育才、留才创造有利条件，并建立科学的企业人才培养机制。广大民营企业应该加大科技创新人才的引进力度，不但要和大学、职业院校等建立定向式、定单式的培养机制，而且要利用企业本身的力量，积极培养企业自主创新领军人才与创新型团队。

（四）民营企业要提高创新能力必须以合理运用知识产权为制度支撑

企业技术创新是一项高投入、高风险的活动，特别是具有突破性或原创性的创新活动更是如此。因此，世界各国一般都制定了知识产权保护法，为创新者获得收益提供保障。单一从科技创新的关键动力因素来讲，企业的知识产权能力决定了它们的核心竞争力。十八大以及十八届五中全会都强调实施知识产权战略。目前，一些大型的民营企业一般都有包括专利、注册商标、商业机密、著作权等在内的相对完整的知识产权框架。但相比于大型的民营企业而言，中小微型民营企业主要依靠引进和模仿进行生产，在生产的低成本、产品的低价格方面取得一定的市场优势，在品牌等知识产权的增值中获利几乎为零。为此，中小微型民营企业特别是那些高新技术企业，亟须在自主创新的过程中增强知识产权意识，制定出保护知识产权和商业秘密的规章制度，既便于维护自身合法权益，也便于尊重其他企业的合法权益。

（五）民营企业要提高创新能力必须以有效整合外部创新资源为基本要件

有学者认为，“成功的创新是外部技术的获取和内部基础研发活动的结合。”[7]就目前来说，我国很多民营企业研发机构往往在因经济实力和研发力量弱小、难以独立完成某些产品创新以及科技研发时，不善于凭借“外力”来加强创新。在各类民营企业之间，因竞争而形成的技术壁垒尚未消除，相互间重竞争而轻合作，缺乏联合研发精神，难以形成技术协作项目产业链，这必然限制了各企业自主创新的深度。因此，对各类民营企业来讲，在其技术力量较为薄弱的条件下，采取借助“外力”的辦法来实现技术升级，这应是便捷路径。在具体的实践中，如民营企业和高等院校、科研院所合作，实现产学研联合创新；民营企业和社会服务机构合作，接受当地企业孵化器的培养；民营企业和国企合作，组建产业联盟，进行重大科研项目攻关和共性技术研发，这些都是民营企业提升自身技术创新能力的有效途径。另外，民营企业还应充分利用行业协会和行业组织的功效，实现各企业共性技术研发，尤其要注重不同企业间的协同创新和战略联盟，实施开放型企业创新战略，既通过商业模式创新和制度创新来促进自身技术创新，又通过实施并购、建立国际技术联盟和直接建立国外研发机构等形式，有效利用各国的创新资源，提升自身自主创新能力，积极推进创新驱动发展的目标实现。

在经济“新常态”下，对民营企业的发展来讲，机遇和挑战并存。虽然在目前环境下，民营企业还面临着科技人才缺乏、创新投入不足等诸多困难，但只要它们务实进取，科学把握企业自主创新的规律，着力解决企业创新遇到的系列重大科技难题，研发出更多具有自主知识产权的核心技术及关键产品，就必定会找到合适的创新切入点，实现技术上的新突破和自身创新驱动发展目标。

参考文献：

[1]吴延兵.中国哪种所有制类型企业最具创新性[J].世界经济，2012（6）.

[2]剧锦文.民营企业在国家创新体系中的位置[N].经济参考报，2007-09-07.

[3]科技部关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入科技创新领域意见的通知[EB/OL].[2017-01-02].http：//www.most.gov.cn/tztg/201206/t20120620_95144.htm.

[4]王海达，吴刚.500强榜单揭示中国企业发展现状—低增长优结构民企兴科研弱[N].重庆日报，2014-09-03.

[5]王钦敏.全面深化改革大型民企重任在肩—在“2014中国民营企业500强发布会”上的讲话[N].中华工商时报，2014-08-19.

[6]顾远东，彭纪生.创新自我效能感对员工创新行为的影响机制研究[J].科研管理，2011（9）.

[7]Freeman C，Networks of Innovators： A Synthesis of Research Issues.Research Policy，1991，（20）.