我国农村集体建设用地流转学术期刊论文的内容分析*

王 欢

(山东农业大学经济管理学院，泰安 271018)

·热点问题·

我国农村集体建设用地流转学术期刊论文的内容分析*

王 欢

(山东农业大学经济管理学院，泰安 271018)

[目的]为探讨我国集体建设用地流转的研究现状与发展趋势。[方法]文章采用内容分析方法和概括总结的方法，从论文数量、研究内容、研究重心等3个维度对106篇关于集体建设用地流转的期刊论文进行分析。[结果](1)论文数量从1996～2015年呈阶梯状上升趋势，波动性较大，与我国集体建设用地流转实践的变化基本吻合。(2)研究内容方面，对集体建设用地流转机制研究占比最大，为47.2，其后依次分别为基础理论的研究(24.5)、保障机制的研究(17.0)、流转影响的研究(11.3)。(3)研究重心方面， 1996～2006以集体建设用地流转的基础理论及流转条件、方式、模式为主， 2007年增加了收益分配、法律保障、管理规划的研究， 2008年至今又扩展到集体建设用地流转的价格形成机制与政策风险评估。[结论]认为未来集体建设用地流转研究可能会出现的对实现城乡土地资源市场配置与行政配置有效耦合的研究、对土地市场价值实现形式多样化的研究等五个重点研究方向。

土地经济 集体建设用地流转 内容分析 期刊论文

0 引言

2015年是我国改革开放的第37个年头， 37年来，我国农村经济发生了翻天覆地的变化。特别是全面推进新农村建设以来，农村非农化进程逐渐加快，农村发展的各个方面都取得了突出成就。但是时至今日，阻碍我国农村发展的障碍依然存在，这主要体现在数量巨大的农村集体建设用地的流转受到国家限制，不能实现其巨大的资产价值，农民不能因此受益。因此，在统筹城乡发展、土地节约利用原则的指引下，改革当前土地制度，实现农村集体建设用地入市流转成为不可回避的一个核心问题。

我国集体建设用地制度经历了完全计划经济体制下的全面禁止流转阶段到市场经济体制下的探索、规范流转阶段[1]。在城乡二元经济体制下，法律法规以及与其运行相关的行政管理部门均对集体建设用地制度的变迁设计了一些变通性质的管理制度，但是，这些管理制度往往是基于各地集体建设用地流转试行的实际，规章条款各异。毫无疑问，这样的制度框架显然不利于市场经济条件下我国农村集体建设用地的有效管理。基于此，学术界对集体建设用地制度改革方面的研究十分活跃，研究成果也颇为丰富。该研究拟采用内容分析的方法，对近20年来公开发表的关于集体建设用地流转的相关文献进行梳理、研究，总结与分析该领域的研究成果并对后续研究重点进行展望。

1 研究方法与基本数据

1.1 研究方法

文章采用内容分析的方法，用于分析、解释、预测研究对象的本质及其与其关联的发展趋势。想了解一个领域的研究现状，就要对该领域已产生的和新产生的知识进行一个全面的梳理与分类。学术论文蕴含着某个研究领域的丰富知识，多是该研究领域的优秀论文，承载着该研究领域的理论热点与学术前沿，可以真正做到与时俱进，是政府政策与经济发展趋势的反映，是记述一个阶段的政治意图与政治热点尤为有效的客观凭证。因此，有必要将这些知识从学术论文中挖掘出来，以便研究者更有针对性地开展研究工作。对集体建设用地流转的研究文献进行内容分析是探讨集体建设用地制度变迁过程与发展趋势的一个重要途径。

1.2 数据来源与样本选择

为了深入了解我国集体建设用地的研究现状，我们选择了在土地经济研究领域影响较大的核心类学术期刊，主要包括《中国土地科学》、《农业经济问题》、《中国农村经济》、《经济体制改革》、《南京农业大学学报(社会科学版)》、《农村经济》、《改革》、《西北农林大学学报(社会科学版)》、《中国农业资源与区划》、《经济与管理研究》、《城市发展研究》、《中国人口资源与环境》、《资源科学》、《宏观经济研究》、《甘肃社会科学》等15家经济学类(含农业经济学)CSSCI检索源期刊研究样本，因为这些期刊编排规范，质量上乘，在土地研究领域信誉度高，因而对其进行分析具有较高的可信度和学术价值。

笔者以中国知网CNKI学术期刊全文数据库为检索源，分别以检索项为“篇名”，检索词为“集体建设用地”，或含“城乡统一建设用地市场”，来源期刊勾选“核心期刊”和“CSSCI”，匹配“精确”的检索方式进行检索，然后在检索项里选择“文献来源”，再点击“在结果中检索”分别对以上15家期刊中关于农村集体建设用地的文章进行检索。通过以上范围的确定，笔者总共检索出114篇有关农村集体建设用地的学术论文。为了保证对期刊论文选择的信度，笔者邀请了两位农业经济学博士对其进行核定，最终选定106篇关于集体建设用地的期刊论文作为该研究的对象。

1.3 分析单元与类目

该文研究的分析单元为独立成篇的论文，凡是论文结构完整。不论篇幅长短，字数多少，均按作一个分析单元。在设计类目时，根据研究需要，分为四大类：(1)集体建设用地流转的基础研究； (2)集体建设用地流转机制研究； (3)集体建设用地流转的保障研究； (4)集体建设用地流转影响研究。每个类目又根据情况分为不同的子类目，如表1所示。

表1 集体建设用地流转内容分析类目

分析类目篇数合计(比例%)集体建设用地流转的基础研究集体建设用地流转的基础理论626(24.5)集体建设用地流转的现状分析6集体建设用地流转的必要性分析9集体建设用地流转的可行性分析5集体建设用地流转机制研究集体建设用地流转的条件研究650(47.2)集体建设用地流转的方式研究17集体建设用地流转的程序研究9集体建设用地流转的价格机制研究4集体建设用地流转的收益分配机制研究14集体建设用地流转保障机制研究集体建设用地流转的法律保障818(17.0)集体建设用地流转的监督管理6集体建设用地流转中的耕地保护5集体建设用地流转影响研究集体建设用地流转政策的评估412(11.3)集体建设用地流转对土地储备的影响3集体建设用地流转对城镇化的影响5 总计106106(100)

2 研究结果与分析

2.1 论文数量的时间分布

图1 1996年以来集体建设用地流转学术论文数量年份分布

通过CNKI的检索统计发现，在土地经济(政策)研究领域比较有影响力的15种期刊中，首次刊发关于农村集体建设用地的研究论文的时间为1996年，但在之后的5年(1997～2001年)内，关于集体建设用地流转的研究论文为零，从时间上出现了断层； 2002～2006年，关于农村集体建设用地流转的论文也并不多，一般每年在5篇以下； 从2007年开始，关于集体建设用地流转的学术论文逐渐增多， 2009年达到顶峰，为18篇，其次是2014年为12篇。文献数量呈阶梯状上升趋势，波动性较大。20年来关于我国集体建设用地流转的学术论文数量的年份分布情况如图1所示。这与我国集体建设用地流转的发展状况与趋势基本吻合。

称取一定量微胶囊固体,按所占总固体质量比例,计算复方精油含量M1,加入适量石油醚,室温下缓慢搅拌萃取24 h,每间隔6 h进行超声30 min,过滤,得上清液用石油醚定容至50 mL,代入标准曲线方程计算出对应的精油量M2,包埋率

改革开放后的很长一段时间，土地流转一直被《宪法》、《土地管理法》以及其他行政法规严格禁止， 1985年，中共中央国务院发布《关于进一步活跃农村经济的十项政策》，其中提到“允许农村地区性合作经济组织按规划建成的服务设施可自主经营或出租”，从此在政策上为集体建设用地流转创造了条件。并且在随后的几年，《宪法》、《土地管理法》对土地流转的法律规定作了修正，土地流转在法律上得到认可。集体建设用地从全面禁止流转向允许在有限范围内流转转变。但是，法律法规并没有规定集体建设用地流转的办法，相关禁止性规定一直存在。1996年，在原国家土管局的支持下，苏州市发布了《苏州市农村集体存量建设用地使用权流转管理暂行办法》，开始对无序的集体建设用地使用权进行规范，并促使一系列试点向纵深推进。2007年10月1日实施的物权法规定“乡镇、村企业的建设用地使用权，可单独抵押。乡镇、村企业的工厂的建筑物等建筑住宅，其占用范围内的建设用地使用权一起抵押。”2007年之前，学术界对集体建设用地流转的研究一直处于保守阶段，研究成果少。2007年之后，顺应市场经济发展局势的变化，国家开始实质性的放开对集体建设用地流转的限制，国内一些著名高校开始展开集体建设用地流转的研究，集体建设用地流转逐渐成为土地经济研究的热点和前沿，越来越受到土地研究学者的关注，关于集体建设用地流转的研究成果也越来越多。

另外，《中国土地科学》、《农业经济问题》等期刊对集体建设用地流转非常关注，并开设了固定关于土地经济研究的栏目，为研究者提供了很好的交流平台，促进了集体建设用地流转理论和实践研究的发展。

2.2 论文内容分析

该研究将关于集体建设用地流转的研究分为四个主要研究领域，即集体建设用地流转的基础研究、集体建设用地流转机制研究、集体建设用地保障机制研究以及集体建设用地流转影响研究。对106篇学术论文进行归类统计的结果如图2所示。

(1)集体建设用地流转机制的研究论文几乎占据了全部论文量的半壁江山，比例高达47.2。这表明集体建设用地流转机制的研究是集体建设用地流转研究的主体内容，符合市场规律的集体建设用地流转机制是城乡土地市场健康发展的关键。

在这方面，专家学者开始从法律保障与政府监管等角度设计兼顾短期效益和长远发展的制度安排，着眼于集体建设用地流转之外的“人”的生存、发展与保障。

图2 集体建设用地流转论文研究内容变化趋势

2.3 研究重心的变化分析

图2是有关集体建设用地流转论文研究内容从1996～2015年在上述4个领域的变化趋势。可以看出，关于集体建设用地流转的4个研究领域均是研究变化的焦点，但相对而言，集体建设用地流转机制的研究一直是重中之重，年平均论文数量明显高于其他3个研究领域。

2.3.1 集体建设用地流转基础研究重心的变化

在该研究所选择的期刊中，最初对集体建设用地流转进行完整论述的文章是1996年《中国土地科学》刊登的《集体土地使用权及非农建设用地流转问题分析》(蒋巍巍)一文，文章系统论述了集体建设用地流转的必然性，分析了集体建设用地流转的实质，认为集体建设用地流转是商品经济发展到一定阶段的产物，对其既不能全面禁止也不能盲目支持，而应该在对其进行调查研究的基础上，将其纳入依法运行的轨道[4]。

总体来讲，集体建设用地流转基础研究的文献对流转机理的研究比较深入，研究方法也比较成熟，并形成了较为完整的研究体系。2002年，关于集体建设用地流转的理论研究开始占全年论文量的一半以上。孙弘认为城镇国有土地使用制度不断发展、完善，法律法规、运行机制、管理体制日益健全，这些成绩为农村集体建设用地流转提供了一系列法律规范依据和丰富的经验积累，认为集体建设用地流转在我国现行的政策、法律环境下有实施的可行性[5]。朱靖等从6个方面论证了集体建设用地流转的必然性，揭示了集体建设用地流转的深层次原因[6]。陈利根从诱致性制度变迁理论角度剖析农村集体非农建设用地流转，有3个原因：一是制度创新使潜在收入得以增加； 二是制度环境变化使潜在收入分割成为可能； 三是制度安排成本在降低[7]。

农村集体建设用地流转的驱动因素及其机理反映了集体建设用地流转过程的固有本质及其他各要素之间的必然联系，是农村集体建设用地流转系统优化和其他相关政策措施实施的重要依据。姜开宏、蒋晓玲、高艳梅、马凯、李艳、杨少垒从不同的角度[8-13]，论证了集体建设用地发生流转的原因，虽然研究角度不同，但都得出了相似的结论，笔者经过仔细研究这些期刊论文，总结了集体建设用地流转的驱动因素框架结构，见图3。

此后，对集体建设用地的基础研究的关注点大都放在了土地确权上。王超认为集体建设用地确权登记是当前和今后土地制度改革的重中之重，并以吉林省的实际为例，阐述了集体建设用地确权对促进集体建设用地健康流转的重大意义[14]。王文通过对集体建设用地使用权权益的划分，认为不同的集体建设用地流转方式分别对应着国有土地使用权权益及价值类型，所以，应尽快修改《土地管理法》，制定与颁布《农村集体建设用地使用权出让和转让暂行条例》，以免在提到“同地、同权、同价”时产生歧义[15]。

2.3.2 集体建设用地流转机制研究重心的变化

实际上，不管是集体建设用地流转的保障机制还是影响分析，在逻辑上都属于集体建设用地流转机制的一部分，上文中为了统计方便，把三者相对应的学术论文分开来写。在这一部分，我们把涉及这3个研究领域的80篇研究论文作为一个整体，从论文发表时间以及重要关键词出现频次2个方面对集体建设用地流转机制研究重心的变化进行分析。发表时间主要是分析论文数量的时序变化，重要关键词的提取主要是分析论文研究重点的变化。根据期刊论文的题录信息如标题、摘要、关键词应该推断出该论文的研究重点，可以成为筛选论文重要关键词的理想途径。

该文根据以上方法筛选出的重要关键词为：流转条件、流转方式、流转模式、收益分配、法律保障、管理规划、价格机制、风险评估，然后按发表顺序统计这些关键词在80篇论文中出现的频数，结果见表2。

图3 集体建设用地流转驱动因素影响框架

表2 集体建设用地流转研究论文的重要关键词分布

年份流转条件流转方式流转模式收益分配法律保障管理规划价格机制风险评估20021100000020030101100020041000000020050000000020060000110200712101100200830222100200914431250201041110400201111101120201200111111201322120120201433031112201512131300总计181712161115113

从论文发表时间来看，我国集体建设用地流转的研究论文数量呈明显的波动上升趋势，随着时间的推移，集体建设用地流转已然成为不可忽视的重要问题。集体建设用地流转研究论文的重要关键词分布表可以反映出我国集体建设用地流转在过去十几年的重点研究内容。1998年修订的《土地管理法》规定“土地使用权可以依法转让”，并未排斥集体建设用地使用权，而且另设专章规定了“乡(镇)村建设用地”的问题，规范了农村集体建设用地使用权发生转移的对象、条件、范围及方式。此后，关于集体建设用地流转的学术论文不断增多，且内容不断丰富。由表2可以看出，由最初对流转条件、流转方式的研究演化到对流转模式、收益分配、法律保障、管理规划、价格机制等诸多相关内容，而且各个研究内容并不是独立进行的，而是存在某个稳定的研究内容组合。

在选择的论文样本中，许多论文都对集体建设用地流转条件作了明确的说明，并且随着国家集体建设用地流转试点工作的陆续展开，对流转方式、流转模式的探讨一般是针对各试点单位实践经验的总结，研究成果较多且比较全面。同时，对于收益分配、法律保障、管理规划、价格机制等领域的研究也逐渐增加，这缘于在集体建设用地流转过程中，收益分配、法律保障、管理、价格之间的关系比较密切，难以分割。党的十八届三中全会党在《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中明确指出“在符合规划和用途管制的前提下，允许农村集体经营性建设用地出让、租赁、入股，实行与国有土地同等入市、同权同价”，在集体建设用地入市流转受到中央政策肯定的背景下，流转风险以及对这种风险的评估及预防方面的研究开始受到重视。

但是，在对样本论文梳理和分析中，我们也注意到对集体建设用地流转机制的研究主要存在3个问题：首先，对集体建设用地流转机制的研究大多是从自发流转现象或是试点的实践建立的分析框架，注重经验总结，强调用行政、法律、经济的手段来规范流转机制，缺少从集体建设用地流转历程中总结对当前流转规范管理的启示； 其次，在流转收益分配方面，很多学者从不同角度建立了不同的收益分配模式，但是没有对收益流转环节、收益获取比例、收益用途等进行详细研究； 再次，缺少对征地制度改革与集体建设用地流转改革协调问题的研究。

3 研究展望

综上所述，在过去20年间，随着市场经济的深入和城市化的推进，关于集体建设用地流转的研究文献越来越多，研究内容已涉及流转条件、方式、模式、收益、地价、法律保障及管理规划，以及政策绩效评估等相关内容。通过对我国集体建设用地流转学术论文的内容分析研究，结合笔者对现阶段我国集体建设用地流转研究中存在问题的思考，认为未来集体建设用地流转研究可能会出现以下重点研究方向：一是从土地制度的历史传承角度探讨集体建设用地流转机制； 二是对实现城乡土地资源市场配置与行政配置有效耦合的研究； 三是对土地市场价值实现形式多样化的研究； 四是如何利用租、税、费的合理组合构建集体建设用地流转收益分配体系的研究； 五是对建立集体建设用地流转政策评估体系及长期追踪监测机制的研究。

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ANALYSIS OF THE CIRCULATION OF RURAL COLLECTIVE-OWNED CONSTRUCTION LAND*——A REVIEW ON THE CONTENTS OF JOURNAL PAPERS

Wang Huan

(School of Economy and Management, Shandong Agricultural University, Taian 271018, China)

To discuss the current situation and evolution trend of research oncirculation of rural collective-owned construction land, this paper reviewed thecirculation of rural collective-ownedconstruction landfromthe quantity of paper, the research content, and the research center, based on 106academic papers, using content analysis and summarization method. The results showed that:(1)The numbers of the journal articles about circulation of rural collective-owned construction land showed a ladder-like rise trend, this phenomenon almost matched with the practice of the circulation changes of rural collective-owned construction land in China. (2) the number of research about the circulation mechanism was the biggest, with the proportion 47.2%, followed by the basic theory research(24.5 ), the security system research(17.0 ), and the impact factors research(11.3 ). (3) Most researches focused on the basic theory, conditions, and patternsof the circulation from 1996-2006, which expanded to income distribution, legal protection and management planning in the year of 2007, and the land prices and policy performance evaluation since 2008. Finally, the paper summarized five possible research directions, including achieving the effective coupling between market allocation and administrative configuration in urban and rural land market,diversifying the forms of realizing the value of circulation, and so on.

land economy; circulation of rural collective-owned construction land; content analysis; journal papers

10.7621/cjarrp.1005-9121.20170207

2015-12-18 作者简介：王欢(1987—)，女，山东聊城人，博士。研究方向：农业经济理论与政策、土地经济。Email：whuan886@163.com *资助项目：国家社会科学基金“农业土地制度的创新评估与改革取向研究”(13BJY095)； 国家自然科学基金青年科学基金项目“劳动力老龄化背景下外源性粮食生产技术的内生化机理研究”(71303141)

F301

A

1005-9121[2017]02049-07