基于交易成本视角的农业合作经济组织制约因素探析

余粮红+王炎+霍宁

摘 要 小生产与大市场的矛盾必然催生大量的农业专业经济合作组织，但它却没有涌现。从交易成本的角度分析，农民对于合作组织的需求和合作组织所带来的交易成本的降低息息相关。交易成本不仅取决于合作组织的外部外交易成本（OC），还取决于组织的内部交易成本（IC）以及农民参与合作组织之初的初始市场交易费用（MC）。我国农业专业合作经济组织受农户土地经营规模狭小、合作组织体制机制不健全、农业经营主体整体素质低下、合作组织外部环境不完善等因素制约，导致可节省的交易成本（SC）有限，从而抑制了农户对专业合作经济组织的需求。要使其发展满足理论实践和大市场对规模生产的需要，应加快土地经营权流转和农村剩余劳动力专业，发展规模经济；坚持和完善土地基本经营制度，培育新型经营主体，鼓励支持专业种养大户、家庭农场、农业企业发展，提高农业经营主体整体素质，使农民在参与合作组织之后能够真正分享到节省的交易成本，增加农户对合作组织的需求，从而促进农业专业合作经济组织的大发展大繁荣。

关键词 交易成本；专业合作经济组织；制约因素

中图分类号：F321.42 文献标志码：B DOI：10.19415/j.cnki.1673-890x.2017.03.038

当前小生产与大市场的环境下必然导致交易成本的上升，根据罗纳德·科斯（Ronald·Coase）交易费用理论分析，当外部市场的交易费用达到一定高度时，就会促进形成一种组织，该组织可将公开市场环境中所产生的交易费用内化为该组织用于内部协调、管理的费用[1]。农民专业合作经济组织（以下简称合作社）就是通过提供信息、技术、购销、储运、加工等服务，在确保其成员正常进行专业性生产的同时，将农产品市场和农户中其他主体之间交易所产生的费用内生化，但合作组织却没有与理论界所预期的态势发展，国内大部分合作组织举步维艰，依靠政府的财政补助生存。

从交易成本角度出发，对于是否参与合作社来说，参与前后所支付的交易成本的对比往往是理性农户的决策依据。本文从交易成本角度出发，在微观层面对农户在合作社前后节省的交易成本的大小及影響因素进行具体分析，从而探究制约合作经济组织发展的具体因素。

1 文献回顾

《中华人民共和国农民专业合作社法》（2007年）中准确定义了合作社，在定以上，合作社是基于农村家庭承包经营上的，同种类农产品生产经营者或者同种类的农业生产经营服务活动的提供者或利用者，自愿联合起来、实行民主管理的一种互助性经济组织。在服务对象上，农民专业合作社的主要服务与其社员，即为合作社社员购买农业生产资料，提供农产品的加工、销售、运输、储藏以及与农业生产经营活动相关的信息、技术等服务[2]。赵慧芬认为，农民专业合作经济组织多数发育不完善，规模小、发展速度慢、稳定性差，主要原因是思想认识障碍、扶持政策缺位、管理人才缺乏、资金不足和内部运行机制不健全等[3]。颜华从运营效率的角度对农业专业合作组织发展的制约因素进行研究，指出目前运营效率低是合作社发展的关键制约因素，而造成合作社运营效率低的主要原因在于内部治理结构、制度环境、法律环境不完善[4]。他们主要从农业合作组织的内部寻找各种制约因素而忽视合作组织之外的因素对合作组织发展的影响。蒋云龙从外部和内部两个层面考察农业合作经济组织发展的制约因素，认为我国农业市场化和专业化程度、合作组织的法律和政策环境、行政管理体制、成员素质及人才瓶颈、资金、农民群众自身素质是目前我国农业合作经济组织发展的主要制约因素[5]。之后还有其他学者进行了从不同的侧面不同的角度对农业合作组织的发展进行了分析与解读，但很少从经济学中的交易成本视角对合作组织的制约因素进行研究。

2 交易成本

合作社的交易成本包括信息成本（Information cost， INFC）、谈判成本（Negotiation cost， NEGC）、执行成本（Execution cost， EXEC）、监督成本（Supervise cost， SUPC）。从合作组织的角度出发，可以将交易成本分为3个大类：其一，合作社的外部交易成本，记为OC；其二，合作组织内部运行所产生的内部交易成本，记为IC；其三，农户参与合作组织之前所支付的市场交易成本，记为MC。农户参与合作社所节省的交易成本（SC）是农户参与合作组织之前的初始交易成本减去合作社内、外部交易成本所得的差，即SC=MC-OC-IC。

假设Q代表参合作社的农户的产量，N代表参与合作社的农户数量，农户参加专业合作组织前，其市场交易费用的总量MC是关于农户产量Q的函数，即MC（Q）=INFC1（Q）+NEGC1（Q）+EXEC1（Q）+SUPC1（Q）。合作经济组织的外部交易费用OC为经营规模的函数，则OC是Q的函数OC（Q）=INFC2（Q）+NEGC2（Q）+EXEC2（Q）+SUPC2（Q），且OC（Q）随着Q的扩大将呈现边际递减的趋势。内部交易成本IC为农户数量N的函数IC（N）=INFC3（N）+NEGC3（N）+EXEC3（N）+SUPC3（N）。研究表明，随着参与农户数量的加大，合作组织内部的交易成本将呈边际递增趋势，在那些规模巨大的群体中，谈判成本也许会接近于无限大[6]。

由以上分析可知，节省的交易成本是农业专业合作组织中农户数量N和农户产量Q的函数，具体表达式如下SC（Q，N）=MC（Q）-OC（Q）-IC（N），可节省的交易成本与市场交易成本成正比，与专业合作社外部交易成本成反比，与组织内部交易成本成反比。

3 制约因素

3.1 农户平均经营规模狭小

农户参与合作社可降低的交易成本SC（Q，N）=MC（Q）-OC（Q）-IC（N），根据这一数理模型知，由于农户经营规模的狭小，专业合作组织对外交易成本OC较高，信息成本INFC2（Q）、监督成本SUPC2（Q）、谈判成本NEGC2（Q）和执行成本EXEC2（Q）较大，合作经济组织要达到一定的经营规模才能实现规模经济，使对外交易成本OC（Q）最小化，总收益的最大化。反之，数量众多的农户N必然产生高昂的组织内交易成本IC（N），包括信息成本INFC3（N）、监督成本SUPC3（N）、执行成本EXEC3（N），此时虽然全部农户参与合作组织之前所支付的交易费用总量MC的值也在增加，但是可节省的交易成本SC却在不断地降低。这是因为随着农户数量的增加，MC（Q）是关于合作组织经营规模的线性函数，而IC（N）的值呈现边际递增，因此超过一定的规模，在OC一定的情况下，MC-IC的值不断缩小，可节省的交易成本SC不断减少[7]。我国农户的户均经营规模仅有0.52 hm2，分散的大量农户难以达成协议，即使他们中的大量农户实现了联合，许多合作组织也因为高昂的组织内交易成本而导致可节省的交易成本十分微薄，从而缺乏持续发展的动力。

3.2 合作组织体制机制不健全

合作社体制性机制性缺陷将导致组织的对外交易成本OC和内部交易成本IC的增加，从而影响可节省的交易成本SC，进而影响农民对专业合作经济组织的需求。首先，规范合作社发展的法律法规单一。2007年7月1日，《中华人民共和国农民专业合作法》颁布实行，但在综合立法的同时，配套法律法规确为建设完全，未形成合作社法群。比如缺乏专项法规（针对不同种类、不同运行模式的合作社），同时民、商、税三法中有关合作社的相关内容也存在不全或缺失现象，合作社的销售、贷款和审计监督仍然缺少法律约束等，而这些是保障合作社权益的根本，势必会增加信息成本INFC3、执行成本EXEC3等[8]。其次，合作社内部分配机制不完善，管理制度不健全，管理人才缺乏。农村专业合作经济组织自我组织、自我管理的能力一直是完善合作组织管理的瓶颈，这些必然增加组织内部的谈判NEGC3、监督成本SUPC3，导致内部交易成本IC的增加。

3.3 农业经营主体整体素质低下

农民作为农业主要的经营主体，农民素质对农村经济和合作社的发展至关重要，农民群体整体素质低下导致合作社内部交易成本IC上升，同时由于素质低下导致的市场意识淡薄初始市场交易成本MC下降，进而SC的下降，不利于合作组织的发展。改革开放以来，随着工业化和城镇化的发展，人力资本较高的劳动力流向高产出高回报行业，从事农业的主要是“38、66、99”部队，农民文化素质以及农业劳动技能素质均偏低，中国特色社会主义市场经济体制确立之后，农村富余劳动力转移速度的不断加快，大批文化程度较高、知识技能较强的青壮年劳动力向城镇和沿海发达地区转移从事二三产业，这更加使得直接从事农业生产的劳动力素质进一步下降，表现为对农业科技的接受能力较差，市场意识缺乏，造成后劲不足，效益难以提升，影响了合作社的发展[9]。

3.4 合作组织外部环境不完善

用于扶持合作社发展的财税、信贷政策力度相对薄弱。由农民这一相对弱势的群体在农业这个相对弱势的产业基础上组建专业合作社，必然存在着天然的不足，市场外部交易成本OC高，在MC和IC一定的情况下，可节省的交易成本SC小，不利于合作组织的发展壮大，并且合作社本身也具有促进市场充分竞争、改善农产品质量的度量等公共产品的性质，因此合作社的发展势必要得到政府及政策的大力扶持。

农业风险防范滞后也是影响合作社发展的重要因素。合作社在发展过程中主要风险有三种即自然、市场、合同风险。这会增加合作组织外部交易成本OC，具体来说则是谈判成本NEGC2（Q）、信息成本INFC2（Q）、监督成本SUPC2（Q）、执行成本EXEC2（Q），在MC和IC不变的情况下，根据SC（Q，N）=MC（Q）-OC（Q）-IC（N），可节省的交易成本SC减小，阻碍合作组织的发展。目前我国的农业保险仍然是政府指导下的商业行为，且至今还没有鲜活农产品的保险品种，一般的商业保险公司在面对农业领域时总是显得小心翼翼，因此合作社在面临风险时往往力不从心，无法依靠外界力量来规避风险，阻碍了合作社的发展。

4 结论与建议

农民组织化程度的提高是实现农业现代化的必然发展方向之一，但我国合作社的发展因为农户土地经营规模狭小、合作组织体制机制不健全、农业经营主体整体素质低下、合作组织外部环境不完善等现实的约束增加了交易成本等因素，抑制了农民对合作社的需求，制约了合作社的发展。无论是在我国农业发展的理论与时间需要程度的纵向比较，还是横向与世界其他国家或地区的农民组织化程度对比，我国农民专业合作社的发展都需要巩固加强。

因此，要使农村专业合作经济组织的发展满足理论和实践的需要，满足大市场对规模生产的需要，就必须为其创造良好的发展条件：一是加快土地经营权流转和农村剩余劳动力专业，发展规模经济；二是继续强化大学生村官政策，鼓励知识青年去西部、下基层，往农村输送大量人才配合新农村建设，为合作组织的发展提供人才支持；三是坚持和完善土地基本经营制度，培育新型经营主体，鼓励支持专业种养大户、家庭农场、农业企业发展，提高农业经营主体整体素质；四是完善立法支持，加强财税信贷支持，加强对合作社财政支持资金的监督，规范分配机制。同时，借鉴国内外地区的成果和经验，选择适用于中国国情的合作模式，使农民在参与合作组织之后能够真正分享到较低的交易成本，增加经营性收益和财产性收益。减少合作组织内外部的交易成本，增加农户对合作组织的需求，从而促进农业专业合作经济组织的大发展大繁荣。

参考文献

[1]Ronald·Coase. The nature of the firm[J].Economica， 1937，4（16）：386-405.

[2]全国人民代表大会常务委员会.中華人民共和国农民专业合作社法[Z].2007-07-01.

[3]赵慧芬.农民专业合作经济组织发展制约因素分析[J].山东农业大学学报（社会科学版），2005，7（1）：53-54.

[4]颜华，郭翔宇.运营效率：农民专业合作经济组织发展的关键性制约因素[J].农业经济，2009（5）：49-50.

[5]蒋云龙.制约我国农业合作经济组织发展的因素分析[J].安徽农学通报，2010，16（3）：1-2.

[6]布坎南.同意的计算：立宪民主的逻辑基础[M].北京：中国社会科学出版社，2000.

[7]黄丽萍.交易成本与农村专业合作经济组织发展困境——基于农户层面的分析[J].东南学术，2007（5）：1-5.

[8]车文军.新时期农民专业合作社发展面临的问题及对策[J].黑龙江对外经贸，2010（4）：91-94.

[9]刘雯娇.浅谈农民合作经济组织发展存在的制约因素及对策[J].农业经济，2011（9）：67-68.

（责任编辑：赵中正）