辽宁省民营企业转型升级问题研究

辽阳市社会主义学院课题组

[内容提要]辽宁省民营企业经历了一个从出现到迅速发展的过程。经济新常态时期，辽宁民营企业发展存在的机遇与挑战，与南方省市民营企业发展存在的差距。辽宁省民营企业转型升级，必须坚持创新发展、协调发展、绿色发展，、开放发展、共享发展。

[关 键 词]辽宁；民营企业；转型升级；创新发展

一、我省民营企业发展现状

改革开放之后，民营企业无论从数量还是贡献上都得到了空前的爆炸性发展，成为拉动经济增长的重要力量，是国民经济发展的一支生力军。2014年8月国务院出台《国务院关于近期支持东北振兴若干重大政策举措的意见》（国发[2014]28号“35条”）， 2015年8月我省出台《辽宁省发展民营经济实施方案》确定了我省民营经济发展改革的方向和主要措施。

（一）我省民营企业发展的现状

1.民营企业相对于国有企业来说，有绝对优势。首先，在企业数量上占绝对优势。民营企业数占全省全部企业数量的99%。去年8月出台的《辽宁省发展民营经济实施方案》提出，到2020年，全省民营经济总体规模进一步扩大，民营企业创新发展动力进一步增强。民营经济单位数达到230万户；民营经济增加值年均增长11.8%，总体规模达到3.5万亿元，占地区生产总值比重达到70%；规模以上民营工业企业达到2万户以上等。其次，民营企业经济总量上占半壁江山。近几年，我省民营经济总量不断提升，2015年全省民营实现增加值约为20 033亿元，比2010年增长81%，2011年至2015年年均增长12.6%，占全省地区生产总值的比重达到68%，可以说是“三分天下有其二。”2015年利润总额约为4 500亿元，比2010年增长57%。第三，民营企业对社会贡献越来越重要。民营企业上缴税金占全省税收的42.6%；除第一产业外，民营企业吸纳就业人数占总人数的75%，且全省新增就业的85%来自于民营经济。全省民营经济从业人数达到1.155万人，比2010年增长2.8%。增加收入，改善民生，离不开民营企业的发展。第四，民营企业发展后劲强。2015年全年民间投资12 946.9亿元，占固定资产投资的73.4%，在全社会固定资产投资中占比较大。第五，对外经济贸易中民营企业进出口额高于国有企业。2015年私营企业进出口总额283.0亿美元，而国有企业进出口总额255.7亿美元。

2.政府行政体制改革，减政放权，民营企业处于比以往都宽松且规范的软环境中。近几年，我省初步建立起适应我省经济社会发展需要、比较完善精干高效的行政管理体制和事业单位公益服务体系，使我省各方面的制度更加成熟定型。首先，深化行政审批制度改革，简政放权。三年来，辽宁取消调整行政审批等事项1 682项，各市政府取消调整行政职权11 013项，省直49个部门保留职权1 928项，减少2 355项，精简比例达55%。目前全省简政放权工作取得阶段性成果，放权的力度和频次位于全国前列。其次，清理相关规章制度。今年，省政府决定，对10件省政府规章的部分条款予以修改。再次，成立辽宁省政务服务中心。2015年12月15日成立，对499项审批服务事项实行“一站式”服务和并联式审批，减少企业办事时间和成本，为企业松绑减负。而且服务中心扩大服务范围，大力发展“互联网+政务”的模式，有415项行政审批事项可上网办理。

3.以政府为主导开展帮扶民营企业专项行动。为了引导企业降成本、增加利润，促进企业加强管理水平，增加效益，开展了百支专家团队帮扶民营企业的专项活动，通过领导干部定点帮扶企业等方式，为企业提供全方位精准服务。由重点企业、高等院校、科研院所、行業协会、社会服务机构等多个途径来组建专家团队（其中省级层面组织不少于60支、各市组织不少于5支）深入到企业中，为企业提供技术指导、联合攻关、品牌信用、信息化等服务。2015年，我省举办了十余场企业对接会，帮助企业调整结构找市场，已经有千余家企业受益，部分企业还签下了海外订单，开始定制化生产。

（二）经济新常态时期，我省民营企业发展存在的机遇与挑战

我省GDP增速从2002年开始进入到两位数的高速增长阶段，2007年GDP增速达到最高值14.5%。之后回落，在2012年开始回落到一位数增长，2012年、2013年GDP增速9.5%和8.7%，2014年、2015年下降到5.8%和3%，经济增长创下23年以来的最低值，经济由高速转向中高速发展，由此我省经济发展进入到经济新常态时期。在经济新常态时期，我省民营企业发展处于举步维艰的时期，存在较大压力和挑战，当然也存在着机遇。

1.经济新常态时期，我省民营企业的发展机遇

第一，经济新常态给民营企业喘息的时间。一直以来，民营企业发展迅速，同时，避免不了盲目。很多民营企业特别是中小企业并不是很理性的产生、发展，具有投机性。在经济新常态阶段，经济增长回归理性，民营企业的增长空间受限，优胜劣汰。对于盲目出现、发展的企业确实是一个较大的考验；对于实力较为雄厚的企业，确实是一个机会，使其快速发展的步伐放慢脚步，得以喘息，提供一个理性思考、重新定位的时间和机会。

第二，经济新常态给民营企业增加投资并购的机会。一方面民营企业发展的成本降低。国家为了刺激发展，发布多项利好政策，2015年仅上半年，央行三次降息，受其影响，企业利息支出明显下降。利息支出减少，有利于降低企业融资成本，增进企业效益。另一方面，也会淘汰一些落后企业。这样，实力雄厚的企业在融资成本降低的情况下，可以以低价格、低成本的投资、并购、合并一些中小企业。

第三，经济新常态给民营企业有更多的发展空间。经济新常态时期，出现很多新的机遇，如城镇化加速发展，消费结构发生转变，产业结构将会发生巨大变化，服务业占比上升，消费结构转型。出现新的经济增长点，包括养老、休闲旅游、物流业等。给民营企业带来新的发展渠道，新的利润来源，拓宽了民营企业发展的空间。

第四，经济新常态使民营企业加快转型升级。当前民营企业发展受到瓶颈阻碍，科技创新、转型升级是唯一的出路。民营企业在经济增速回调时期，其“喘息”时机必须有所作为，而不能停滞不前，必须调整落后的管理、技能、生产方式等。这样，会给民营企业转型升级提供动力与支撑，也会加快民营企业领导转型升级的决心，并付诸实践。

2.经济新常态时期，我省民营企业转型升级的挑战

一是缺乏人才，特别是高端人才。对于企业来说，人力资源是最重要的战略资源。但当前，民营企业的优秀人才缺乏，特别是懂技术、会管理的人才不多。目前大部分民营企业特别是中小企业，家族治理是其主要的治理结构，这种治理结构在管理过程中存在诸多弊，如一言堂，责任意识不清，发展缺乏规划等。

二是缺乏资金。一方面民营企业用于创新的资本投入有限。大部分民营企业甚至没有创新团队，其新的创意、方案的产生仅仅靠高层领导个人的智慧。很多民营企业对自身创新产品、品牌等缺乏有效保护，创新激情不高，更愿意去“抄袭”。另一方面民营企业经营成本上升，缺乏创新资金。企业的经营成本主要包括税费、融资成本、生产成本等。目前企业交纳的各种税费约占其营业收入的20%，有的甚至达到30%，税费负担依然很重。中小企业，实力较为薄弱企业融资难依然存在。“用工贵”、“用工难”；原材料及能源购入价格不同程度的持续上涨；物流费用、房租等成本上升较快，挤占转型升级的资金。

三是受民营企业结构性矛盾突出、产业结构不合理的影响。当前形势下，消费结构发生变化，服务业占比应该扩大。但全省民营经济二、三产业比重为67.8：32.2，工业特别是重工业占比大，服务业占比小。民营企业转型升级，应扩大市场，可目前出口产品占比小，内销产品占比大，而且出口产品以农副产品和原材料产品为主，机械产品和产成品出口比重不高。

四是受有些行业准入门槛高且存在不公平对待的影响。越是低端产品，越容易进入，民营企业数量也越多，利润越低；越是高端产品，进入门槛越高，民营企业数量也越少，利润越高。我国在最近几年，已经放宽了很多行业的门槛限制，民营企业在市场准入方面由原来的禁止到“被允许”，从“被允许”到逐渐扩大。但依然存在着“玻璃门”、“弹簧门”，有些领域、行业、产业民营企业进入依然存在诸多障碍，在民营企业转型升级时设置了一道屏障，使民营企业转型升级受困。

二、我省与南方省市民营企业发展存在的差距及启示

改革开放初期，我省作为东北老工业基地，曾经是工业“老大哥”。但随着经济的发展，我省国有企业众多，受计划经济体制的影响，民营企业发展不如南方省市。

（一）我省与南方省市民营企业发展存在的差距

一是经济总量较小。我省经济总量相比其他南方省市来说，经济总量较小。如2015年广东省GDP为7.29万亿，民营经济增加值为3.89万亿；我省GDP才2.87万亿，民营经济增加值20 033万亿。相对比来说，我省经济总量较小，且我省民营经济增加值为广东的51.5%，江苏的51.4%，山东的64.8%，浙江的65.6%。

二是企业数量较少。我省民营企业占总企业数的90%以上，但相对于南方省市来说，数量少。2014年，我省中小微企业注册数量为209万户，居全国第八位，至2020年预计达到230万户。而在2013年，广东民营企业数量就达到487.5万户，江苏484万户，山东345.6万户，浙江327.3万户，四川297.4万户，河南260.9万户，湖北236万户，且近几年其发展速度更加快于辽宁省。

三是企业规模较小。我省民营企业中中小微企业占民营企业的99%，大型民营企业不多。在2015年中国民营企业500强中，辽宁省共有6家公司上榜，而江苏省共有91家、广东省有40家、浙江省有138家、上海有14家公司上榜。与广东、浙江等省份相比，我省的民营企业还没有真正发展起来，多数民营企业还是集中于小型、低端的服务业，大型的高科技民营企业的数量非常有限。

此外，我省民营企业相对于南方省市民营企业社会贡献少。能够吸纳的就业人数相比于南方省市少得多，企业上缴税金的绝对值也要少。出口企业相对于南方省市民营企业来说要少，外向度要低，赚取外汇少，社会贡献少。

（二）我省民营企业发展落后存在的原因

一是市场化程度低。一直以来，我省作为东北老工业基地，国有企业在2013年占比高达80%以上。之后下降，但相对于其他省市来说，国有企业占比依然较高。在发展过程中，开放度不够，传统的计划经济思维定式比较明显，往往过分强调政府的作用而忽视市场的推动。

二是创业意识薄弱。计划经济、传统经济的存在，使人们形成依赖心理，安于现状。城乡居民传统的轻商意识和依赖政府的观念较重，创业意识不强，缺乏重商理念，培育“小老板”的氛围不浓。而且我省经济发展和南方省市差距较大，对于创新人才吸引力不大，一些人才外流。

三是结构不合理。我省一直以来作为重工业发展省份，工业特别是传统工业“一柱擎天”，出现的民营企业有很大比例也是圍绕传统工业，这样，民营经济和中小微企业的发展受重化产业结构的影响较大乃至过度依赖，以现代服务业为主的第三产业不发达，直接面对消费者的消费型终端产品比重小。

四是环境不宽松。一是管理部门乱检查、乱执法问题仍较严重，严重影响了企业发展的信心。二是政务环境不宽松，市场公信力不足，一些县（市）区政府和国有大企业拖欠中小企业货款现象严重。三是有的部门及其工作人员失于担当，不负责任，甚至对企业的服务采取抵触的态度。四是管理人员服务意识不足。一些政府部门的部分人员在为企业服务的同时，“店小二”意识不足，往往以“管理者”自居。

五是政策不到位。一是政策支持的力度不到位。二是政策的宣传不到位。政府和企业、企业和企业之间沟通渠道不畅，政策知晓率低。三是政策的落实不到位。

三、我省民营企业转型升级的对策

我省民营企业发展在当前经济形势下，有压力也有动力。民营企业谋求发展，必须转型升级，改变传统产业结构模式，采用新的发展理念。

（一）民营企业转型升级，必须坚持创新发展

十八届五中全会指出要坚持创新发展，着力提高发展质量和效益。创新是经济发展、社会进步的基本动力。创新涉及各个方面，各个主体。政府等相关部门也应该不断进行创新，进行改革。为了加快民营企业转型升级，政府部门应该在管理前期、中期、后期进行创新。前期应该有完善的制度、规定等作为保证，如政府制定和完善有利于民营企业发展的政策，在法律、税收、财政等方面加以支持和帮助。中期，应该建立更多的交流平台，如政府与民营企业、金融机构与民营企业、政府与居民个人的信息与资源平台。后期应该提供各种服务与监督，保障市场秩序稳定。

作为转型升级的主体，民营企业更要注重创新，实施创新驱动发展战略，着重强调科技创新。在经济发展新常态状况下，我省经济和往年相比下滑趋势明显。必须改变传统产业“一柱擎天”的格局，打破民营企业围绕传统产业发展的结构，培育发展的新动力。对民营企业来说，新动力主要来源于创新。首先要发挥企业在自主创新中的主体地位。牢固树立自主创新观念，强化企业在科技创新中的主体意识，坚持以市场需求为导向，实现企业在科技自主创新的中的主体价值；科学选择自主创新模式，确立企业在科技自主创新中的主体地位。其次，做好定位，从选择优势类型入手开展自主创新，使其脱颖而出，实现做大做强的目标。第三，技术创新与技术创新能力同步发展。企业技术创新能力是企业内化的能力，是企业实现持续发展的内在要求。提高企业技术创新能力一定要与企业的技术创新同步发展，提升企业的核心竞争力，以质量为核心，效益为最终目的。民营企业转变生产结构，进行转型升级，生产更符合市场需求的产品，提升产品质量，占有市场份额。

（二）民营企业转型升级，必须坚持协调发展

十八届五中全会指出要坚持协调发展，着力形成平衡发展结构。长期以来，民营企业从不允许存在、到国有经济的有益补充、再到和国有企业有同等重要作用，地位发生了翻天覆地的变化。但是民营企业依然面临着各种“门”，玻璃门、弹簧门等，打破各种门，需要政府部门提供优良的政策环境，也需要民营企业自身不断发展，协调各种关系。

对于政府部门来说，一要使民营企业和国有企业协调发展。国有企业和民营企业都是物质财富创造主体，是国民经济不可分割的组成部分，都需要积极支持。一直以来，“重国企、厚外商、薄民企”现象普遍存在。要政府转变职能，打破各种“门”，使民营企业在资源配置上受到公平待遇，在市场竞争中受到平等的机会与竞争权力，在法律方面受到公正平等的保护。二要协调政府和民营企业的关系。政府放低姿态，以服务者、监管者的身份参与市场经济动作，维持市场秩序，形成政企融洽的关系。

民营企业转型升级，首先要协调民营企业内部关系，使其合理发展，降低成本，获得最大收益。企业内部关系包括员工和员工、员工和企业、高管和员工、高管和高管等之间的关系，使这些关系能够沟通顺畅，物质激励与精神激励相互作用，尽可能实现“帕累托最优”。其次，协调民营企业内部结构。生产结构合理，在绿色生产、安全生产的前提下追求效益；人员结构合理，使其企业发展具有生命力；產品结构合理，能够满足不同层次人员需求。第三，协调民营企业与政府的关系。民营企业作为接受服务的主体，应该具备主体资格，有畅通的政策信息来源渠道，充分了解、理解政府的各种政策，并依法行使自己的责权利。第四，协调民营企业与社会的关系。民营企业应承担社会责任，讲诚信、懂规律、守纪律。存在是为了满足人民需求，发展是为了更好地满足人民更高水平的需求。人民给企业带来了市场，民营企业要给予人民的不仅仅是自身的产品。

（三）民营企业转型升级，必须坚持绿色发展

十八届五中全会指出要坚持绿色发展，着力改善生态环境。民营企业转型升级，必须为人民提供更多绿色安全的生态产品。民营企业要支持绿色生产，推进传统产业进行绿色改造，推动建立绿色低碳环保产业发展体系，实现“中国制造2025”发展目标。要节约和高效利用资源，力戒奢侈浪费，制止奢靡之风。

对于政府部门来说，要鼓励民营企业绿色发展，制定并实施推动民营企业发展绿色经济的政策措施。对发展绿色产业的优秀民营企业，给予财政支持、税收优惠、技改立项、用电用水用地、融资贷款等方面的扶持。政府部门也要做好民营企业绿色发展的社会监督和舆论监督。采取切实措施，宣传发动，逐步形成促进民营企业发展绿色经济的舆论氛围和政治环境。

民营企业转型升级，要加快绿色发展。促进人与自然和谐共生，生产生态环保、节能减排、循环利用、资源节约的产品，实现高科技的发展、可持续的发展。要加快发展高集约化经济，尽快把那些劳动密集型的、低端的产业向高技术化、高品牌化、高级化的产业发展。

（四）民营企业转型升级，必须坚持开放发展

十八届五中全会指出要坚持开放发展，着力实现合作共赢。中国要发展、要进步、要富强，就要吸收和借鉴一切先进的东西，坚持“引进来”和“走出去”相结合，全面提高对外开放水平。民营企业作为市场的重要主体，必须积极参与国际竞争，不仅为国家外贸发展做出贡献，而且对增强自身竞争力也有很大好处。十三五期间，“一带一路”建设、供给侧结构性改革等国家战略都给民营企业发展带来新机遇。民营企业可借着这些东风，走出去，与发达地区、港澳、台湾地区合作发展，扩大市场范围，拓宽资金来源渠道。

对于政府部门来说，首先要对外维护出口企业的利益。当本国企业与外国公司发生贸易纠纷或受到不公正待遇时，政府应该给予各方面的帮助。其次，对于出口企业，要制定完善相关政策，扶持企业发展。鼓励民营企业“走出去”，适应国际标准，从竞争力、综合能力等方面逐步缩小与发达国家的差距，政府相关部门也应该在税费、金融信贷等方面给予出口企业提供支持帮助。

民营企业转型升级，首先，加强内部管理，提高企业素质。大力引进出口生产经营所需要的人才，提升企业整体素质。其次，注重产品质量，实施品牌战略。原来靠低成本、低价销售的出口产品模式没有持续发展的可能性，必须树立品牌战略观念，创品牌、保品牌。第三，营造国际化所需要的企业文化。企业文化是企业的灵魂，是企业的无形资产。民营企业坚持开放发展，其文化应该是多元的，能够适应国际化的需要。

（五）民营企业转型升级，必须坚持共享发展

十八届五中全会指出要坚持共享发展，着力增进人民福祉。人人参与、人人尽力、人人享有，也是民营企业发展的思路。目前推进“大众创业、万众创新”也是希望全体人民共同迈入小康社会。民营企业发展离不开人的发展，只有企业内部的所有人拧成一股绳，劲往一处使，企业才能做大做强。相反如果一盘散沙，各想各的，各做各的，企业守成都很难。

对于政府部门来说，首先宣传共享理念，使民营企业时时承担社会责任。其次，要树立典型，使带动本社区（村）、本街道（乡）、县乡发展的民营企业能够脱颖而出，并给予奖励。

民营企业转型升级，必须坚持共享发展。逐步建立健全内部治理结构，走股份制转型升级之路，使企业股东成为投资主体和收益主体。目前民营企业很大一部分都是家族管理模式，在全国经济进入常态化状态下，第一代企业家面临退休，退居幕后，二代企业家登台，新老交替，劣势逐渐显现。我们要打破家族管理模式的局限性，以资本作为纽带，吸纳和集中社会分散的资本，组成具有规模、具有龙头性质的股份企业或企业集团，集中力量办大事，应对激烈的市场竞争的挑战，应对生產要素成本上升的挑战。民营企业转型升级，坚持共享发展，也要积极主动承担企业的社会责任，让社会全体分享企业发展的成果。

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课题负责人：顾春梅，女，辽阳市社会主义学院，副教授

课题组成员：李 明，辽阳市社会主义学院，男，副教授

王 禹，辽阳市社会主义学院，男，助教

李哲淼，辽宁省发展改革委员会，男，副主任科员

王艺潼，沈阳铁路局物资供应段，女，助理经济师

基金项目：2015年度辽宁省社会主义学院系统科研项目结项成果。

责任编辑/韩 涛