基于orbit的美国集成电路领域专利诉讼分析

沈思月+叶枝灿

摘 要：在orbit数据平台上利用其专利诉讼检索功能，分别从诉讼趋势、诉讼专利的时效性、诉讼参与人及诉讼参与人的地域性对美国集成电路领域的专利诉讼进行统计分析，希望可以为我国集成电路领域的发展提供一定的参考。

关键词：专利诉讼orbit系统；集成电路

中图分类号：D9 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.33.135

1 数据来源与检索方式

Orbit系统是法国Questel公司的产品，涵盖了从19世纪以来99个国家、地区或专利机构的近8000万件专利文献，其中21个国家有文本化全文和引证信息，超过4000万件可检索的专利家族数据，超过2000万件专利附图。

本文专利诉讼的检索年限为2010年-2015年，检索方式则是以公司名进行检索。其中公司包括了集成电路设计、制造、封装与测试的主要公司，它们是：Intel、Samsung、Qualcomm、Micron、Elpida、Hynix、TexasInstrument、Toshiba、Broadcom、STMicroelectronics、Renesas、MediaTek、Infineon、NXP、Advanced Micro Devices、Avago、LSI、Freescale、Nvidia、Philips、Marvell、Analog Devices、National Semiconductor、Linear Technology、Spreadtrum、Hisilicon；SMIC、TSMC、UMC、Global foundry；ASE、Amkor、Stats chippac、Changjiang Electronics Technology。考慮到个别公司的业务范围不仅仅限于集成电路领域，所以在统计时已根据每个案件涉案专利的IPC分类将不属于集成电路领域的诉讼剔除。

2 美国集成电路领域专利诉讼分析

2.1 美国集成电路领域专利诉讼趋势

从诉讼的年度分布可以直观地显示集成电路领域的诉讼发展趋势。从图1可以发现，2011年的诉讼件数达到近6年的最大值，为189件，增长率达30.34%；在2011年之后，集成电路领域的诉讼案件呈负增长状态，2014年数量最少，仅133件；在2015年，诉讼数量有所回升，当年案件数位149件。

整体可以发现，2010年至2015年的平均诉讼件数在140件左右，在2011年与2012年尤为突出，达到180件左右。回顾2011年全球半导体产业发展，当年发生了多起并购案，涉及多家产业的领头企业，且涉及的金额十分庞大。比如高通以31亿美元收购WLAN芯片厂商Athoros，德州仪器收购国家半导体，博通收购NetLogic，村田并购MEMS巨头VTI，还有苹果收购Anobit。在一个科学技术进步飞快的年代，知识产权在企业公司所占有的比重逐渐增大，为了达到商业目的的知识产权交易也越来越多，并购企业已经成为增加公司竞争力的有力手段，因为随着企业的并购带来的就是知识产权转移，但是在这种交易过程中，不可避免的存在着潜在的风险和纠纷隐患。

2.2 集成电路领域诉讼专利时效性分析

我国专利法规定，法律对专利的保护是从公开日起就产生的，在公开日后的专利侵权行为都可能引发争议双方的专利诉讼。本文以集成电路领域诉讼案件中专利的授权时间为界，将时间分为授权前（即公开到授权这段时间）、授权当年以及授权后三段，对涉案专利进行统计整理，得出图2中专利授权年长与诉讼案件发生的关系图。分析该图中诉讼发生件数与授权年长的变化趋势，可以在一定程度上显示美国集成电路领域专利的时效性。从图2可以看出，在授权前与授权当年，涉诉专利的数量分别为15件和137件，占比不高；专利授权1年时投入到专利诉讼的专利数量达到峰值，达269件，占总数的7.64%；而在授权1年后，诉讼专利数量明显呈下降趋势。专利从授权当年起5年、10年、15年和20年投入专利诉讼的专利占比分别累积达37.78%、63.86%、86.08%和96.34%。所以，我们可以发现距离授权时间越近，涉诉专利的数量也就越多，从这里也体现出授权专利会被尽早地投入到本领域的专利诉讼中去。

从集成电路领域涉诉专利的时效性上来看，专利权人出于对自我利益的保护，都会尽早将其专利投入到专利诉讼中，这也是其实现商业目的，打压竞争者的一种手段。从总体占比以及专利保护期来考虑，集成电路领域授权后15年内的专利更需要给予关注。

2.3 集成电路领域专利诉讼原被告分析

对2010年至2015年统计的专利诉讼库中诉讼原被告的情况进行统计分析，可以间接体现集成电路领域各大公司在集成电路领域专利的攻守情况与诉讼意图。

表1是2010-2015年间集成电路领域专利诉讼原告次数排名表（排名限于被检索公司），Philips在集成电路领域提起诉讼的次数最多，达32次，涉及到较多被告，其中照明相关公司被诉较多，为4次。其次是Samsung，6年内作为原告提出诉讼20次，诉讼对象主要是Apple与Au Optronics，其中与Apple相关的诉讼主要涉及手机相关专利技术，与Au Optronics相关诉讼主要涉及液晶显示方面专利。排名第三的是Freescale，提起诉讼19次，主要涉及半导体装置、数据处理、高性能集成电路稳压器等专利。

表2是2010-2015年间集成电路领域专利诉讼被告次数排名表（排名限于被检索公司）。排名第一的是Samsung，被告次数达209次，其中与Apple发生诉讼19次，主要涉及专利US7469381与US5946647。Toshiba被告次数为87次排名第二。Intel居第三位，被告40次。对比市场研究机构IC Insights 2015年IC领域的产能排行榜及设计排行榜可以发现，被告次数排名中的绝大多数公司都在全球排行的前10之内，其中产能排行中有Samsung、Toshiba、Intel、TexasInstrument和STMicroelectronics，设计排行中有Qualcomm、Broadcom、MediaTek、Nvidia和Marvell。所以我们可以发现公司的经济效益、市场份额与该公司的被诉次数是有直接挂钩的，排名靠前的大公司更容易成为其他竞争对手或者专利公司的诉讼对象。

3 总结

通过对美国集成电路领域专利诉讼的趋势、时效性和原被告分析，我们可以得出以下结论：

3.1 增加国内集成电路领域企业竞争力

近几年来，全球集成电路领域频繁地发生着企业并购案，并且集成电路领域的大型兼并重组并未停止，它正在逐渐向产业链各环节渗透。海外的领头企业和中国台湾的多家集成电路企业都在不断调整与大陆的合作模式，并且凭着其技术和成本上的优势，影响打乱大陆集成电路企业的技术发展路线，也会使国内企业面对更强大的竞争力，不利于我国集成电路領域的发展。所以为了形成有利的经济氛围去并购优质的海外公司，我国应该适当放宽集成电路企业上市融资的条件，增加国内企业在集成电路领域的“分量”和“质量”。

3.2 增强中国企业在集成电路领域的专利布局

从集成电路领域涉诉专利的时效性上来说，尽早将其专利投入到专利诉讼中，是专利权人实现其商业目的——增加技术实力、削弱竞争者实力的方式。美国是全球最大的集成电路市场，我国若是不能尽早提高自己的专利数量和质量在美国做好专利布局，国内企业极易受到来自美国企业的专利诉讼和诉讼风险，遭受较大的经济损失。

从涉诉原被告分析可以发现，占有市场份额大的公司更容易受到来自各方的诉讼威胁。随着我国近几年来对集成电路产业的扶持，以及多年的技术积累和专利积累，国内企业已逐步赶上了美国集成电路龙头企业的步伐。从表3、表4就可以发现，国内两家公司HiSilicon和Spreadtrum已经在全球崭露头角。但是即使如此，从全球集成电路领域的技术水平来看，我国的企业整体还是存在专利水平偏低，核心竞争专利不够，市场竞争力不强的问题，仍与国际领先企业存在较大差距。因此，我国企业应将自身技术水平进一步提升，拥有自己的核心专利，并且制定符合公司的知识产权战略，充分利用拥有的专利，发挥其更大的作用。

我国企业应从资金、技术和市场三方面着手，利用国家政策支持，加强技术研发投入，补足核心技术短板，并且在设计领域有所突破，提高企业核心竞争力，并且积极和国外企业展开专利交叉许可拓展市场空间，通过专利运营使企业专利资产的收益达到最大化，形成具有中国特色的核心技术知识产权体系，在全球竞争中站稳脚跟，实现由“制造”到“创造”的大转变。

参考文献

[1]姚丽云，俞慧月，叶枝灿等.2009-2013年美国集成电路相关专利诉讼刍议[J].电子知识产权，2014，（12）：100-102.

[2]云海，李微.美国半导体和集成电路[J].国际科技交流，1987，（02）：23.

[3]魏少军.中国及国际半导体行业现状分析[J].电子工业专用设备，2015，（07）：64-65.