高管社会资本研究文献综述

◇孙 璐

高管社会资本研究文献综述

◇孙 璐

综合概括了近十余年来国内外高管社会资本的研究现状，主要从高管社会资本的概念、高管社会资本与企业竞争优势和经营绩效的关系、高管社会资本与企业技术创新的关系三方面入手。阐述了国内外学者近年关于高管社会资本的其他方面研究，并对高管社会资本理论进行了评价和发展趋势的分析。

高管；社会资本；优势；创新

一、引言

自Coleman于上世纪七八十年代把社会资本引入社会领域以来，社会资本理论成为学者解释管理学问题的热点范式。而高管社会资本在此基础上应运而生。由于高管社会资本作为一种新型资源（Coleman，1988），网络关系（Burt，2001）能够给企业和自然人带来潜在的利益。所以越来越多的国内外学者开始相继研究高管社会资本对于企业及其他方面产生的影响。通过对国内外高管社会资本方面理论的文献归纳、总结、梳理、概括，我们主要解决以下几个问题。

二、社会资本概念

在1916年，海尼凡最早提出了有关社会资本概念。并且在上世纪七八十年代，由Coleman把社会资本引入社会领域以来，各个学科的专家都不断地在此基础上扩充发展，其中包括社会学、经济学、政治学、管理学以及教育学。逐渐地社会资本成为学者研究的热点（Durlauf&Fafchamps，2003）。

社会资本是一个多层次的概念，它可以在个体层次，企业层次，甚至整个国家的层次上进行相关的研究（Tsai &Ghoshal，1998）。并且最初的研究都是以个人的社会资本进行相关研究（Bourdieu，1986），主要用来发现企业中的个人、社会资本对于企业是否会产生影响。后来，外国学者研究发现企业家的社会资本（政治联系）或者企业家之间的关联程度对于企业有积极的推动作用（Peng&Luo，2000）。虽然社会资本是一个跨学科的概念，当它涉及到企业价值之后，企业管理层开始对它密切关注。各个学者都从各自领域的视角探讨了企业家社会资本对于企业产生的影响，例如营销、投资、融资等。

那么究竟什么是社会资本，社会资本是一种“关系”—高管之间的关系，主要体现为相互信任、合作共赢以及资源共享（Putnam，1994）。并且当高管能够拥有这些“资源”—社会资本时，这些人员往往能将其拥有的特殊资源与其自身企业拥有的能力相结合，能得到更多的效益（Rueschemeyer&Evans，1985），从而有效避免市场失灵的情况（Karlan，2005）。在国内，著名的社会学家费孝通（1998）对于社会资本也有自己的看法，他认为社会资本是一种社会关系，即以自己为中心逐步向外扩展开来的一系列的“联系”，就像将一块石头扔在水中导致的现象。正是由于这种关系的“存在”，让人们开始注意到高管的社会资本—高管通过运用一系列的“关系”而得到的资源、信息（耿新、张体勤，2010）。

三、高管社会资本与企业竞争优势和经营绩效

对于高管的社会资本究竟有什么作用，国内外学者从不同的角度、学科进行了相关的研究，通过相关文献的阅读、总结及概括发现有一个相对比较统一的认识，高管的社会资本能够让企业具有独特的竞争力，通过与相关企业之间的联系，获得额外的资源以及信息优势，对企业的经营绩效有促进作用。

高管社会资本是一种新型资源（Coleman，1988），企业能够通过高管社会资本来获得具有价值、稀缺、难以模仿、不能完全替代的资源以及信息（Barney，1991），即能够将企业内外部的资源有机地结合起来（Johanues MPennings&Ky ungmook Lee，1999），从而发挥最大效用。例如，高管与客户良好的人际关系，可以提高客户的忠诚度、提高企业的产销量，而不断为企业带来效益（方世荣和孙才华，2011），并且高管与竞争对手如果有一个良好的关系的话，也可以避免恶性竞争，减少不必要的资源浪费，甚至这些相互竞争的企业可以以企业高管之间的私人关系作为一种催化剂（Acquaah，2001），进行相互“串谋”，进而获得超额的收益。另外，其他学者从其他角度分析了社会资本对于企业的重要性，有从社会资本（智力资本）这个角度探讨了它们对于企业核心竞争力的重要性（万希，2005），有从内外部社会资本分别说明其对企业竞争力的影响（郑胜利和陈国智，2002），有从企业的政治关系来阐释其对投资效率、投资机会的影响（胡旭阳，2006；罗党论和刘晓龙，2009）。

四、高管社会资本与企业技术创新

现在的企业逐渐认识到技术创新对于一个企业持久生命力的重要性，并且学者们对企业技术创新的各种关键因素也在进行了不断的研究。所以，国内外学者也尝试从社会资本的角度来探索其如何影响企业技术创新能力的。

高管社会资本作为企业重要的一项资源，通过高管的社会资本，企业可以有效地将内外部有机结合起来，这是一种信息交换、知识共享、技术转移的基础，所以高管社会资本对于企业的技术创新、技术改革有推动作用（Benn，2008）。国内外学者也从实证角度证实了相关的理论，谢洪明发现了高管社会资本与企业创新是显著正相关的。

在企业内部也存在着社会资本，即员工之间的信任程度、信息交流的失真程度、上下级之间的互动程度（顾远东和彭纪生，2010）。这些内部社会资本也在一定程度上影响着企业的技术创新，因为这些较好的社会资本可以促进员工之间的知识共享，并且知识是创新的源泉，通过知识的共享，促进了各个部门之间的信息交流，而企业的技术创新并不是仅仅依靠某一个独立的部门就可以完成的，所以员工在交流自己部门、领域的知识后，也可以得到其他相关的信息，获得新的知识和创新的技术（路琳和梁学玲，2009）。Perry Smith（2006）的研究也表明信息、观点的交流及团队成员间的接触与员工创新之间存在着积极的关系。

五、高管社会资本其他方面的研究

高管社会资本理论除了上述三个方面有了一定的研究外，很多学者在其他领域也进行了相关的研究，但这些部分的理论相对欠缺，没有形成一定的公信力，主要有高管社会资本与人力资源、审计、财务管理等方面的研究。

相较于国外，国内关于高管社会资本与人力资源的研究起步较晚，目前只是出于探索起步阶段，大多只是定性研究。其中很多是关于人力资源管理对于开发高管社会资本的作用（JonGant，Casey Ichniowski，Kathryn Shaw，2002；IanCunningham，2002）以及社会资本理论在人力资源管理中应用（Kessels Joseph W.M.and Poell RobF.，2004）的研究，只有极少数的定量研究（Smith melvinL.Jr.，2002）。

国内一些学者也将高管的社会资本与审计结合起来，发现有良好教育（李娜和欧阳玉秀，2009）或者以前在事务所任职过的高管人员（刘继红和章丽珠，2014）所在企业的审计质量较高并且审计收费也较低。高管人员的这些经历也可以算作社会资本，如果高管人员有这些经历，那么必然会具备相关领域的知识，也必然是相关领域的人才，在对他们本公司审计时，能够运用其知识和人脉而提供较高审计质量、较低审计费用的服务。

对于财务管理与社会资本的关系，国内只是有一些初步的研究。比如，高管社会资本对于企业财务的启示，其是否会影响企业相关的财务业绩。还有从投资的收益、风险、效益三个维度探讨了社会资本对于企业财务的影响（汤蕙，2005）。

六、评价

关于高管社会资本的研究目前国内外主要研究的有高管社会资本的概念内涵、高管社会资本的功效尤其是它对于企业竞争优势、经营绩效和企业技术创新的重要性，而对于高管社会资本与投资效率却鲜有研究，而且也未对高管的层级进行划分，根据相关的理论，不同层级的高管人员所使用的社会资本的强弱程度也是不同的，但是并没有相关的实证文章加以佐证。关于高管社会资本的研究在笔者看来还有以下几方面需要完善。

1.我们应该对高管社会资本对于企业投资效率做进一步研究，因为如果证实了相关的理论，那么企业在进行人力资源管理时，就可以以此为出发点，为企业出谋划策。

2.对于高管社会资本对于企业的影响，我们应该进一步考虑不同层级高管的社会资本对于企业的影响程度是不同的，以及如何通过运用不同层级高管的社会资本来对企业产生积极的影响。

3.Lin、Ensel和Vaughn在1981年提出了弱关系的天花板效应假设，即处于等级制结构顶端位置的行动者，在使用弱关系上没有优势。因为，弱关系可能连接着较低的位置与较差的资源。根据这一理论，我们认为强社会资本对高层次管理者的价值更高。这也可以为高管人员提供指导意见，即在需要使用其相关社会资本时，优先使用何种社会资本，以及如何使用，不同的次序、方法对企业造成的影响是千差万别的。

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[2]Peng M W,Luo Y.Managerial Ties and Finn Performance in aTransition Economy:The Nature of a Micro—Marco link[J].A. cademy of Management Joumal,2000,43(3)．

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[18]路琳，梁学玲.知识共享在人际互动与创新之间的中介作用研究[期刊论文].南开管理评论，2009（01）.

[19]李娜，欧阳玉秀.独立董事背景与审计质量的相关性研究[J].财会月刊，2009（09）.

[20]刘继红，章丽珠.高管的审计师工作背景、关联关系与应计、真实盈余管[J].审计研究，2014（04）.

（作者单位：江西财经大学）

10.13999/j.cnki.scyj.2017.05.002