PPP模式在城市轨道交通建设中的适用性分析

王 振 中

(1.太原理工大学,山西 太原 030024； 2.中国铁建电气化局集团，北京 100000)

PPP模式在城市轨道交通建设中的适用性分析

王 振 中1,2

(1.太原理工大学,山西 太原 030024； 2.中国铁建电气化局集团，北京 100000)

介绍了PPP模式的主要类型，从PPP模式发展的规模、PPP模式下的收费定价机制、PPP模式在城市轨道交通中的适用性等方面，探讨了在城市轨道交通建设中采用PPP模式的可行性，指出该模式能够促进政府与投资人之间的合作，同时具有盈利模式创新，风险小等优点。

PPP模式，轨道，交通建设，适用性

0 引言

为了缓解城市的交通压力，城市轨道交通逐渐进入了我国的三四线城市。一直以来，城市轨道交通都是由城市的政府来直接进行投资建设与管理运营的，但是随着人们出行方式的改变，交通压力渐渐增大，成为了市政工程中最重要的组成部分，造成了我国现在政府的资金、管理以及运营经验不能够满足城市轨道交通发展需求的局面，因此必须改变传统的建设模式，在这种情况下，“政府和社会资本合作模式”(PPP模式)得到了大力发展，这种模式具有一定的可行性，但是仍然需要时间来适应城市轨道交通建设的发展，因此对PPP模式进行分析与研究有重要的价值，是促进政府与社会资本合作的重要途径。

1 PPP模式的主要类别

目前在我国社会上主要采用的PPP模式主要有以下三类：特许经营的模式、外包的模式和私有化的模式，这几种模式的分类主要是根据私人资本参与城市交通轨道建设的形式以及公私双方之间的关系决定的，同时也涉及到项目的风险大小以及工程项目的所有权等因素的影响。

1.1 特许经营类PPP模式

在特许经营的PPP模式下，社会私人部门需要承担城市轨道建设的部分投资或者全部的投资，私人部门按照与政府的合作模式共同承担项目的风险，同时共同享受项目带来的收益。在这种模式下，政府部门应当对项目整体的公益性以及项目本身的收益进行协调，而且在一定的特定情况下还可以向私人部门收取一定的经营费用。采用这种模式，项目的产权归政府所有，但是只有等到特许经营的时间结束以后，产权才可以移交。城市轨道交通建设项目是比较适用于这种经营模式的，同时特许经营模式在PPP形式中也占据着所有项目的60%左右。

1.2 外包类PPP模式

采用外包类的PPP模式下，投资的主要部门是政府，整个项目的智能服务则由私人部门来提供，比如设施的管理、公共服务等等，这种PPP模式的收益方式主要是通过政府付费的模式，因此这种模式也主要应用于非经营性的投资项目，私人部门需要承担的风险是比较小的。

1.3 私有化形式下的PPP模式

私有化形式的PPP模式是在政府的监督下，完全由私营部门投资，私营部门向用户收费的方式进行盈利。这类模式项目的所有权归私营部门，且由私人部门承担全部的风险，政府负责项目的定价和服务质量方面的监督，主要保证公共利益为主。由于这种模式的风险完全由私人部门承担，适用性较差，现阶段并没有大规模的推广。

采用私有化的PPP模式，投资是在政府的监督下，由私人部门进行整个项目的完全投资。盈利的模式是私人部门向用户直接收费。因此这种模式下的项目所有权是归属于私人部门的，而且所有的风险也均由私人部门来负责承担，政府只是起到项目的定价以及服务质量方面的监督，主要是保证居民的人身利益。当然这种模式的适用性也就比较差，较难得到大面积的推广。

2 在城市轨道交通建设中采用PPP模式的可行性分析

2.1 PPP模式发展的规模经济环境

目前我国的交通运输业得到了长足的发展，这也造成了城市轨道交通的快速发展，而且范围在逐渐向城市外扩张，我国四通八达的交通网络正在逐渐形成，各个城市的交通线路、换乘通道、车站枢纽等在不断建设，使得交通运输越来越发达，城市轨道的服务能力在不断增加。但是各个城市的客运量在不断增加，交通网络覆盖的面积不断增加，也使得我国政府与交通部门对交通的管理难度不断增加。我国以上海的客运量和北京的客运量与城市轨道的交通现状为例，其客运量已经形成了很大的规模。上海一号线在投入运营的初期阶段，部分线路的客运量已经超过了2万人次，经过了14年的不断发展，目前上海的客运量已经达到了300万人次，这样庞大的客运量对于城市轨道交通的发展具有一定的警示作用。在这种情况下使得城市轨道交通的建设出现了边际投资效益与投资规模效应不断增加的趋势，而PPP模式具有规模经济的特点，因此促进了社会资本与政府共同融资投资模式的发展。

2.2 PPP模式下的收费定价机制以及现金流量

在PPP模式下，城市轨道建设的定价与收费模式是完全透明的，而且经过分析与计算得知现金流量也是非常充足的。由于城市轨道交通具有公共产品的性质，因此城市轨道交通的建设费用是由政府部门来制定的，因为城市交通属于现金流比较稳定的市政项目。目前我国已经颁发了相关的法律法规，例如《政府价格决策听证办法》等，对我国城市轨道交通的建设与管理进行严格的价格监测与管理，轨道交通建设也经过详尽清楚的价格方案与价格动态的调整，最终确定轨道建设的管理费用。在人口密集的城市，轨道交通是最重要的交通工具，其作用已经远远超过了公共汽车与汽车运输，因此在这种条件下，PPP模式是非常适用于目前的城市轨道交通现状的，城市轨道交通的建设降低了城市交通的拥挤程度，成为了居民选择的首要出行方式，不断吸引客流量的增加。

3 PPP模式在城市轨道交通中的适用性

我国目前PPP模式在城市轨道建设中的应用中可以发现，PPP模式是具有自身优势的，这一点从适用性可以得出。PPP模式具有资金充足、盈利模式创新和价格透明的优势，除此之外还具有能够优化管理与降低风险的综合优势。从城市轨道建设方面来讲，PPP模式使得投资的风险进行了分散，这种模式对于政府或者社会的单一投资方来讲，风险可以转嫁给政府部门来承担，而且由于政府的作用，可以有效地防止工程在建设过程中停工。单一的投资融资模式容易带来多方面的社会风险，使得工程的发展变得不均衡，不利于城市轨道建设项目的高质量完成。从这点来说，PPP模式控制风险的能力具有很大的优势，也体现出了PPP模式在城市轨道交通建设方面的实用性。此外，PPP模式鼓励私人部门参与到城市轨道的规划与建设当中，从实际的社会角度来说，企业具有一定的现金管理理念以及施工管理经验，能够避免政府在工程建设中缺乏经验造成资金浪费与资金周转困难的现象。对于城市轨道建设项目来说，企业能够深入到轨道规划与施工的每一个细节当中，在长期的合作中，与政府建立彼此信任，促进轨道交通的发展，创造巨大的社会效益与经济效益，也能够不断提高公共服务的质量。因此PPP模式具有很大的优势，比其他的合作模式更适应轨道交通建设，具有强大的生命力，也能够在后期的轨道建设中焕发出更强大的生命力。因此政府应当构建多元化的模式引进社会资本，实现城市轨道交通建设的健康发展。

4 结语

城市轨道交通建设项目如果由政府部门或者社会单一投资方来投资具有很大的缺陷，政府对于城市交通建设缺乏管理经验与施工经验，容易造成资金的浪费与工程质量的下降，这种情况为PPP模式的发展创造了良好的环境。目前我国的PPP模式还处在发展的初期，没有相应的监督机制，仍然需要不断发展来适应社会的需求。但是PPP模式具有适应规模经济的特点，能够促进政府与投资人之间的合作，同时具有盈利模式创新，风险小等优点，因此在城市交通轨道的建设中必将不断提高适用性与竞争力，成为城市轨道交通建设的主要运营模式。

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Analysis on the adaptability of PPP mode in urban track traffic construction

Wang Zhenzhong1,2

(1.TaiyuanUniversityofTechnology,Taiyuan030024,China;2.ChinaRailwayConstructionElectricityBureauGroup,Beijing100000,China)

With an introduction of major PPP mode types, starting from aspects of PPP mode development law, PPP mode charging mechanism, PPP mode adaptability in urban track transportation, the paper explores the feasibility of applying PPP mode in urban track transportation construction, and finally points out the above-mentioned mode advantages, such as promote the cooperation between government and investors, possessing profit model creation and little risk and so on.

PPP mode, track, traffic construction, adaptability

1009-6825(2017)21-0212-02

2017-05-17

王振中(1979- )，男，在职工程硕士，工程师

F530

A