浅论水利工程档案管理的重要性

(新疆伊犁河流域开发建设管理局， 新疆 乌鲁木齐 830000)

浅论水利工程档案管理的重要性

苑淑颖

(新疆伊犁河流域开发建设管理局， 新疆 乌鲁木齐 830000)

水利工程档案是水利工程建设过程中的直接记录，真实反映了工程建设的全过程，对工程检查、验收及运行具有极其重要的意义，但目前现实工作中，普遍存在重视工程现场建设，而轻视档案管理工作的现象。本文简要阐述档案管理工作的重要性，希望引起水利工程建设各方对工程档案的重视，加强档案管理工作。

水利工程；档案管理；质量；重要性

水利工程建设过程中，会产生很多直接记录工程建设全过程的文件资料，经整理后形成工程档案，是工程建设的直接记录，是可追溯的法律凭证。目前，部分建设单位、监理单位、施工单位认为档案是工程建设的末端，只是工程竣工后的资料整理装订，而且非常琐碎，对档案工作表现出敷衍塞责的态度。因此忽略了工程建设过程中的工程档案管理。但实际工程档案管理工作不是独立的资料形成、收集和整理工作，而是与工程质量管理、安全管理、进度管理密不可分的一项重要工程建设管理内容。

1 档案管理是工程质量管理的核心内容

《建设工程质量管理条例》首次从国家法规的层面把建设工程档案管理纳入建设工程质量控制体系，而《水利工程质量管理规定》最新的征求意见稿中，也明确了各单位的档案管理义务，发布后对各参建单位的档案管理工作要求更具体明确，水利工程参建各方均应把档案管理纳入本单位、本项目的质量保证体系，并按体系要求做好相关工作。

水利工程建设中主要形成施工档案、监理档案、设计档案、建设管理档案、第三方检测档案、政府质量监督工作档案。设计及规范要求是质量目标，而施工单位资料能否达到质量目标的直接证明。

1.1 施工档案对工程质量的重要意义

施工单位档案中原材料、中间产品及设备出厂合格证及质量证明文件、进场检验资料，是记录用于工程建设的各种原材料、中间产品及设备等是否符合相关规范要求的基础资料，原材料质量满足要求是工程质量满足要求的基本条件。目前实际工作中，部分施工单位对原材料进场检验不够重视，存在未检验而造假资料进行报验，或检验结果未出就已经使用的现象，而施工监理在没有见证取样、见证检验的情况下就签署了同意进场使用的报验单，在此情况下，一旦原材料出现问题造成工程质量问题，可能会因为假资料而无法追溯问题的根源，造成工程返工处理，甚至引发无法挽回的后果。

施工档案中“三检表”是工序现场验收的直接原始记录，是工程质量评定的基础。而工序又是质量控制的重中之重，只有工序合格，分部工程和单位工程才可能满足质量要求。所以“三检表”是证明工程质量的最原始记录，务必保证“三检表”的真实性。但实际工作中，却存在不少问题，如“三检”却只落实了“一检”、未按设计和规范要求的数量进行检验、“三检表”和“质量评定表”对应不上、甚至存在“做”资料的现象。不管存在哪种情况，都无法满足档案管理真实有效的要求，造成工程质量无法真实反映。

水利工程大部分都是隐蔽工程，在工序完工后就进行了覆盖，只能看到工程外观，一旦出现质量事故，工程档案将是唯一可以查询工程建设情况的证据。如工程档案不符合要求，则工程实体质量就无从谈起。

1.2 监理档案及监理在施工档案上签字对工程质量的重要意义

监理单位按规范进行的抽检工作，是对施工评定的一个检验。抽检档案反映了抽检结果，进一步验证施工质量。抽检档案作为工程验收的依据，必须符合规范要求，保证反映内容的真实有效性。

监理工程师对工程的验收，是对工程实体进行检查以审核施工资料是否真实，一旦签字确认，即认可了施工质量评定结果。监理单位的审核签字至关重要，签字人员一定要切实检查工程建设实际情况，且熟悉工程建设相关要求，具有检查工程建设质量的能力，并具备签字资格。

1.3 设计档案对工程质量的重要意义

设计资料是工程建设依据，设计资料的质量直接影响工程建设的结果，而设计档案作为工程档案的重要部分应永久保存。

一个电站项目，其中引水渠道在工程运行后不久出现决堤现象，事故调查时，经查阅施工和监理资料档案，证明施工质量均满足设计及规范要求。但在审查设计档案时发现，事故现场工程地质情况与设计档案不相符，经过专家及事故调查组调查，最终事故原因为设计单位提供的地质资料与实际不相符，根据不实的地质资料进行了工程设计及施工，不能满足相关规范要求，导致事故的发生，造成了巨大损失。

1.4 第三方检测档案对工程质量的重要意义

第三方检测又称公正检验，指两个相互联系主体之外的某个客体，称为第三方。第三方可以和两个主体有联系，也可以独立于两个主体之外，处于买卖利益之外的第三方(如专职监督检验机构)，以公正、权威的非当事人身份，根据有关法律、标准或合同所进行的商品检验、测试等活动。

为了保证工程质量检测的真实有效及公平，目前推行第三方检测制度。第三方作为独立的、与被检测方没有利益关系的一方，其检测一方面是对施工及监理单位检测工作的加强和补充，另一方面其检测结果更具可信性。其检测档案可真实证明工程质量检测结果。

1.5 建设管理档案对工程质量的重要意义

建设单位对工程质量负总责，其档案能真实反映工程建设过程中，建设单位的质量、安全、进度等建设管理行为，可了解建设单位是否按要求履行质量管理责任和义务。

1.6 政府质量监督工作档案对工程质量的重要意义

政府质量监督工作，作为政府行为，在工程建设期对工程质量进行监督管理。发现的问题及有关要求和建议最终会形成质量监督工作档案。通过查询档案可以了解建设过程中的质量问题及处理结果，可作为工程验收的依据。

1.7 档案管理对落实质量责任的作用

建设工程现已实行质量责任终身制，水利工程实行质量责任终身制是必然趋势。根据《水利工程质量管理条例》(征求意见稿)：“水利工程实行质量终身责任制。项目法人、勘察、设计、施工、监理及质量检测等从业单位的工作人员，按各自职责对其经手的工程质量负终身责任。因调动工作、退休等原因离开原单位的相关人员，如发现在原单位工作期间违反工程质量管理有关规定，或未切实履行相应职责，造成重大质量事故的，依法追究法律责任。”

而落实质量责任制，档案将充分发挥作用，档案中相关人员的签字必须真实有效，保证能对所签内容负责。

2 档案管理为工程安全管理提供依据

水利工程的安全管理，不仅仅是指人的安全管理，还有工程的安全管理。

目前，安全生产工作越来越受重视，而安全管理不是简单按照通用思维和固定模板进行管理，每个工程项目的安全风险和安全隐患都不同，而安全管理人员，需要依据各自工程项目的具体情况制定适合该工程项目的各种制度、方案、预案。尤其是方案和预案的制定，需要从资料档案中查询相关信息和数据。

一些特殊条件或施工难度大的工程，如：新疆某地质情况复杂的输水隧洞工程，工程施工中会对已开挖完成的断面进行安全监测，对前方不可预见的地质情况进行超前地质预报。通过安全监测的资料可以判断围岩是否稳定、变形是否满足设计要求、是否需要加强支护等；而超前地质预报资料，能较为准确地判断前方的工程地质条件，从而指导设计和施工，避免或减少出现突涌水、岩爆等地质灾害的发生，进而保证人和工程的安全。大型复杂工程、不可预见性较多的工程，动态设计很重要，而相关档案资料为动态设计提供依据。

同时，可以通过借鉴其他工程的安全档案资料，学习好的经验和做法，提高自身安全管理水平。

3 档案管理为工程进度管理提供借鉴

工程进度往往是参建各方追求的目标，进度直接影响工程效益，因而合理的工程进度对工程建设具有至关重要的意义。施工进度计划的编排需要充足的依据，而档案则能提供借鉴。通过查询档案，进行统计分析，可以更合理安排工程进度，还能从档案中学习好的经验和做法，提高工效，加快进度。

4 档案管理是工程成本管理的考察凭证

工程成本控制对建设方来说至关重要，而工程审计的依据也是工程档案。所以在工程建设资金结算过程中，结算手续一定要规范，而后期的档案整理也一定要保证档案的齐全、准确。如：结算资料、竣工图、项目变更、价格变更等相关档案，是工程审计的重要凭证。一定做到真实有效、有据可查。

5 档案可以查询工程建设过程中各方的履责情况

水利工程建设，各方主要依据相关法律法规、招标投标文件及合同文件履责，而现实中经常存在未按规定或约定履责的情况，索赔也屡见不鲜。

而界定各方是否失责、索赔是否成立，就要通过查询档案寻求证据，所以档案的作用至关重要。

6 档案管理是工程资料管理的参考标准

资料与工程建设同步形成，目前，部分施工单位、监理单位、建设单位只有到工程收尾阶段才开始整理工程竣工档案，只是简单地将以往形成的资料进行整理装订，而资料形成过程并未进行严格把关。而按照档案管理的要求，资料必须齐全准确、真实有效、分类合理，所以建设单位应在工程开工后尽早制定该工程项目的档案管理标准，在日常资料的形成过程中各参建单位要按照档案管理标准的要求开展工作，并与工程建设同步检查工程资料，对发现的问题及时整改，确保工程文件资料在转化为工程档案时符合归档质量要求。

7 档案管理人员对工程建设的重要作用

水利工程档案的重要作用毋庸置疑，档案管理是一项综合管理工作，档案管理人员的综合水平和专业技术能力决定了档案管理工作是否能充分发挥作用。实际工作中，因档案管理工作往往不被重视，所以档案管理从业人员的水平也参差不齐，尤其是水利工程建设管理中，档案涉及很多专业技术知识，但从事档案管理的人员普遍不懂专业技术知识，造成档案管理工作只是简单的资料收发和整理，不能保证档案管理工作的质量，发挥不了档案的作用，所以档案资料管理人员必须加强学习和培训，成为既懂工程施工技术，也懂工程档案管理的复合性人才。

综上所述，在水利工程建设过程中，一定要重视工程档案管理工作，保证档案的真实、有效、全面，只有这样才能还原工程建设过程。在实际工作中，要坚决杜绝“做”资料，这是极其严重的错误，会造成很大的不良后果，甚至要承担法律责任。国务院、国家档案局、水利部、住建部陆续颁布了很多档案管理相关规范及规章制度，体现了国家对档案管理工作的重视，水利工程参建各方也应进一步加强对档案工作的重视，对档案资料形成细分目标，步步把关，与工程质量、进度、安全、成本等管理一同纳入工程建设管理的重要管理内容，并逐步规范档案管理工作，重视档案管理从业人员能力的培养，确保档案真实反映工程建设的全过程，使档案能够充分发挥作用。

[1] 聂红俊,袁江霞. 浅谈水利工程档案的管理[J]. 新疆水利, 2007(4)： 52-54.

[2] 蒙艳琼. 水利工程档案管理的问题和对策[J]. 广西大学学报(哲学社会科学版)， 2009(S1)：209-210.

[3] 尚文. 浅析如何做好在建水利工程档案管理工作[J]. 新疆水利， 2008(4)： 57-58.

Onimportanceofwaterconservancyengineeringarchivesmanagement

YUAN Shuying

(XinjiangYiliRiverBasinDevelopmentandConstructionAdministration,Urumqi830000,China)

Water conservancy engineering achieves are direct records in the process of water conservancy engineering construction. The whole process of engineering construction is actually reflected. It has important significance on engineering construction and acceptance operation. However, engineering site construction is focused mainly in current reality work, and archives management work is always not focused. In the paper, the importance of archives management work is described briefly. It is expected that all parties of water conservancy engineering construction can attach great importance to engineering achieves. File management work can be strengthened.

hydraulic engineering; archives management; quality; importance

TV554

：B

：1005-4774(2017)09-0055-03

10.16616/j.cnki.11- 4446/TV.2017.09.014